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1、广东省基金从业资格：货币时间价值的概念考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、证券法规定，要约收购上市公司股份的收购要约约定的收购期限_。 A不得超过30日 B不得少于30日，并不得超过60日 C不得少于60日，并不得超过90日 D不得少于90日 2、封闭式基金的资产净值应至少每周在指定的全国性报刊上公告_次。 A：1 B：2 C：3 D：43、基金销售机构应建立异常交易的监控、记录和报
2、告制度，重点关注基金销售业务中的异常交易行为，主要包括_。 A投资人频繁开立、撤销账户的行为 B基金份额持有人变更指定赎回银行账户的行为 C超过约定时间进行资金划付的行为 D反洗钱相关法律法规规定的异常交易 4、基金销售客户服务的售前服务包括_。 A为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金 B介绍基金管理人投资运作情况、风险及化解风险的办法 C开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法 D在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户5、因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是_。 A投资管理风险 B通货膨胀风险 C职业道德风险 D公司治理风
3、险 6、国际上，开放式基金的销售主要分为直销和_两种方式。 A分销 B承购包销 C余额包销 D代销 7、依照财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知规定，基金管理人运用基金资产买卖股票按照0.1%的税率征收_ A：印花税 B：企业所得税 C：营业税 D：个人所得税 8、下列各项中，基金信息披露不包括_。 A登记信息披露 B募集信息披露 C运作信息披露 D临时信息披露 9、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，不得对同一分类中包含基金少于_只的基金进行评级或单一指标排名。 A3 B6 C9 D10 10、初次购买封闭式基金的价格为_元。 A1 B0.99 C0.999 D1.0111
4、、以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的说法中，正确的有_。 A赎回费率不得超过基金份额赎回金额的百分之五 B认购费和申购费可以在赎回时从赎回金额中扣除 C基金管理人可以根据投资人赎回金额的数量适用不同的赎回费率标准 D基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费率标准 12、债券发行的定价方式以_最为典型。 A一般询价方式 B公开招标 C上网竞价方式 D协商定价方式 13、在进行基金公司的分析与评价时，考察基金公司概况的主要内容有_。 A公司股东情况 B公司经营情况 C公司的沿革情况 D公司董事会和监事会情况14、按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称
5、为_。 A清算 B结算 C交收 D结账 15、对表现好的基金衡量会涉及到_的选择问题。 A：业绩计算时期 B：操作策略 C：风险水平 D：比较基准 16、2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是_ A：证券投资基金会计核算办法正式实施 B：货币市场基金管理暂行办法正式实施 C：管理暂行办法正式实施 D：中华人民共和国证券投资基金法正式实施 17、关于基金管理费计提标准以下说法不正确的是_ A：基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比 B：从基金类型看，证券衍生工具基金管理费率最高 C：目前我国大部
6、分基金按照1.5%的比例计提基金管理费 D：指数化基金指数投资部分的管理费率高于一般水平 18、下列说法正确的是_ A：托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人 B：我国封闭式基金按照0.88%的比例计提基金托管费 C：我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25% D：股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率 19、股票风险的内涵是指预期收益的_。 A确定性 B永久性 C不确定性 D可接受性 20、在公告的_日前，基金管理人应向中国证监会报送更新的招募说明书，并就更新内容提供书面说明。 A：15 B：30 C：45 D：60
7、 21、以下属于银行业金融机构的有_。 A商业银行 B证券公司 C城市信用合作社 D农村信用合作社 22、_是指基金资产因投资于各种债券(国债.地方政府债券.企业债.金融债等)而定期取得的利息收入。 A：股票股利收入 B：债券利息收入 C：证券买卖差价收入 D：存款利息收入 23、根据证券投资基金法，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括_。 A上市申请未通过国务院证券管理机构的核准 B合同期限为8年 C募集金额为1亿元人民币 D基金份额持有人为1500人 24、基金注册登记机构应当提供每_基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。 A：日 B：3日 C：周 D：10日 25、下列
