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1、第 八 章 贸 易 保 护 的 依 据,贸 易 保 护 的 依 据,第一节 最佳关税论 第二节 幼稚产业论 第三节 凯恩斯主义的贸易保护观点 第四节 战略性贸易政策 第五节 贸易政策的政治经济学,目录,一、供求弹性与关税承担 二、最佳关税 三、最佳关税与抽取垄断租金 四、关税战,第一节 最佳关税论,一、供求弹性与关税承担（大国）,在大国情形下，关税是由国内的消费者和国外的出口商共同承担的，双方承担的程度取决于出口商的供给弹性和进口国的需求弹性,二、最佳关税,0,t*,tH,t,A,W,C,B,最佳关税就是在零关税与禁止关税之间存在某一最佳点，在这一点因贸易条件改善而获得的收益恰好抵消了因征收关
2、税而产生的生产扭曲和消费扭曲所带来的额外损失,由于小国在国际市场上面临的供给曲线是完全弹性的，因此对于小国来说，最优税率是零，即没有关税。 大国面临的供给曲线是有弹性但不是无限的，外国的出口供给曲线越没有弹性，关税率就越可以提高，最优关税率的确定完全取决于外国出口供给的价格弹性。根据供给价格弹性制定的关税率使进口国的经济利益达到最大，低于这一税率，进门国失去了一部分可以获得的利益，高于这一税率，损失开始增加。,结 论,出口商的供给弹性越低，最优关税率越高 在进口需求弹性一定的情况下，最佳关税 与出口商的供给弹性成反比 出口商的供给弹性无限大（小国），最优关税为零 对全世界呢？ 最优关税一定有效
3、吗？,三、最佳关税与抽取垄断租金,垄断企业或寡头企业能够利用他们在市场上的地位将产品价格定在高于其边际成本的水平上，并获得超过平均水平的利润，当然这种利润是通过提高价格从消费者身上赚取的。在国际贸易中，则是由进口国消费者支付的。新贸易保护主义的理论认为，政府应该通过关税保护措施来分享这些外国垄断或寡头企业的利润，弥补国民利益的损失。,0,Qt,Qm,Q,MCm,MCt,A,I,H,G,F,B,E,D,MR,P,Pt,Pm,Ct,Cm,四、关税战,最佳关税可能使一国获得比自由贸易更多的利益，但这种利益是以他国利益的损失为代价的，因而会爆发“关税战”,第二节 幼稚产业论,一、幼稚产业的含义 二、幼
4、稚产业的判定标准,一、幼稚产业的含义,李斯特在1841年出版的政治经济学的国民体系中提出了幼稚产业论 幼稚产业是指处于成长阶段尚未成熟、但具有潜在优势的产业,李斯特于1789年8月6日出生于德国符藤堡的罗伊特林根，他早期的生活并不引人注目。他一开始在父亲的制革店中工作，一段时间后，他进入了政府部门任职，1811年他在蒂宾根得到一个职位，并开始不定期地旁听法律讲座，两年后放弃公职专心学习。1816年，他开始参与出版一个改良主义杂志，撰写有关改革地方管理的文章也参与提出在蒂宾根大学创立一个新的国家经济学院的建议。在1818年，李斯特成为蒂宾根大学管理和政治学的教授。1819年，李斯特参加了德国贸易
5、和商业协会的成立会议。这一协会的目的是取消国内贸易壁垒，所以其后一年中，他作为协会的代表四处旅行宣扬自由主义，并入选了符藤堡的议会。结果，他因议会活动遭到当局迫害，不仅失去了教授职位并被驱逐出符藤堡议会，而被捕监禁9个月。,，。之后，李斯特开始了流亡生活，1825年来到美国，成为矿业主和铁路制造者，累积了一笔财富。他和宾夕法尼亚制造和机器业促进会过从甚密，亲眼见到美国实施保护主义政策对制造业发展的影响，开始转而成为保护关税的“美国制度”的支持者。李斯特于1827年出版了第一部真正的经济学著作美国政治经济学大纲。1832年他作为驻莱比锡的美国领事回到德国*为了促进德国经济发展李斯特鼓动德国经济统
