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1、项目 反映内容 填报单位现金 库存现金 所有普查对象银行存款 银行存款 所有普查对象其中：自有资金存款 存在商业银行的各种款项 所有普查对象经 纪 业 务 客 户 资 金存款 证券经纪业务取得的客户存款资金 证券公司受 托 业 务 客 户 资 金存款证券公司受托投资管理业务取得的客户资金 证券公司代 管 资 产 及 其 他 存款代 管 的 客 户 资 产 和 期 货 交 易 所 收 取的 风 险 基 金 及 其 他 未 包 含 在 自 有 资金 存 款 、 经 纪 业 务 客 户 资 金 存 款 和受 托 业 务 客 户 资 金 存 款 中 的 银 行 存款。所有普查对象结算备付金 为证券交易
2、的资金清算与交收而存入指定清算代理机构的款项。证券公司基金公司其中：自有备付金 为进行自营证券交易等业务的资金清算与交收而存入指定清算代理机构的款项，以及公司向客户收取的交易结算手续费。证券公司基金公司经 纪 业 务 客 户 备 付金通过经纪业务取得的、实际存在指定清算代理机构的款项 证券公司受 托 业 务 客 户 备 付金通过受托投资管理业务取得的、实际存在指定清算代理机构的款项 证券公司交易保证金 证券公司向交易所交存的保证金。 证券公司短期投资能够随时变现并且持有时间不准备超过1年（含1年）的投资，包括股票、债券、基金等。 含证券公司自营证券 。 所有普查对象减：短期投资减值准备 提取的
3、短期投资减值准备。 所有普查对象短期投资净额 短期投资减值准备 拆出资金证券公司因资金周转需要而在金融机构之间借出的资金头寸。 证券公司买入返售证券已经买入但尚未到期返售的证券的实际成本。 证券公司基金公司应收账款期末尚未收回的除应收股利和应收利息以外的各种应收账款。 所有普查对象减：坏账准备 提取的坏账准备金。 所有普查对象应收账款净额 应收账款坏账准备 应收股利 因股权投资而应收取的现金股利。 所有普查对象证券业经济普查普查表填报说明资产负债表应收利息因债权投资而应收取的利息。公司拆出资金、买入返售证券计提的利息，也在本项目内反映。 所有普查对象应收保证金期货经纪公司对期货交易所划出和追加
4、的用于办理期货业务的保证金。 期货经纪公司其他应收款期末尚未收回的除应收账款、应收股利、应收利息和应收保证金外的其他应收款，包括应收交割款、应收票据、不良债权及上述未包括的其他应收款项等。 所有普查对象承销证券证券公司期末尚未售出的承销证券的价值。 证券公司代兑付债券证券公司期末接受委托代理兑付到期的债券实际已兑付金额。 证券公司待转承销费用证券公司证券承销业务已经支出但尚未结转的承销费用。 证券公司受托投资证券公司用受托资金购买的证券的实际成本和已实现未结算的损益。 证券公司交割货物期货交易所核算实物交割时卖方会员违约而由交易所征购货物的价值；或买方会员违约，交易所从卖方会员接管并进行拍卖货
5、物的价值。 期货交易所结算差异期货交易所和期货公司因期货合约的平仓顺序和部位不同引起的差异，以及由于持仓合约价格的计算方法不同而产生的差异。 期货经纪公司待处理流动资产净损失等待处理而尚未处理的由流动资产引起的净损失。 所有普查对象一 年 内 到 期 的 长 期 债 权 投资长期债权投资中，将于一年内到期的债权投资部分。 所有普查对象其他流动资产除以上流动资产项目外的其他流动资产，包括贴现、待摊费用、预付账款、存货及上述未包括的其他流动资产等。 所有普查对象流动资产合计 上述项目合计数 长期投资： 长期股权投资期末持有的不准备在1年（含1年）变现的各种股权性质投资的可收回金额。 所有普查对象长
