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1、投资管理制度1、 中国高科投（2003）第10号 二级公司月度经营工作报告制度2、 中国高科（2002）第25号 中国高科集团股份有限公司投资管理档案管理规定3、 中国高科投（2002）第09号 中国高科集团股份有限公司投资项目管理规范（暂行）4、 中国高科投制2000（001） 关于集团公司投资管理的暂行规定5、 中国高科投制2000（003） 投资管理部项目专人负责制度6、 中高科投字（99）第18号 关于规范集团公司投资管理体制及对外投资企业运行机制的暂行规定关于2003年预算内二级公司执行月度经营工作报告制度的通知各公司：为达成集团公司确定的全年经营目标，加强对二级公司的管理，及时反馈
2、预算内二级公司的实际经营状况，现制定预算内二级公司月度经营工作报告制度，请按通知要求执行。1. 月度经营工作报告主要填写内容：a) 本月经营工作总结及分析及下月规划；b) 本月主要经营财务数据及下月预测。2. 报告提交的时间及方式：a) 报告提交的时间为：附表1在当月最后一个工作日下午5：00以前，附表2在次月第三个工作日下午5：00以前。b) 报告提交方式：以电子格式发送到集团公司投资管理部邮箱：investchina-hi-。c) 各公司应当将联络人名单和联系方式提前提交给集团公司投资管理部。为便于文件整理、归档，各公司提交的文件名称请采取以下的名称格式：如，公司月报（3）。3. 本制度从
3、2003年3月开始试行，原二级公司营运信息报告制度暂停执行。 特此通知。附表：二级公司月度经营工作报告中国高科集团股份有限公司 2003年3月24日中国高科集团股份有限公司二级公司月度经营工作报告公司名称： 填报人： 报告时间： 月一、本月开展的主要经营（研发）工作二、本月工作总结二、本月工作总结三、下月工作计划三、下月工作计划四、需要集团公司或其他单位协助的事项：（填报日期：当月最后一个工作日，表格不够可加附页）中国高科集团股份有限公司二级公司月度经营工作报告公司名称： 填报人： 报告时间： 月主要经营指标完成情况及下月预测 （单位：万元）主要经营目标本月完成累计完成下月预测一、销售收入1、
4、主营业务收入 （其中自营业务收入）2、营业成本（其中自营业务成本）3、营业税金及附加4、主营业务利润 二、投资收益1、对外投资收益三、研发费用投资1、2、3、4、5、6、7、8、 四、三项费用1、营业费用 2、管理费用 3、财务费用 小计 五、净利润 （填报时间：次月第三个工作日前上报）* 白山高科胶陀螺采购成本列入研发费用投资，相应采购费用列入营业费用；* 自营业务收入指集团指令业务以外项目的收入，非独立法人净利润按内部核算填写；* 研发费用投资分研发项目填写。中国高科集团股份有限公司投资管理档案管理规定 根据中国高科集团股份有限公司档案管理办法，特制定本投资管理档案管理规定。 第一条 范围
5、：投资管理档案是指企业在资本运作、经营管理、项目投资及开展证券业务活动中直接形成的，具有保存和利用价值的各类文件。第一条 管理部门：集团公司投资管理档案实行统一领导、归口管理的原则。由总裁办公室专职档案管理员负责档案业务的监督指导和归口管理，确保 投资管理档案的安全和利用。投资管理部落实专人负责集团公司在各项 经济投资以及企业经营管理活动中直接形成的文件的积累、分类、整理和定期的归档工作，确保投资管理档案的准确、完整。 第三条 归档： 1归档范围： 表1序号类 别文 件 内 容保管期限1公司资本运作类公司各种证照长 期公司有关投资协议、章程长 期股东会、董事会、监事会相关决议长 期股权变更、转
