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1、档案科研讲座,李宝玲 河南省档案局科研技术处 65903063 13623865300,一、什么是科研 二、档案科研什么 三、如何开展档案科研,推荐：档案科研工作概论 档案科学研究概述； 档案科研选题； 档案科研文献的检索和利用； 档案科研常用方法； 档案科研应用文撰写； 档案科研管理 档案科研成果实例,一、什么是档案科研,（一）什么是档案科研 是通过调查、观察、实验、比较、分析、综合等方法，把档案工作实践中的感性材料加以研究和提炼，上升到理论性高度的一项创造性工作。 简单地讲，就是发现问题、认识问题、解决问题的过程。,一是提出问题并把问题具体化； 二是了解对有关问题研究的基础和现状； 三是通
2、过调查、观察、实验等研究方法，系统地搜集能充分反映问题的事实； 四是整理、分析研究所占有的材料； 五是概括出科学结论，并在实践中加以检验； 六是用论文、研究报告等形式表达科学研究成果。,(二) 档案科研管理 档案科研管理是对档案科学技术研究的组织、指导、管理活动。制定档案科学技术研究计划、组织区域内档案科学技术研究、科技成果鉴定、评审和推广应用及学术交流、科研队伍建设。 组织者 服务者 指导者 参与者,1、河南省档案科技项目立项 2. 河南省档案优秀科技成果奖介绍 河南省档案局主持与管理的地厅级的科技成果奖项。设一、二、三等奖，每年评审一次，都在8月份评审。是对档案科研成果经济社会价值、学术水
3、平以及应用情况的一种综合评价。是职称评定、绩效考核所承认的奖项。也是河南档案系统唯一的一种科技成果奖。职称评审条件.doc 评审范围、评审条件、评审程序见河南省档案局优秀科技成果奖励办法（豫档发【2001】8号）。,（三）全省档案科研工作现状 1档案科研机构与人员 1.1各市档案局科研管理机构和人员,1.2高等院校档案学教研室。郑州大学信息管理学院档案系、郑州航空工业学院信息科学学院档案系，均设立有档案学教研室、信息化建设实验室、档案保护技术实验室，肩负着教学和科研双重任务。,1.3档省市案学会。组织档案工作者，进行档案理论学术研究。 1.4民办档案科研机构。开封灵通信息研究所是由档案工作者自
4、发组织的，自筹资金，在民政部门注册的合法民办非企业单位。,2档案科技项目立项情况 2.1国家档案局科技立项情况（2001-2013年） 自2001年以来我省共在国家档案局立项17项（表1） 表1.doc,2.2河南省档案科技项目立项情况（2001-2013年） 自2001年以来我省各级各类档案部门依据省局档案科技项目立项指南，结合档案工作实际，申请立项科技项目共386项。年度分布如图1。图表1.doc 2009年71项 2012年77项 2010年75项 2013年71项 2011年57项,3档案科技成果评奖情况 3.1国家档案局科研成果评奖情况（2001-2013年） 自2001年以来，我省
5、获国家档案局优秀科技成果奖共七项： 电脑与档案管理2001 平顶山档案局国有产权变动企业科技档案管理及其价值评估研究2002 郑州航空管理学院档案学术文化虚拟社区设计与应用研究2010 郑州航空管理学院基于OAIS电子文件管理系统体系研究2011 河南省档案局档案科研工作概论2012 郑州市档案局自动识别与信息采集技术在数字档案馆中的应用研究2012 省档案局档案安全保障体系建设情况调查研究2013,3.2河南省档案局科研成果评奖情况（2001-2013年） 2001年印发了河南省档案局科技成果奖励办法，依据奖励办法规定评审范围、评审条件、评审程序，截止到2011年共评出优秀科技成果奖344项