6、期债权投资期末持有的不准备在1年内（含1年）变现的各种债权性质的投资的可收回金额。 所有普查对象其他长期投资除长期股权投资和长期债权投资外的长期投资。 所有普查对象长期投资合计 股权债权其他 减：长期投资减值准备 提取的长期投资减值准备 所有普查对象长期投资净额 =长期投资合计固定资产：固定资产原价 期末各种固定资产的原价 所有普查对象减：累计折旧 期末各种固定资产的累计折旧 所有普查对象减：固定资产减值准备 计提的固定资产减值准备 所有普查对象固定资产净额固定资产原价累计折旧固定资产减值准备 在建工程（净额）期末尚未完工的工程实际成本以及尚未使用的工程物资的实际成本 所有普查对象其他固定资产
7、期末的其他固定资产，包括工程物资、固定资产清理、待处理固定资产净损失及上述未包括的其他固定资产等。 所有普查对象固定资产合计固定资产净额在建工程（净额）其他固定资产 无形资产及其他资产：无形资产（净额） 各项无形资产的期末可收回金额 所有普查对象其他长期资产除以上长期投资、固定资产、在建工程、无形资产之外的其他长期资产。 所有普查对象无形资产及其他资产合计无形资产（净额）其他长期资产 递延税项：递延税款借项期末尚未转销的递延税款的借方余额 所有普查对象资产总计流动资产合计长期投资净额固定资产合计无形资产及其他资产合计递延税款借项 流动负债：短期借款向金融机构借入尚未归还的1年期以下（含1年）的
8、借款本金 所有普查对象其中：质押借款证券公司用自营证券向其他金融机构质押而借入的各种短期借款本金 证券公司拆入资金证券公司期末尚未偿还的未到期拆入资金的本金 证券公司应付票据根据合同进行延期付款交易时所签发、承兑的商业汇票。 所有普查对象应付利息 期末已计提但尚未支付的利息 所有普查对象应付工资 期末应付未付给职工的工资 所有普查对象应付福利费 期末职工福利费的结余 所有普查对象应付利润期末尚未支付的现金股利或尚未支付给投资人的利润 所有普查对象应付保证金期货经纪公司收到客户划入的保证金，或期货交易所收到会员划入的各种保证金期货经纪公司期货交易所应付交割款期货交易所应付给买方或卖方会员的实物交
9、割款项 期货交易所应付款项 尚未支付的各种应付款项 所有普查对象应交税金 期末未交、多交的税金 所有普查对象其他应交款期末除应交税金外的各种应上交国家的款项。 所有普查对象预提费用已经预提而尚未实际支付的各项费用。 所有普查对象预计负债预计负债的期末余额，包括对外提供担保、商业承兑票据贴现、未决诉讼等或有事项产生的负债。 所有普查对象代买卖证券款客户交存的证券公司代买卖证券款项的余额 证券公司承销证券证券公司因承销证券所形成的应付给证券发行人的承销资金。 证券公司代兑付债券证券公司代理委托方兑付到期债券而受到委托方预付的兑付债券资金的余额。 证券公司卖出回购证券款证券公司已经卖出但尚未到期回购
10、的证券价值 证券公司受托资金证券公司接受委托资产管理所形成的资金。 证券公司风险准备期货交易所或期货经纪公司按规定提取的期货风险准备。期货交易所期货经纪公司结算保证金结算参与人向证券登记结算公司缴纳的用于在结算参与人违约时保障交收的连续进行，并对相关损失进行分担的专项基金。证券登记结算公司结算备付金结算参与人存放在证券登记结算公司为其开立的资金交收账户中用于证券交易及非交易结算的资金证券登记结算公司一年内到期的长期负债长期负债各项目中将于1年内（含1年）到期的部分 所有普查对象其他流动负债除以上流动负债之外的其他流动负债 所有普查对象流动负债合计 以上项目合计数 长期负债：长期借款借入但尚未归
11、还的1年期以上（不含1年）的借款本金和利息 所有普查对象应付债券 期末尚未偿还的各种长期债券本息 所有普查对象长期应付款尚未支付的除长期借款和应付债券以外的其他各种长期应付款，如应付融资租入固定资产的租赁费等。 所有普查对象其他长期负债除了以上长期负债项目外的其他长期负债 所有普查对象长期负债合计长期借款应付债券长期应付款其他长期负债 递延税项：递延税款贷项期末尚未转销的递延税款的贷方余额 所有普查对象负债合计流动负债合计长期负债合计递延税项贷项 所有者权益：实收资本（股本）*各投资者实际投入的资本（或股本）总额，交易所应当将所收到的交易所席位基金计入该项目中。 所有普查对象资本公积主要包括资