6、让协议长 期2公司经营管理类二级公司经营情况汇报长 期二级公司经营责任书等长 期集团公司经营管理相关文件长 期3项目资料类项目可行性研究报告、合同、协议等长 期项目资料、介绍等短 期4公司证券业务类证券业务有关资料长 期 2时间：投资管理档案实行年度归档，由投资管理部兼职档案员在次年年初完成上年度投资管理档案的分类、整理等归档工作，并编写移交清单（见附件）和年度说明。如未能按时完成，需说明理由，并尽快完成整理工作。 3要求：归档的投资管理档案必须准确、完整、齐全，并经投资管理部领导审查认可；档案纸质优良（符合国家标准或统一格式），幅面整洁，文字、图表、数据清晰无损，无擅自涂改现象；确保质量。
7、4移交：投资管理部兼职档案员在完成年度归档工作后编写移交清单，经总裁办公室档案管理人员检查核对后，双方签字，各存一份。填写归档说明，其中内容包括归档工作情况、档案检查结论和归档认定的结论意见等。 5留用：如遇应归档的文件中有部分因工作需要仍需留用，应由部门归档人员向总裁办公室档案管理员说明，在移交归档完毕后以借阅档案方式借出，并按档案借阅规定办妥借阅手续。 第四条 分类： 表2一 级 类 目二 级 类 目备 注代 号名 称代 号名 称05投资管理档案01公司资本运作类02公司经营管理类03项目资料类04公司证券业务类 第五条 编号：公司总部投资管理档案的档号由一级类号、二级类号、年份、短线、案
8、卷流水号和斜线、卷内流水号组成。 编号格式和示例：05 02 2000 02 / 03 卷内流水号 斜线 案卷流水号 短线 年份（用四位表示） 二级类目 一级类目 上例表示：投资管理档案2000年公司经营管理类第二卷内第三份。 第六条 密级：按中国高科集团股份有限公司档案管理办法执行。投资管理档案密级在归档时由投资管理部总经理与档案管理员协商决定，并报主 管副总裁核准。 第七条 利用：投资管理档案的查阅利用参照中国高科集团股份有限公司档案管理办法执行。 第八条 鉴定与销毁：投资管理档案凡保存期满，需鉴定后作销毁处理。由投资管理部与总裁办公室成立鉴定小组，对保存期满的投资管理档案进行鉴 定，确认
9、无保存价值的档案应列出销毁清单，并报集团公司领导批准同 意，最后由总裁办公室协同投资管理部共同监销。 附件：投资管理档案移交清单 中国高科集团股份有限公司 2002年5月17日投资管理档案移交清单移交部门： 接收部门：序号文件作者文 件 名 称文件字号页数文件日期备注移交人： 接收人： 移交日期：中国高科集团股份有限公司投资项目管理规范（暂行）一、 总则1.1 根据中国高科集团股份有限公司（以下简称集团公司）发展战略及管理体制的要求，结合集团公司长期股权投资状况，制订本规范。1.2 本规范旨在于加强对长期股权投资的规范化管理。通过必要和有益的监督、指导，促进各投资项目持续稳定地发展，实现股东回
10、报最大化。1.3 本规范适用于资本金全部或部分来源于集团公司或/及其控股企业的长期股权投资且为其控制的企业，以及根据某项协议而由集团公司或/及其控股子公司取得控制权（包括但不限于管理权）的企业。二、定义与释义 2.1 本规范中如下简称的全称为： “总裁”， 集团公司总裁 “投资管理部”， 集团公司投资管理部 “财务部”， 集团公司财务部 “资金管理中心”， 集团公司资金管理中心 “人力资源部”， 集团公司人力资源部 “总裁办公室”， 集团公司总裁办公室 2.2 以下称谓在本规范中的含义如下： “投资项目”，指集团公司出资设立或参与投资设立并获得控制权的以及集团公司或/及其控股企业依据管理协议而取得控制权的企业。包括全资子公司、控股子公司和分公司。本规范中，统称为“项目公司”。 “全资子公司”，指全部资本金均由集团公司单独或与其拥有全部股份/出资额的企业共同投入的企业。 “控股子公司”，指其资本金的50%以上系由集团公司单独
