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1、个人创先争优综合评价表填表要求 (适用于注册会计师) （试行）一、基本原则1. 数据填列应当有工作底稿，工作底稿内应当附列相关原始凭据。2. 行业管理系统中已有的指标，以已上报行业管理系统并经注协核实过的数据为准。3. 涉及相关部门指标应根据相关部门的证明填列，如，奖励和处罚指标，应当根据相关部门加盖公章的处罚或惩戒文件填列；涉及注协的相关指标，根据各级注协出具各类文件填列等。4.定量指标应区分不同情况选取不同原始凭据进行填列，如，收入、支出、捐赠等定量指标，应当根据第三方开具的原始凭证填列，例如税务部门开具的税费缴纳证明、发票等; 参加会议次数，应当根据会议纪要、合伙人管理委员会（董事会）决
2、议等填列；新闻报道的相关指标，应当根据相关报道的原件或复印件填列等。5. 定性指标应区分不同情况提供不同原始凭据，如，学历、社会职务等指标，应当根据学历、学位证书复印件，有关部门颁发在有效期间的证书或相关文件填列等。二、具体要求评价指标填列要求一、基本情况1.年龄情况（单位：岁）按照2009年12月31日，注册会计师身份证明填列。（1）60岁以上（2）30岁到60岁（3）30岁以下2.政治面貌（是/否）按照2010年9月30日，人事部门员工基本情况统计表、行业管理系统、个人人事档案填列。（1）党员（2）民主党派（3）共青团员（4）普通群众3.学历情况（是/否）按照人事部门员工基本情况统计表、个
3、人人事档案和员工博士、硕士学历（学位）证书填列。（1）博士（2）硕士（3）本科（4）大专及以下4.注册会计师资格获取途径（是/否）按照2009年12月31日，个人获取注册会计师资格实际情况和行业管理系统数据计算填列。（1）考试取得的注册会计师资格（2）考核取得的注册会计师资格5.执业资格（有/无）根据个人所考取的执业证书填列。（1）资产评估资格（2）税务代理资格（3）工程造价资格（4）其他执业资格 6.担任注册会计师的年限（单位：年）按照个人档案填列。（1）20年以上（2）11年-20年（3）5年-10年（4）5年以下7.参政议政（是/否）按照2009年12月31日，有关部门颁发在有效期间的证
4、书或相关文件填列。（1）全国人大代表或全国政协委员（2）省人大代表或省政协委员（3）市人大代表或市政协委员（4）县区人大代表或县区政协委员8人大政协建议和提案情况（单位：项）按照有关部门收到建议和提案的反馈以及采用建议和提案的通知填写。（1）人大政协建议和提案（2）被采用的人大政协建议和提案9.担任行业职务按照2009年12月31日，有关部门颁发在有效期间的证书或相关文件填列。（1）中国注册会计师协会理事（是/否）（2）中国注册会计师协会专业（专门）委员会委员（单位：个）（3）省注册会计师协会理事（是/否）（4）省注册会计师协会专业（专门）委员会委员（单位：个）（5）担任国际职业组织专家、委员
5、（单位：个）10.资深会员（是/否）按照2009年12月31日，有关部门颁发在有效期间的证书或相关文件填列。（1）资深会员11.领军（后备）人才（是/否）按照2009年12月31日，有关部门颁发在有效期间的证书或相关文件填列。（1）中国注册会计师协会领军（后备）人才（2）省注册会计师协会领军（后备）人才12.担任专家的情况（单位：个）按照2009年12月31日，有关部门颁发在有效期间的证书或相关文件填列。（1）担任省部级以上部门聘请的专家（2）担任中国注册会计师协会的专家（3）担任省注册会计师协会的专家13.受到奖励情况（单位：次）按照2009年，有关部门颁发的奖励证书或相关文件填列。（1）受
6、到省部级以上的奖励（2）受到中国注册会计师协会的奖励（3）受到省注册会计师协会的奖励14.受到处罚情况（单位：次）按照2009年，有关行政部门、注册会计师协会和事务所的行政处罚、行业惩戒或事务所内部惩戒文件填列。（1）受到行政处罚（2）受到中国注册会计师协会的行业惩戒（3）受到省注册会计师协会的行业惩戒（4）受到事务所内部惩戒二、业务收入 1. 负责签字的业务收入金额（单位：万元）按照2009年度本所业务收入明细账、个人签字业务报告分析填列。（1）传统鉴证业务（财务报表审计、验资等）（2）传统相关服务业务（代理记账和会计服务、税务咨询、管理咨询等）（3）新业务领域 新鉴证业务收入 新相关服务业
7、务收入三、业务情况1.负责签字的高端审计客户数量（单位：家）（1）上市公司客户数量（不含上市银行、保险、证券、港澳台及境外上市公司）按照2009年度个人的上市公司客户数量台账（目录）、交易所交易代码和出具的上市公司2009年度审计报告分析填列。如果上市公司下属一级公司或二级公司属于上市公司，也作为单独的上市公司客户计算。客户数10家以上客户数5-10家客户数5家以下（2）中央企业集团客户数量按照2009年度个人的中央企业集团客户数量台账（目录）和出具的中央企业集团和一级、二级子公司2009年度审计报告分析填列。中央企业集团数量中央企业集团一级子公司数量中央企业集团二级子公司数量（3）省部属国有