12、本（或股本）溢价、接受捐赠非现金资产准备、接受现金捐赠、股权投资准备、外币资本折算差额、关联交易差价和其他资本公积等。 所有普查对象一般风险准备证券公司或期货经纪公司按规定从净利润中提取的风险准备证券公司期货经纪公司盈余公积盈余公积的期末余额，主要包括法定盈余公积、任意盈余公积和法定公益金。 所有普查对象其中：法定公益金按照规定的比例从净利润中提取的用于职工集体福利设施的公益金 所有普查对象未分配利润 期末尚未分配的利润 所有普查对象所有者权益合计实收资本资本公积一般风险准备盈余公积未分配利润 负债和所有者权益总计 负债合计所有者权益合计 对应财务报表科目现金银行存款及其明细科目银行存款及其明
13、细科目银行存款及其明细科目银行存款及其明细科目银行存款及其明细科目结算备付金、清算备付金及其明细科目结算备付金、清算备付金及其明细科目结算备付金、清算备付金及其明细科目结算备付金、清算备付金及其明细科目交易保证金短期投资、自营证券、股票市值、债券市值资产减值准备及其明细科目拆出资金买入返售证券应收账款坏账准备应收股利证券业经济普查普查表填报说明资产负债表应收利息应收保证金其他应收款承销证券代兑付债券待转承销费用受托投资交割货物结算差异待处理流动资产净损失长期债权投资及其明细科目以相关科目余额的合计数填列长期股权投资除一年内到期的长期债权投资以外的长期债权投资其他长期投资资产减值准备及其明细科目
14、固定资产累计折旧资产减值准备及其明细科目在建工程在建工程减值准备相应科目无形资产无形资产减值准备相应科目递延税项短期借款短期借款及其明细科目拆入资金应付票据应付利息应付工资应付福利费应付利润应付保证金应付交割款相关应付项目应交税金应交税金及附加、其他应交款及其明细科目预提费用预计负债代买卖证券款承销证券款代兑付债券卖出回购证券款受托资金风险准备结算保证金结算备付金长期负债及其明细科目相应科目长期借款应付债券长期应付款未确认融资费用相关科目递延税项实收资本、席位基金资本公积一般风险准备盈余公积盈余公积及其明细科目本年利润、利润分配指标 证券 期货 登记 证券代码 交易所 交易所 结算公司 公司流
15、动资产：现金 1银行存款 2其中：自有资金存款 3经 纪 业 务 客 户 资 金 存款 4受 托 业 务 客 户 资 金 存款 5代管资产及其他存款 6结算备付金 7其中：自有备付金 8经纪业务客户备付金 9受托业务客户备付金 10交易保证金 11短期投资 12减：短期投资减值准备 13短期投资净额 14拆出资金 15买入返售证券 16应收账款 17减：坏账准备 18应收账款净额 19应收股利 20应收利息 21应收保证金 22其他应收款 23承销证券 24代兑付债券 25待转承销费用 26受托投资 27交割货物 28结算差异 29待处理流动资产净损失 30一年内到期的长期债权投资 31其他流
16、动资产 32流动资产合计 33长期投资：长期股权投资 34长期债权投资 35其他长期投资 36长期投资合计 37减：长期投资减值准备 38长期投资净额 39资 产固定资产：固定资产原价 40减：累计折旧 41减：固定资产减值准备 42固定资产净额 43在建工程（净额） 44其他固定资产 45固定资产合计 46无形资产及其他资产：无形资产（净额） 47其他长期资产 48无形资产及其他资产合计 49递延税项：递延税款借项 50资产总计 51负债和所有者权益流动负债：短期借款 52其中：质押借款 53拆入资金 54应付票据 55应付利息 56应付工资 57应付福利费 58应付利润 59应付保证金 60应付交割款 61应付款项 62应交税金 63其他应交款 64预提费用 65预计负债 66代买卖证券款 67承销证券
