《北京2015年下半年基金从业资格：基金的投资交易与清算考试试卷》由会员分享，可在线阅读，更多相关《北京2015年下半年基金从业资格：基金的投资交易与清算考试试卷（10页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、北京2015年下半年基金从业资格：基金的投资交易与清算考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的_承担。 A：商业银行 B：证券公司 C：基金管理公司 D：信托公司 2、对基金营销反应弱的客户更加重视_。 A基金产品的未来收益 B新产品、新服务 C销售机构的营销和服务 D基金产品的外在表现形式3、下列关于基金销售流程的说法，不正确的是_
2、。 A基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务 B基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认 C基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性 D基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议 4、基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。 A基金资产总值 B基金资产净值 C基金公允价值 D基金资产估值?5、下列属于基金销售监管所依据的部门规章的有_。 A证券投资基金管理公司管理办法 B证券投资基金运作管理办法 C证券投资基金
3、销售人员执业守则 D证券投资基金销售管理办法 6、被动型基金的投资理念是_。 A跟踪特定指数的收益 B超越特定指数的收益 C跟踪整体市场的收益 D超越整体市场的收益 7、目前我国的基金会计核算细化到_。 A日 B周 C月 D季 8、基金合同生效后LOF即进入封闭期，封闭期一般不超过_个月。 A：1 B：2 C：3 D：4 9、QDII基金的申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的相似点不包括_。 A申购和赎回渠道 B申购与赎回的开放日及时间 C申购与赎回的程序、原则 D拒绝或暂停申购的情形 10、封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币_ A：5000万元 B：1亿元 C：
4、2亿元 D：5亿元11、_按交易所挂牌的同一股票的市价估值。 A：首次发行未上市的股票 B：送股.转增股.配股和增发新股等发行未上市股票 C：发行未上市的债券和权证 D：非公开发行股票.公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票 12、基金会计中，本期利润及利润分配的核算内容包括_。 A基金期末结转基金损益 B对基金分红的除权进行核算 C对基金分红的派息进行核算 D对基金分红的红利再投资进行核算 13、中国证监会内部设有_，具体承担基金监管职责。 A：发行监管部 B：市场监管部 C：法律部 D：基金监管部14、根据有关规定，基金管理公司募集基金的行为包括_。 A募集基金 B向证券交易
5、所提交募集文件 C向中国证监会提交募集文件 D发售基金份额 15、下列行为中，属于基金销售机构基金销售活动禁止行为的有_。 A以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 B采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 C募集期间对认购费用打折 D擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准 16、有“宏观经济晴雨表”之称的是_。 A主板市场 B创业板市场 C现货交易市场 D中小企业板市场 17、关于基金销售的审慎监管原则，下列说法错误的是_。 A主要是针对基金销售机构经营能力的监管 B旨在促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险 C贯
6、穿于监管部门准入监管和持续性监管的全过程 D要求在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理 18、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，其主要出资人必须是依法设立的持续经营_个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于_万元人民币。_ A3；2000 B3；3000 C2；3000 D2；2000 19、证券法规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人负责；由此变化引致的投资风险，由_负责。 A保荐人 B发行人 C投资者 D承销商 20、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的_倍。 A5 B10 C20 D
7、50 21、证券交易所规定上市交易的基金，基金份额持有人不少于_ A：500 B：1000 C：1500 D：2000 22、下列不属于基金投资收益的是_。 A基金投资收益 B衍生工具收益 C买入返售金融资产收入 D股利收益 23、下列说法正确的是_ A：托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人 B：我国封闭式基金按照0.88%的比例计提基金托管费 C：我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25% D：股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率 24、基金市场营销的活动包括_。 A基金产品设计 B价格定位 C促销 D市场定位
