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1、第二部分 环境管理体系审核知识,环境管理体系国家注册审核员培训,第一章 环境管理体系审核概论,2007.6.1,2,北京中培-,第一节 环境管理体系审核与GB/T19011标准,1.1 GB/T19011-2003质量和（或）环境管理体系审核指南简介 1.1.1 GB/T19011-ISO19011产生背景 国际标准的发展趋势： 管理体系审核是有效的管理工具和提升管理业绩的手段 两个体系分别执行不同的标准，给结合审核带来不便 经济和贸易的发展迫切需要将不同领域的管理体系审核结合起来,2007.6.1,3,北京中培-,1.1.2 GB/T19011-ISO19011的结构和内容,GB/T1901
2、1-ISO19011标准共分为7章： 前言 ISO 前言 1. 范围 2. 规范性引用文件 3. 术语和定义 4. 审核原则 5. 审核方案的管理 6. 审核活动 7. 审核员的能力和评价,2007.6.1,4,北京中培-,1.1.3 GB/T19011-ISO19011标准的特点和作用,特点： 具有广泛的适用性 采用过程方法和PDCA的基本方法和原则 强调了审核方案管理的作用 关注审核员的能力要求，强调了对审核员的评价 采用图示和实用的帮助,2007.6.1,5,北京中培-,作用： 提高标准的实施效果，为结合审核奠定了基础 规范审核管理要求 为提高审核活动的有效性指出了途径 为审核的管理和实
3、施的持续改进提供指南 有利于认证机构向组织提供增值服务 为建立管理体系的组织提供审核指导 可作为审核实施的培训教材,2007.6.1,6,北京中培-,1.1.4 GB/T19011-ISO19011标准中的术语和定义,GB/T19011-ISO19011标准中共包括14条术语，包括： 3.1审核 3.8审核员 3.2审核准则 3.9审核组 3.3审核证据 3.10技术专家 3.4审核发现 3.11审核方案 3.5审核结论 3.12审核计划 3.6审核委托方 3.13审核范围 3.7受审核方 3.14能力,2007.6.1,7,北京中培-,第二节 环境管理体系审核的类型,1.2.1 审核的概念
4、定义： 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定 满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文 件的过程。 注1： 内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组织 的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格 声明的基础。在许多情况下，尤其在小型组织内，可以由与受审核 活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。,2007.6.1,8,北京中培-,注2： 外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。 第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义 进行。第三方审核由外部独立的审核机构进行，如那些对与GB/T19001 或GB/T24001要求的符合性提供
5、认证或注册的机构。 注3：当质量管理体系和环境管理体系被一起审核时，称为“结合 审核”。（一体化审核） 注4：当两个或两个以上审核机构合作，共同审核同一个受审核方 时，这种情况称为“联合审核”。 理解： 审核的特点： 系统性 独立性 文件化 审核目的： 评价满足要求或准则的程度 审核的对象： 产品、过程、管理体系 审核的类型,2007.6.1,9,北京中培-,1.2.2 审核的分类, 按审核委托方分： 第一方审核 第二方审核 第三方审核 按第三方认证审核实施的时间划分： 第一阶段审核、第二阶段审核 监督审核 复评（审核） 特殊情况下的审核： 结合审核 联合审核,2007.6.1,10,北京中培
6、-,第三节 审核委托方和受审核方,1.3.1 审核委托方和受审核方的定义 1.3.1.1 审核委托方 定义：要求审核的组织或人员。 1.3.1.2 受审核方 定义：被审核的组织。,2007.6.1,11,北京中培-,1.3.2 审核委托方的职责,提出审核要求 规定审核目标 与审核组长共同确定审核范围和审核准则 评审和确认审核计划 评审和批准审核范围的变更 接受审核报告,并决定报告的分发范围 对受审核方采取的纠正措施进行跟踪和验证,2007.6.1,12,北京中培-,1.3.2 受审核方的职责, 将审核的目的和范围通知有关人员 指定陪同人员 提供审核所需的资源 参加首末次会议和审核中的有关沟通
