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1、2009年证券从业资格考试投资基金考前突破1一、单项选择题1.如果股票价格波动越大，则投资组合的算术平均收益率与几何平均收益率之间的差异（）。A.越大B.越小C.不变D.不能确定2.在以下几个指标中，哪个指标不用于衡量基金产品线的内涵。（）A.产品线长度B.产品线宽度C.产品线速度D.产品线深度3.麦考莱久期表示的是每笔现金流量的期限按其现值占总现金流量的比重计算出的加权平均数，它能够体现利率弹性的大小。因此，（）A.具有相同麦考莱久期的债券，其再投资风险是相同的B.具有相同麦考莱久期的债券，其制度风险是相同的C.具有不同麦考莱久期的债券，其利率风险是可以相同的D.具有相同麦考莱久期的债券，其
2、利率风险是相同的4.根据（）的不同，基金可以分为契约型基金、公司型基金等。A.组织形式B.运作方式C.投资对象D.投资目标5.（）基金主要投资于具有资本增值潜力的小盘、成长型公司的股票。A.平衡型B.收入型C.积极成长型D.保本型6.基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于（）的股东。A.20%B.25%C.33%D.50%7.（）是通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.相互制约原则8.下列不是反映基金风险指标的是（）。A.标准差B.贝塔值C.持股集中度D.基金净值9.在
3、美国，证券投资基金一般被称为L）。A.共同基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.私募基金10.下列不属于基金管理公司的内部控制监管的是（）。A.内部控制机制是否科学合理，内部控制制度是否健全B.内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则C.在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立D.控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求11.假设上证A股指数上周上涨了10%，本周下跌了10%，下列说法正确的是（）。A.两周累计收益率为零B.两周累计上涨1%C.周累计下跌1%D.两周累计收益率无法计算12
4、.当前，对个人买卖基金所获的差价收入，（）。A.暂不征收个人所得税B.按20%征收个人所得税C.先扣除1000元免征额，按20%征收D.不属于个人所得税征收范围13.假设今天发行三年期债券，面值100元人民币，票面利率为4.25%，每年付息三次，如果到期收益率为4%，则债券债券价格为（）。A.100.69B.101.52C.102.44D.103.3514.偏股型基金中股票的配置比例一般为（）。A.20%40%B.50%70%C.40%60%D.70%90%15.在（），我国停止发行国债。A.20世纪60年代和70年代B.20世纪50年代和60年代C.20世纪80年代和90年代D.20世纪70
5、年代和80年代16.货币市场基金以（）为投资对象。A.股票B.货币市场工具C.债券D.其他证券投资基金17.关于基金管理公司的投资决策，下面叙述正确的是（）。A.公司总经理审议和决定基金的总体投资计划B.风险控制委员会确定资金资产配置比例或比例范围C.主管投资的副总经理审批各基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目砰D.基金经理向中央交易室的基金交易员发出交易指令18.我国开放式基金的估值频率是（）。A每一个交易日B每两个交易日C每周D没有明确的规定19.基金管理人需在基金合同生效的（）在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。A.当日C.第三日B.次日D.第四日二、多项选择题1.托
6、管人召集基金份额持有人大会，应提前公告大会的事项有（）。A.会议形式B.审议事项C.议事程序D.表决方式2.下列关于期末可供分配利润的说法正确的是（）A.指期末可供基金进行利润分配的金额B.如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润（已实现部分扣减未实现部分）C.如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润（已实现部分扣减未实现部分）D.如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分3.在构建证券投资组合时，投资者需要注意（）。A.个别证券的选择B.投资时机选择C.收益最大化D.多
7、元化4.封闭式基金发行中，公募和私募发行方式都具有的特征有（）。A.基金发起人为发行主体B.投资限制相同C.向投资人披露招募信息D.发行的对象为社会公众5.积极型股票投资战略中的市场异常策略包括（）。A.小公司效应B.低市盈率效应C.被忽略的公司效应D.遵循公司内部人交易6.股票、债券型基金的申购、赎回应该遵守以下原则（）。A.确定价原则B.金额申购、份额赎回原则C.未知价原则D.份额申购、金额赎回原则7.基金管理公司内部控制的总体目标是：（）A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B.防范和化解经营风险，提高经营管理效益C.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时