8、关于股票性质的描述正确的是_。 A股票所代表的权利本来不存在 B股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的 C股票是设权证券 D股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式 26、判断股票型基金是倾向于价值型还是成长型，依据的是基金所持有全部股票的_的大小。 A平均市价 B平均市盈率 C平均每股收益 D平均市净率 27、_是基金公司和基金投资者之间的桥梁。 A基金托管银行 B理财经理 C基金销售机构 D基金注册登记机构 28、开放式基金募集的基金份额总额符合证券投资基金法第四十四条的规定，并具备_条件的，方可成立。 A基金募集份额总额不少于3亿份 B基金募集份额总额不少于2亿份 C基金募
9、集金额不少于2亿元人民币 D基金份额持有人不少于200人 29、基金销售机构的合规风险，可能导致的后果有_。 A使销售机构遭受财产损失 B使销售机构受到法律制裁 C使销售机构遭受声誉损失 D使销售机构受到监管部门处罚 30、证券交易所通过连续_方式形成证券交易价格。 A拍卖 B协商 C公开招标 D公开竞价 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、我国致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系，在总结证券市场发展的经验教训过程中，确立了指导证券市场
10、健康发展的“_”的八字方针，初步形成了具有中国特色的、集中统一的证券市场监督管理体系。 A法制、监管、自律、规范 B公平、公正、公开、公信 C调整、改革、整顿、提高 D开拓、求实、严谨、效率 32、下列关于基金监管“三公”原则的说法，不正确的有_。 A公开原则要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化 B公信原则要求监管行为要有一定的公信度 C公正原则要求监管部门对被监管对象给予公正的待遇 D公平原则是指基金市场中不存在歧视，所有参与基金活动的当事人具有完全平等的权利33、基金市场营销的宏观环境包括_。 A人口 B经济 C政治 D法律 34、基金销售机构应严格按照约定的时间进行申购资金
11、划付，超过约定时间的资金应当_。 A说明情况后受理 B作为异常交易处理 C继续受理 D拒绝受理申请35、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括_ A：借贷资金市场利率水平 B：筹资者的资信 C：债券期限长短 D：资金使用方向 36、当前我国QDII基金的募集程序主要包括_等步骤。 A合格境内机构投资者资格的申请及审核 BQDII基金产品的申请及核准 C经营外汇业务资格申请， D基金份额发售 37、指数型基金按完全复制指数与部分复制指数的标准，可分为_。 A完全型基金 B纯指数型基金 C增强型指数基金 D部分型基金 38、关于市场组合，下列叙述错误的是
12、_ A：它包括所有风险资产 B：它在有效边界上 C：市场组合中所有证券所占比重和它们市值成正比 D：它是资本市场线和无差异曲线的切点 39、证券发行市场是由_组成的。 A证券发行人 B证券业协会 C证券投资者 D证券中介机构 40、根据证券投资基金法，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的_以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。 A60% B70% C80% D90%41、关于债券发行主体，下列论述不正确的是_。 A政府债券的发行主体是政府 B公司债券的发行主体是股份公司 C凭证式债券
13、的发行主体是非股份制企业 D金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构 42、QD基金的申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的相似点包括_。 A申购和赎回渠道 B申购与赎回的开放日及时间 C申购与赎回的程序、原则 D巨额赎回的处理办法 43、投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一般在_日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续_ A：T+0 B：T+1 C：T+2 D：T+344、基金经理任职报告材料应当包括_。 A基金从业资格证明复印件 B基金经理任职报告和任职登记表 C具有3年以上证券投资管理经历的证明 D最近3年工作单位出具的离任审计报告、离任审查报告或者鉴定意见 45、封闭式基金合
14、同生效的条件之一是，基金份额要达到核准规模的_以上。 A：50% B：60% C：70% D：80% 46、下列关于我国基金资产估值原则的说法，正确的有_。 A对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值 B对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值 C对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值 D对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值 47、代办股份转让系统又称为_。 A一级市场 B二级市场 C三级市场 D三板市场 48、普通股票股东是否具有优先认股权，取决于_。 A认购时间与股权登记日的关系 B认购时间 C股权登记日 D持有股票时间的长短 49、股票具有的特征有_。 A收益性 B流动性 C永久性 D参与性 50、基金管理公司的风险控制程序由_等步骤组