6、。其中一等奖48项，二等奖143项，三等奖153项。,4档案科技项目立项及成果获奖分区域情况 我省档案科研立项与获奖成果主要集中在郑州、南阳、平顶山、新乡、开封、许昌、濮阳、中原油田、南阳油田等市。而有的地市8年来却没有一项立项项目或获奖项目.,5档案科技立项项目及获奖项目分类型情况 2001年-2008年软科学共立项130项，获奖86项，分别占全省立项和获奖总数的54.62%和50.59%。信息化技术共立项61项，获奖35项，分别占全省立项和获奖总数的25.63%和20.59%。而其余的像保护技术、标准规范、推广应用和科研专著，仅占很少的一部分。河南省档案局科技项目类别统计表.doc,6档案
7、科研立项项目和获奖项目行业分布情况 各级档案局（馆）是档案科研的主体，从2001年以来共有153项立项项目和101项获奖项目是档案局（馆）主持的项目，企事业单位档案部门共立项50项，科研成果获奖45项，高校主持科研项目25项，科研成果获奖项目16项，各级机关档案部门主持科研项目9项，获得科研成果8项。,7档案科研工作存在问题 7.1科研项目数量不足，质量不高 7.2档案科研区域分布、项目类别分布不均衡 7.3档案科研经费不足 7.4主动科研的意识不强 7.5档案科研成果的应用不够,二、档案科研什么,（一）选题的直接来源 （二）选题角度和方法 （三）选题的过程,（一）选题的直接来源 国家自然科学
8、基金项目 国家社会科学基金项目 国家科技部科技项目 国家各部委科技项目 省自然科学基金项目 省社会科学规划项目 省政府招标课题项目 省科技厅科技项目 国家档案局科技项目河南省档案局科技项目2010年立项指南.doc 省档案局科技项目2013年度立项指南.doc 其他厅局以及市级科技项目,（二）选题角度和方法 1、在档案工作实践中凝练课题。 2、从档案事业新生事物中选题 3、从档案科研的空白区选题 4、从学科渗透、交叉中选题 5、从学术争论中选题,（三）选题的过程 1.发现问题 2.课题调查 3.课题论证 4.最后定题,选题技巧：因此项目立项时，一定要结合工作实际，选自己感兴趣的项目，选自己熟悉
9、的领域，选能与工作紧密结合的项目，题目不宜太大，小而深，以小见大；要把工作实践变成科研题目。 如：档案开放中的公民隐私权保护研究 电子、纸质双套制档案进馆标准研究 照片档案扫描数字化质量控制研究,三、如何开展档案科研,（一）科研的一般程序 （二）档案科研常用的研究方法 （三）提高科研素养和能力,（一）档案科研一般程序,2009年制订了河南省档案局科技项目管理办法（豫档发【2009】12号） 包括项目立项，项目中期管理，项目的结题、鉴定，科研成果申报等相互联系、相互衔接的一系列工作活动。 以国家局项目- 档案安全保障体系建设情况调查研究 为例介绍科研程序,1.选题与立项 首先，选好题。 实践需要
10、：安全体系建设需要 研究现状：空白国家局课题立项计划书.doc,其次，做好科技项目计划书 项目计划书是记录项目申请单位、申请人基本信息，记录项目研究内容和主要技术指标、项目研究基础、现状、项目研究方法和计划、项目研究预期成果及社会效益与经济效益的科研文件。是对立项课题调研、论证、总结的结果，是项目立项评审的依据和基础，是项目研究的计划。,（1）承担单位和人员的基本信息 承担单位、参加单位、推荐单位 （2）研究目的及意义 （3）国内外研究的历史和现状 （4） 研究内容和主要技术指标 （5）研究方法和研究计划 （6） 研究预期成果及社会和经济效益 国家局课题立项计划书.doc,第三，确定好课题组成
11、员 课题负责人： 课题主要完成人： 课题参与人员：,第四，科研立项评审的标准和原则 （1）“需要、可能、合理、科学”原则。 是否必要：项目选择要研究解决理论上或实践中的一些新问题、新现象、新规律。不要设置不解决实际问题、没有实践需要或已重复研究的课题。 是否可能：根据现有的实践基础、科研条件、技术设备、人才资源等现状，确实有能力，有可能研究的项目和课题。 是否合理：选题切合实际，课题论证有一定的理论依据、材料基础，课题研究内容，研究方法、研究目的、研究计划清晰、明确。,（2）不重复立项原则：对过去已立过项并多次研究的项目 不再立项，对不同单位研究同一个项目的，选择有研究能力，研究条件，实践基础