8、大型企业客户数量按照2009年度个人的省部属国有大型企业集团客户数量台账（目录）和出具的省部属国有大型企业集团和一级子公司2009年度审计报告分析填列。省部属国有大型企业集团数量省部属国有大型企业集团一级子公司数量（4）金融机构（银行、保险、证券）客户数量按照2009年度个人的金融机构客户数量台账（目录）、交易所交易代码和出具的金融机构2009年度审计报告分析填列。上市金融机构数量非上市金融机构数量（5）港澳台及境外上市企业客户数量（包括同时在境内、港澳台及境外上市的客户）按照2009年度个人的港澳台及境外上市企业客户数量台账（目录）、交易所交易代码和出具的港澳台及境外上市企业2009年度审计
9、报告分析填列。客户数3家以上客户数2-3家客户数1家（6）外商投资企业客户数量按照2009年个人的外商投资企业客户数量台账（目录）和出具的外商投资企业2009年度审计报告分析填列。客户数30家以上客户数10-30家客户数10家以下2.负责签字的其他审计（包括验资）客户数量（单位：家）按照2009年度个人的其他审计客户目录和出具的其他审计客户2009年度审计报告分析填列。 （1）其他审计（包括验资）客户数量3.负责签字的高端审计客户收入（单位：万元）（1）上市公司客户（不含上市银行、保险、证券、港澳台及境外上市公司）按照2009年度个人的上市公司客户收入台账（目录）、交易所交易代码、出具的上市公
10、司2009年度审计报告和事务所财务部门确认的业务收入分析填列。（2）中央企业集团客户按照2009年度个人的中央企业客户收入台账（目录）、出具的中央企业2009年度审计报告和事务所财务部门确认的业务收入分析填列。（3）省部属国有大型企业客户按照2009年度个人的省部属国有大型企业客户收入台账（目录）、出具的省部属国有大型企业2009年度审计报告和事务所财务部门确认的业务收入分析填列。（4）上市金融机构（银行、保险、证券）客户按照2009年度个人的融机构客户收入台账（目录）、交易所交易代码和出具的金融机构2009年度审计报告和事务所财务部门确认的业务收入分析填列。（5）港澳台及境外上市企业客户（包
11、括同时在境内、港澳台及境外上市的客户）按照2009年度个人的港澳台及境外上市企业客户收入台账（目录）、交易所交易代码和出具的港澳台及境外上市企业2009年度审计报告和事务所财务部门确认的业务收入分析填列。（6）外商投资企业客户按照2009年度个人的外商投资企业客户收入台账（目录）、出具的外商投资企业2009年度审计报告和事务所财务部门确认的业务收入分析填列。四、能力培养1.完成继续教育情况（1）完成培训学时（单位：学时）按照2009年，行业管理系统数据填列。（2）培训工作受到批评的情况（是/否）按照2009年，注册会计师协会有关批评文件填列。2.港澳台及境外培训（单位：次）（1）参加中国注册会
12、计师协会组织的港澳台及境外培训按照中国注册会计师协会有关文件、外方邀请函和个人护照情况填列。（2）参加省注册会计师协会组织的港澳台及境外培训按照省级注册会计师协会有关文件、外方邀请函和个人护照情况填列。（3）参加事务所组织的港澳台及境外培训按照事务所组织港澳台及境外培训计划、外方邀请函和个人护照情况填列。3.非继续教育学习情况（单位：学时）按照2009年，参加有关机构发放的非继续教育学习的入学通知、课程表、授课计划等填列。（1）参加在职学历教育学习（2）参加领军（后备）人才学习（3）参加事务所组织的培训（4）参加其他学习培训4.学术研究与教学（1）出版专著或译著（单位：部）按照2009年出版的
13、专著或译著填列。（2）省级以上公开刊物发表专业文章（单位：篇）按照2009年出版的文章填列。（3）省级公开刊物发表专业文章（单位：篇）（4）中国注册会计师杂志发表专业文章（单位：篇）（5）省级行业刊物发表专业文章（单位：篇）（6）事务所内部刊物发表专业文章（单位：篇）（7）参加省级以上专业课题研究（单位：项）按照2009年申请课题研究的材料填列。（8）参加省级专业课题研究（单位：项）（9）担任省级以上行业继续教育授课（单位：学时）按照2009年12月31日，行业协会邀请授课的邀请函或通知填列。（10）担任省级行业继续教育授课（单位：学时）五、专业技术1.在本单位专业技术方面履行职责的情况（1）
14、参与制定质量控制制度、业务规范制度和其他相关制度（单位：项）按照截止2009年12月31日，个人参加制定质量控制制度、业务规范制度和其他相关制度实际情况填列。（2）对重大业务问题提出研究建议（单位：项）按照2009年，个人对重大业务问题提出研究建议实际情况填列。 （3）出具否定意见的审计报告（单位：份）按照个人出具的2009年度审计报告填列。 （4）出具保留意见的审计报告（单位：份）（5）出具无法表示意见的审计报告（单位：份）2.因业务质量受到惩罚情况（单位：次）按照2009年，有关行政部门、注册会计师协会和事务所的行政处罚、行业惩戒或事务所内部惩戒文件填列。（1）受到行政处罚（2）受到中国注
15、册会计师协会的行业惩戒（3）受到省注册会计师协会的行业惩戒（4）受到事务所的内部惩戒六、职业道德1.在本单位职业道德方面履行职责的情况（单位：项）（1）负责制定职业道德制度按照截止2009年12月31日，个人负责制定职业道德制度实际情况填列。（2）对重大职业道德问题提出研究建议按照2009年，个人对重大业务问题提出研究建议实际情况填列。2.因职业道德受到惩罚情况（单位：次）按照2009年，有关行政部门、注册会计师协会和事务所的行政处罚、行业惩戒或事务所内部惩戒文件填列。（1）受到行政处罚（2）受到中国注册会计师协会的行业惩戒（3）受到省注册会计师协会的行业惩戒（4）受到事务所的内部惩戒七、党的活动1.党员担任党组织职务（是/否）（1）担任行业党委委员按照上