8、D.确保股东获得投资收益E.确保基金持有者获得收益8.关于机构投资者买卖基金的税收，以下说法正确的是（）。A.对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税B.对非金融机构买卖基金单位的差价收入征收营业税C.目前印花税暂免征收。D.对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，不征收企业所得税9.马柯威茨投资组合理论的主要缺陷是（）。A.当证券数量较多时，基本输入所要求的估计量非常大B.解的不稳定性C.数据误差带来的解的不可靠性D.重新配置的高成本10.关于开放式基金申购、赎回的资金清算，以下为了保护基金持有人利益的规定中错误或没有规定的是（）。A.基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起5个工作日内
9、，对该申购、赎回的有效性进行确认B.申购款应于5日内到达基金在银行的存款账户C.赎回款于7日内到达投资人基金账户D.托管银行系统内资金应在9小时内到账11.证券投资基金法规定基金管理人不得有下列行为（）。A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资B.不公平地对待其管理的不同基金财产C.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益D.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失12.基金管理公司交易部的主要职能有（）。A.执行投资部的交易指令B.记录并保存每日投资交易情况C.保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度D.负责基金交易席位的安排、交易量管理13.关于消极型股票投资策略
10、的说法正确的有（）。A.消极型股票投资策略以有效市场假说为理论基础，可以分为简单型和指数型两类策略B.简单型消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后，在35年的持有期内不再发生积极的股票买人或卖出行为，而进出场时机也不是投资者关注的重点C.指数型消极投资策略的核心思想是相信市场是有效的，任何积极的股票投资策略都不能取得超过市场的投资收益D.基金管理人在实际进行资产管理时，会构造股票投资组合来复制某个选定的股票价格指数的波动14.下列的说法中，符合保本基金的特点的有（）。A.适合中长期稳健投资者B.可以保证投资者到期获得投资本金和一定的回报C.通常将大部分资金投资和基金到期日一致的债券D
11、.为确保保本，不投资于股票15.适合入选收入型组合的证券有（）。A.附息债券B.低派息低风险普通股C.优先股D.避税债券三、判断题1.股票基金通过分散投资可以大大降低个股投资的系统性风险，但却不能回避非系统性投资风险。（）2.封闭式基金可能出现溢价交易现象，也可能出现折价交易现象。（）3.公司董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作，对违反法律法规和公司内部控制制度的，应当追究有关部门和人员的责任。（）4.即使建立在全部公开信息基础上的基本分析也能创造出超额收益。（）5.假设其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越小。（）6.基金运作过程中发生可能对基金持有人权益或基金单位的交易价格确实产
12、生重大影响的事项，应按照有关规定及时报告并公告。（）7.如果风险资产市场由降转升，则投资组合保险策略的结果劣于买入并持有策略的结果。（）8.资产管理者进行资产配置时，不能脱离投资人的风险承受能力，而无约束地进行。（）9.基金托管人职责终止时，无需聘请会计师事务所对基金财产进行审计。（）10.基准组合可以是全市场指数、风格指数，+也可以是由不同指数复合而成的复合指数。（）11.基金业委员会是为适应我国证券市场和基金业发展新形势、新情况的需要成立的，是中国证券业协会内设的由专业人士组成的议事机构。（）12.股票基金应有80%以上的资产投资予股票。（）13.广告的目的就是通知，影响和劝说目标市场。（
13、）14.对投资者从基金分配中获得的储蓄存款利息以及买卖股票价差收入征收所得税。（）15.开放式基金没有存续期限，投资人可随时向基金管理人要求赎回。16.根据中国证监会2007年3月对认（申）购费用及认（申）购份额计算方法的统一规定，基金认购费率将统一按净认购金额为基础收取。（）17.基金在银行间债券市场发生债券现货买卖、回购业务时，基金管理公司将该笔业务的“成交通知单”加盖管理公司业务章后发送基金托管人。（）18.我国封闭式基金份额的发售价格一般采用1元基金份额面值加计0.02元发售费用的方式加以确定。（）19.基金托管人如果发现基金管理人投资运作有违规行为，应立即报告，同时口头通知基金管理人限期纠正。（）观察，旨在自然条件下，人们为一定目的而对事物所进行的有计划的知觉过程。观察法就是以感官活动为先决条件，与积极的思维相结合，系统地运用感官对客观事物进行感知、考察和描述的一种研究方法。