6、一并鼓吹南部德国保护主义，甚至于1843年创立74关税同盟报，努力拥护关税同盟的形成，宣扬他的保护主义和保护幼稚工业理论。李斯特在1841年出版了他的代表著作政治经济学的国民体系。然而李斯特最终感到自己的经济政策理想在现实社会中无望实现，绝望之余，他于1846年自杀身亡。,二、幼稚产业的判定标准,（一）穆勒标准 能否实现规模经济，在未来具有成本上的优势 （二）巴斯塔布尔标准 该产业未来所获得的预期利润的贴现值能否补偿保护的成本 （三）坎普标准 能否实现外部规模经济,存在的问题,保护幼稚工业的理论是着眼于一国的长期利益。其基本假设是，保护这些产业在短期内虽然有代价，但从长远看是有利的和必要的。这
7、一点在理论上是成立的，但在实际操作中却不一定。 保护幼稚工业能否在长期获利，取决于三个条件：第一，这些被保护的“新生儿”必须有长大的潜力，必须有潜在的、通过成长会发挥出来的比较优势；第二，保护只是短期的，为保护所付出的代价是短哲的、有限的；第三，被保护的“新生儿”在长大后带给社会的收益会足以弥补社会为保护其所付出的“抚养费”,1、保护对象的选择问题,（1）尽管理论上说要保护幼稚产业，但在实际选择中往往取决于各种政治经济力量的对比。许多发展中国家政府选择保护目标并不是真正从经济利益出发，而是从政治或其他利益出发，所选对象就难以符合止述三个条件。 （2）是否能选班那些应该保护的行业还有一个信息和判
8、断问题。出于人们不可能掌握全部信息(包括未来发展的信息)，决策中就有可能出现错误。即使从经济利益出发，也会出现技术性的错误判断，结果不能达到预期目标,2、保护手段的选择问题,（1）通过对幼稚工业的保护来促其成长的目的。一般来说，采用产业政策优于关税等限制进口的贸易政策。产业政策(如生产补贴)不仅对社会造成的损失较小还可能起到监督企业，加速企业成长的作用。在产业政策F，企业的补贴来自政府，政府有权进行控制和调节，政府为减少开支会促进企业提高效率。而在关税等限制进口的贸易政策下，企业的收益来白市场，来自无数个不知名的消费者，对此企业自然无所顾忌，没有提高效串的压力。,（2）通过限制进口的错误手段来
9、保护幼稚工业还有一种社会代价，即推迟接受和普及先进技术和知识所造成的损失。尤其是，发展中国家的许多幼稚工业恰恰都是新兴工业或高科技工业。最明显的例子是对电子计算机(电脑)工业的保护。为了保护国内幼稚的电子计算机工业，一些国家对国外的电子计算机实行进口管制结果是，在发达国家电脑已普及到家庭的电子时代，这些国家的电子计算机仍因价格昂贵而使大多数人望而却步。与彩电、冰箱等不同，电脑不是一般的消费品，电脑的普及价值是整个社会生产效率的提高和先进技术的外强与普及，限制电脑进口，保护的只是一个行业，拖延的是整个社会的进步，其损失是远远超过所得的。,第三节凯恩斯主义的贸易保护观点,一、凯恩斯主义的贸易保护观
10、点 二、后凯恩斯主义的贸易保护观点,一、凯恩斯主义的贸易保护观点,一国在没有政府干预的情况下，国内有效需求不足 国际贸易可以从两方面促进有效需求的增加 一国净出口的增加本身就是有效需求的增加 通过贸易顺差，可直接影响国内货币供应量增加消费和投资需求 政府应干预对外贸易，奖励出口，限制出口 贸易顺差能解决一国 的有效需求不足但不能作为一个长期目标 价格升高 资本外流,二、后凯恩斯主义的贸易保护观点,保持贸易顺差不仅扩大有效需求，而且能够以乘数的形式增加总收入 凯恩斯主义的贸易保护反映了西方经济由单纯的重视企业的经济运行向重视宏观经济稳定和增长方向的转变 强调政府干预国内经济 实行贸易保护政策来配