8、25、以下关于债券的说法正确的有_。 A属于有价证券 B是虚拟资本 C是所有权关系的表现 D是有期证券 26、股票风险的内涵是指预期收益的_。 A可接受性 B确定性 C永久性 D不确定性 27、下列基金公司，投资者应重点关注的有_。 A策略执行有力的基金公司 B风格鲜明的基金公司 C投资理念清晰的基金公司 D个别基金经理业绩突出的基金公司 28、基金管理人委托代销机构办理基金的销售应当签订_，明确双方的权利和义务。 A书面代销协议 B书面委托协议 C书面交易协定 D书面合作协议 29、为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于_。 A与基金到期日一致的债券 B股票 C衍生
9、工具 D活期存款 30、货币市场基金可以投资于剩余期限小于_天但剩余存续期超过_天的浮动利率债券，其剩余期限与其他券种存在差异。_ A365；365 B365；397 C397；365 D397；397 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、基金运作信息披露主要是指在基金合同生效后至基金合同终止前，基金信息披露义务人依法定期披露基金的_等信息。 A份额发售 B上市交易 C投资运作 D经营业绩 32、开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总
10、份额的_时，为巨额赎回。 A3% B5% C10% D20%33、_属于证券投资的系统性风险。 A利率风险 B信用风险 C经营风险 D财务风险 34、根据证券投资基金法，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的_以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。 A60% B70% C80% D90%35、股票是_签发的证明股东所持股份的凭证。 A中国证监会 B有限责任公司 C股份有限公司 D证券交易所 36、下列股票基金的分析指标中，_是最能全面反映基金经营成果的指标。 A基金分红 B已实现收益
11、C期末基金份额净值 D基金净值增长率 37、具有较高的风险承受能力，通常专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险的投资者属于_。 A保守型 B稳健型 C积极型 D成长型 38、股票基金和债券基金的申购、赎回原则是_。 A金额申购，金额赎回 B金额申购，份额赎回 C份额申购，金额赎回 D份额申购，份额赎回 39、根据有关法律法规规定，在基金宣传推介材料介绍基金历史业绩时，对于基金合同生效_的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩。 A1年以上不满3年 B1年以上不满10年 C5年以上不满10年 D5年以上不满15年 40、基金信息披露的作用包括_。 A有利于提高基金管理人的收入
12、水平 B有利于保证基金投资者的高收益 C有利于防止利益冲突与利益输送 D有利于提高证券市场的效率41、证券市场本质上是_直接交换的场所。 A价值 B价格 C估值 D有价证券 42、以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资_ A：股票基金 B：混合基金 C：货币市场基金 D：主动型基金 43、基金销售人员从事基金销售活动，不得_。 A同意他人以其本人的名义从事基金销售业务 B承诺利用基金资产进行利益输送 C直接代理客户进行基金认购 D与投资者以口头约定亏损分担44、关于QD的申购、赎回原则以下说法错误的是_。 A金额申购原则 B份额赎回原则 C未知价原则 D价
13、格优先原则 45、基金销售人员客户服务中的售中服务不包括_。 A协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果 B开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法 C为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金 D协助客户办理开立账户、买卖、资料变更等基金业务 46、开放式基金的分红方式有_和_两种。 A股票分红 B现金分红 C分红再投资转换为基金份额 D债券利息 47、普通股票股东是否具有优先认股权，取决于_。 A认购时间与股权登记日的关系 B认购时间 C股权登记日 D持有股票时间的长短 48、基金分红的大小会受到下列_的影响。 A基金分红政策 B已实现收益 C留存收益 D基金的贝
14、塔值 49、基金销售业务的风险主要包括_。 A合规风险 B操作风险 C技术风险 D不可抗力风险 50、通过强制性信息披露，可以消除_等问题带来的低效无序状况。 A道德风险 B逆向选择 C基金投资风险 D基金价格波动性 51、基金注册登记机构的主要职责有_。 A负责基金份额登记，确认基金交易 B建立并保管基金投资者名册 C建立并管理投资者基金份额账户 D发放红利 52、当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是_。 A了解你的产品 B了解你的客户 C了解你的价值 D了解你的服务 53、_是指当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障基金投资人的合法利益。 A投资人利益优先原则 B全面性原则 C客观性原则 D及时性原则 54、下列关于营销组合四大要素的说法，不正确的是_。 A营销组合的四大要素为人员(Peopl