7、配合审核员实现审核目的 制定并实现纠正措施计划,报告实施验证情况,2007.6.1,13,北京中培-,第二章 审核原则和审核方案,2007.6.1,14,北京中培-,第一节 审核原则 与审核员有关的原则（三项） 道德行为：职责的基础； 公正表达：真实、准确地报告的义务 职责素养：在审核中勤奋并具有判断力 与审核有关的原则 独立性：审核公正性和审核结论客观性的基础 基于证据的方法,2007.6.1,15,北京中培-,第二节 审核方案的策划,2.2.1 总则 2.2.1.1.审核方案 定义: 针对特定时间段所策划，并具有特定目的一组（一 次或多次）审核。 理解： （1) 是一组审核及审核相关活动的
8、集合； (2) 是策划的结果，是对一组审核（类型、数目等）及 其相关活动进行策划的结果； (3) 针对特定的时间段和特定的审核目的； （4）审核方案中有的内容需要形成文件。,2007.6.1,16,北京中培-,2.2.1.2 审核方案的管理流程,审核方案的授权,审核方案的制定 （5.2 5.3） 目的和内容 策划 资源 程序,职责,审核方案的实施 审核方案的改进 审核员的能力和评价 安排审核日程 选择审核员 处置 选择审核组 审核活动 实施 指导审核活动 保持记录,监视和评审 识别纠正和预防 措施的需求 识别改进的机会,检查,2007.6.1,17,北京中培-,2.2.1.3 审核方案的管理要
9、求,审核可有不同目的，也可包括联合审核或结合审核 包括对审核的类型和数量进行策划和组织 ，以及为实施审核提供资源的所有活动 一个组织可以制定一个或多个审核方案 审核方案的管理应经组织的最高管理者授权 审核方案管理人员的职责： 制定、实施、监视、评审和改进审核方案 识别并确保为审核活动提供资源 审核方案可包括：结合审核 、联合审核,2007.6.1,18,北京中培-,2.2.1.4 审核方案的作用,为策划、组织和实施审核及提供资源的路径？ 为审核过程的有效性提供依据； 为审核员的选择、评价和管理提供指南； 为持续改进审核过程的有效性提供帮助； 审核方案的示例： 覆盖组织环境管理体系的当年的一系列
10、内部审核； 在六个月内对关键产品的潜在供方的质量管理体系进行的第二方审核； 由第三方认证/注册机构对组织的环境管理体系进行的认证/注册和监督审核；,2007.6.1,19,北京中培-,2.2.2 审核方案的目的和内容,2.2.2.1 审核方案的目的 管理的优先事项； 商业意图； 管理体系要求； 法律法规和合同的要求； 供方评价的需要； 顾客要求； 其他相关方的需求； 组织的风险。,2007.6.1,20,北京中培-,2.2.2.2 审核方案的内容,审核方案受下列影响因素： 每次审核的范围、日期和期限； 审核的频次； 受审核活动的数量、重要性、复杂性、相似性和地点； 标准、法律法规和合同的要求及
11、其他审核准则； 认可或认证/注册的需要； 以往的审核结论或以往的审核方案的评审结果； 语言、文件和社会因素； 相关方的关注点； 组织或其运作的重大变化。,2007.6.1,21,北京中培-,2.2.3 审核方案的职责、资源和程序,2.2.3.1审核方案的职责 确定审核方案的目的和内容； 确定职责和程序，并确保资源的提供； 确保审核方案的实施； 确保保持适当的审核方案记录； 监视、评审和改进审核方案。,2007.6.1,22,北京中培-,2.2.3.2 审核方案的资源,识别审核方案所需资源时应考虑： 开发、实施、管理和改进审核活动所必需的财物资源； 审核技术； 实现并保持审核员能力及改进审核员表
12、现的过程； 获得有能力的审核员和技术专家； 资源提供应当符合审核方案的计划安排； 路途时间、食宿和其他审核所需要的资源。,2007.6.1,23,北京中培-,2.2.3.3 审核方案的程序,审核方案的程序内容： 策划审核和日程安排； 保证审核员和审核组长的能力； 选择适当的审核组并分配其任务和职责； 实施审核； 适用时，实施审核后续活动； 保持审核方案的记录； 监视审核方案的业绩和有效性； 向最高管理者报告审核方案实现情况。 对于较小的组织，上述活动可在一个程序中表述；,2007.6.1,24,北京中培-,2.2.4 审核方案的实施,审核方案的实施应明确以下方面： 与有关方沟通审核方案 协调审
13、核及其他与审核方案有关活动和日程安排； 建立和保持评价审核员及其持续专业发展的过程 确保审核组的选择 向审核组提供必要的资源 确保审核活动记录的控制 确保审核报告的评审和批准、分发 适用时，确保审核后续活动的实施,2007.6.1,25,北京中培-,2.2.5 审核方案的记录,审核方案有关的记录包括： 与每次审核有关的记录： 审核计划、 审核报告、 不符合报告、 纠正措施的报告、 审核后续活动的报告等； 审核方案评审结果有关的记录 与审核人员有关的记录： 审核员能力和表现的评价； 审核组的选择； 能力的保持和提高。,2007.6.1,26,北京中培-,2.2.6 审核方案的监视和评审, 监视和评审的目的： 确定审核方案实施的符合性； 确定审核方案的适宜性和实施的有效性； 识别改进的机会； 监视如下特征： 审核组实施审核计划的能力； 与审核方案和日程安排的符合性； 审核委托方和审核员的反馈。,2007.6.1,27,北京中培-, 审核方案的评审应考虑如下内容：, 监视的结果和趋势； 与程序的符合性； 相关方变化的需求和期望； 审核方案的记录； 替代的或新的审核实践； 在相似情况下，审核之间表现的一致性。 识别需求并改进审核方案：,2007.6.1,