11、合国内宏观政策,问题是：,从总体均衡或长期均衡的角度来看要想限制进口而不伤害出口或扩大出口而不增 加进口都是不大可能的。所以实行贸易保护的结果往往是增加了一个部门的就业，减少了另一部门的就业，还外加消费者的损害，常常是，此得彼失，得不偿失。,第四节 战略性贸易政策,出于国际市场上的不完全竞争性质和规模经济的存在，市场份额对各国企业变得更加重要。市场竞争变成一场少数几家企业之间的“搏弈”(game)，谁能领市场，谁就能获得超额利润。新贸易保护主义主张通过政府补贴等来帮助。本国企业在国际竞争中获胜，而企业获胜之后所得的利润会大人超过政府所支付的补贴,一、战略性出口政策：出口补贴,E,E,0,qo
12、H,H,q1 H,F,qH,Q1 F,q0F,F,H,qF,第五节 贸易政策的政治经济学,一、贸易政策的政治经济学,二、主要论点,一、贸易政策的政治经济学,20世纪80年代，一些经济学家从使用规范分析方法研究贸易问题转向使用实证分析法研究，并吸收了公共选择的思想来解释现实中的贸易保护现象，称为贸易政策的政治经济学 任何一项经济政策都会影响一国的收入分配格局，因而不同社会阶层或利益集团对此会有不同的反应，受益的一方自然支持，受损的一方则会反对，各种力量交织在一起最终会决定政策制定或选择,从经济理论上说政府应是全民利益的代表，政府经济政策的目标应是资源的最有效利用和社会福利的最大化；但在现实中，政
13、府的目标往往是多重的，既有经济的考虑，也有政治和社会的考虑。对于任何执政党来说，维持政权的稳定和保证继续执政都是最根本的。因此，不管政治体制如何，政府在制定或选择经济政策(包括贸易政策)时，都会权衡利弊，考虑其对政治、经济和社会的影响,一、中点选民模型,中点选民模型假设政府是民主选举产生的。任何一个政党只有得到了多数选民的支持，该政党才有可能执政，因此，政府在选择任何经济贸易政策的时候，必须要考虑如何得到多数选民的支持。 怎样才能选择得到多数选民支持的政策呢? 重要的方法就是尽可能地选择靠近中点选民的意见的政策。,假设本国有9个选民，他们对关税的偏好都不同、我们根据他们的关税()意见从低到高进
14、行排列如下：,二、集体行动和有效游说,在许多情况下，贸易政策保护的恰恰都是少数人 例如，几乎所有的发达国家都保护农产品，而农民占这些国家的总人口都不到lo。在发展中国家中农民是大多数，但这些占大多数的农民不但得不到保护，政府还通过对出口的控制压低国内的农产品市场价格，间接地保护了人数较少的城市小的农产品消费者。 钢铁、纺织品等行业在美国也是夕阳工业，就业人数越来越少，但他们受到的保护仍很高，占大多数的消费者为保护这些少数人而支付丁不小的代价。 那么，怎样解释政府选择这种牺牲大多数人利益来保护少数人利益的贸易政策,研究公共政策的经济学家提出了集体行动理论 认为一种政策是否被政府采纳并不在于受益或受损人数的多少，而在于利益集团的集体行动是否有效。 政府而对的一边是对任何政策实际上都无所谓的100个消费者，另一边却是弄得不好会为此拼命的2个生产者，在这种情况下，政府往往会选择总福利水平下降、大多数人利益受损而少数人受益的贸易政策。,二、主要论点,一、院外活动 二、民族自尊心 三、国防论 四、公共收入论 五、衰退产业论,本章小结,介绍了几种主要的贸易保护论点，但这些论点大都在一些特殊的条件下成立，不具有普遍意义 最佳关税论 幼稚产业论 凯恩斯主义的贸易保护观点 贸易政策的政治经济学,BYE,