12、的单位立项。 档案信息服务策略研究； 档案信息资源开发利用研究； 档案、图书、情报互鉴研究； 比如：电子文件信息安全管理研究有4个同题的。有高校的、有档案局的。 档案安全保障体系建设研究；同题5个 重复的原因：照搬指南的题目；不研究档案工作实际,（3）应用原则：对促进中心工作、指导工作的项目，尽管创新性不太强，予以立项。 比如档案资源整合、重大活动档案建设、档案安全保障方面的。 （4）坚持档案科技项目立项范围。对不属于档案科技项目立项范围的，不予立项。 比如：影响科技查新质量的关键因素和解决方法 主要传统目录伤寒论资料分布调查 象棋文化渊源初探 （5）项目限制原则：有逾期未完成的项目主持人，不
13、再批准立项；同一个项目主持人最多申请两个项目；项目完成人最多参与两个项目。,河南省档案局2011年科技项目立项计划 2011立项通知.doc 国家档案局2011年科技项目立项计划 国家档案局11年立项计划.doc,第五，项目立项中存在的问题 （1.）项目计划书不完善。项目计划书过于简单，无任何有价值的实际内容实例1.doc 实例2.doc 实例3.doc （2）.选题时没有认真调研论证。不了解项目的研究现状，存在哪些问题；不知道再从哪些方面进行研究，解决哪些实践方面的问题，更没有项目研究计划、步骤、技术方法。,（3）.题目太大，不好驾驭。有些申报者将选题指南中的条目理解为具体题目。 例如某县档
14、案局申报河南省各级综合档案馆防治灾害应对策略研究. 54.103 从客观上，县级档案馆不具备题目研究的实际条件，从主观上，也不能全面把握全省各级档案馆的情况。 （4）.选题太虚，缺乏应用性。 如：51.52.56.59,（5）.项目研究内容模糊。计划书中所罗列的研究内容与题目不符，表述不清，思路不清，难以产生科学的结论。 比如：鉴于图书馆服务的档案信息服务策略研究 100 （6）选题陈旧，没有新意。 18.20.23.28.29.32.36.50.76.90.92 （7）把工作混同于科研项目 11.22.41.44.87 （8）流行什么唱什么，但没有实际内容 78.89.91.96,（9）计划
15、书形式上的问题 比如：题目不确切；课题完成人信息不完整；,2011年度几个好的选题 中原经济区专题档案建设研究 档案立法技术研究 企业保管期满会计档案鉴定实践与创新研究 民办高校教学档案分类体系研究以黄河科技学院为例 基于OAIS电子文件全生命周期管理体系研究 基于混沌的电子文件信息安全管理,档案馆馆情自动检测技术研究 面向用户的档案网站信息资源组织与整合研究 基于档案字迹耐久性的无碳复写纸发色剂研究 政府信息公开成效评估研究,（二）、项目组织实施 1.召开开题会制定研究计划； 国家局课题档案安全保障体系建设情况调查研究计划.doc 档案信息资源整合与优化配置研究开题说明.doc 关于书稿修改
16、意见.doc 2.调查研究阶段； 设计调查问卷国家局课题修改河南省省市县三级档案安全保障体系现状调查表.doc 3.数据汇总、分析阶段； 分检与整理调查形成的数据，对数据进行统计汇总与分析 。分发给课题组成员。,4.研究、实施阶段；在调查研究的基础上撰写调查报告，拟写论文、规划、标准、研究报告等。 国家局课题调查报告.doc 国家局课题案安全保障体系建设概念及内容研究.doc 国家局课题指标体系研究.doc 国家局课题河南省档案安全体系建设纲要.doc 国家局课题对安全评估的思考（发表）.doc,5.试点与应用阶段 第一，将主要研究成果转化为业务标准与规范。国家局课题河南省各级档案馆档案安全评估办法定稿.doc 第二，确定四个试点单位试用 第三，召开安全评估试点经验交流会 国家局课题恪尽职守 科学规范.doc,成果推广应用的方式 1.发表论文 2.出版专著 3.研讨会交流 4.吸收入编教材 5.转化为档案业务标准、规范、政策指导性文件 6.开发产
