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1、第二章 船舶工程招标、投标,第一节 概 述,一、招标投标的概念 “承发包”是指一个建设单位（甲方）将其某项工程发包给一个施工单位（乙方），前者就叫发包单位，后者就叫承包单位。 从法律角度来看，上面所说的承发包是指发横在两个“法人”之间的经济行为，这种行为一旦用书面合同形式固定下来，就成为在法律上具有约束力的法律行为。这种在法律上具有约束力的承发包行为通常成为“招标”和“投标”。,招标：是指船东标明其拟建造船舶的内容、要求等以招引或邀请某些船厂对其承建该船所要求的价格、施工方案等进行报价，以便进行比价而达成交易。 投标：是指船厂投送或提报其承建该船所要求的价格和其他事项，供船东选择成交。,二、招
2、标方式,1、公开招标 公开招标是一种无限竞争性招标。采用这种方式时往往会在国内外主要报纸及刊物上刊登招标广告，凡是对这项招标工程感兴趣的承包人都有均等的机会购买招标资料、进行投标。 2、选择招标 选择招标又叫邀请招标或秘密招标。这是一种有限竞争性招标。采用这种方式时一般不在报纸杂志上刊登广告，而是建造单位根据自己积累的经验、情报资料，或由咨询公司提供的承包人的情况，或是经常由业务往来的公司厂家，由招标单位对这些承包人发出邀请，进行资格预审。再由这些资审合格的承包人提出报价，进行投标。,3、谈判招标 谈判招标又叫委托招标，这是一种非竞争性招标。其做法是招标单位找一个承包人直接进行合同谈判，达成协
3、议。当某项工程的总价较低或专业性较强只有此一家承包人，或工程紧迫不容许采用竞争性招标，或者招标内容是关于一些专业咨询、设计和指导服务，专用设备的安排、维修以及标准化等，往往采用这种谈判招标方式。,4、两阶段性招标 两阶段招标实质上就是一种无限竞争和有限竞争综合起来的招标方式，也可以成为两阶段竞争性招标。在第一阶段，按照公开招标方式进行招标，经过开标评标之后，再邀请其中报价较低或最有资格的三、四家承包人进行第二阶段的招标报价。,三、承包形式,承包工程的形式有总包、分包、二包和联合承包四种。其特点如下表所示：,四、国际性招标,定义 如果招标对象涉及2个或2个以上国家，则称此种方式为“国际竞争性招标
4、”。 条件 凡利用“国际复兴与开发银行”（即世界银行）或“国际开发协会”贷款兴建的工程项目都必须采用“国际竞争性招标”的方式。 原则 效率、经济、公平,五、招标工作的原则,1、招标以竞争为前提，所有投标人机会均等，以取得最佳经济效益。 2、公正地对待所有的投标人，维护合法权益。 3、招标工作要按规定的程序进行那，并受公证人的监督。 4、严格遵守有关保密的规定。 5、评标必须根据标书规定的要求和条件进行。 6、经济合同条款应与标书的有关规定相符。,第二节 招标书的编制和招标公告,一、招标前的准备工作 书中P46-图2-2.,二、招标书的编制,招标书的主要内容 邀请信 投标人须知 投标书及附件 合
5、同协议书 投标保证金或保函 合同条件 规定与规范 图纸及设计资料附件 工程量表 项目执行程序,三、招标公告,招标通知 其内容包括：项目名称、项目地点、项目内容概述、工程范围、费用支付方式、索取招标文件的日期、地址及截止时间、招标条件价格、项目所在国有关投标事项的咨询单位等。 招标广告 实例P51,四、投标人的选择,原则 1、技术能力和以往成就。 2、信誉。体现在质量、交货期、工作责任心，经营作风等。 3、工作关系和合作情况。,投标人的数量选择，并不是越多越好。有人认为投标人越多，竞争就越激烈，报价可以降得很低，船东的选择余地就越大。其实这种看法是不全面的。投标人过多也会带来很多弊端，其资格预审
6、和评标工作均较大。当然，投标人太少也不好，缺乏竞争力，价格降不下来。因此，选取适当数量的投标人，可以减少招标、投标双方的工作量和不必要的财力、人力、物力的浪费。,在公开招标时，投标人数量可能很多，不易控制。在选择招标时，对于投标人的数量控制，可按船舶类别和范围确定：小型船舶可选3-5家，中型船舶可选5-7家，大型船舶可选7-10家，复杂的高技术船舶可选8-12家。另外，世界银行建议可在3个国家4家公司之间进行竞争，就可以选出满意的承包人。,第三节 制定标底,标底 船东在编制船舶总说明书（包括招标船舶情况、所需材料设备简要情况等），刊登招标广告后即可着手准备“合同价格”。这个合同价格就是通常所谓
7、的“标底”，又称“底价”。 合理标底=设计需要的材料、设备费+合理定额基础上的人工劳务费+合理调度的机械台班费+管理费+专项费+一般水平的合理利润,第四节 投标书的编制和报价分析,一、招标信息的获得和评审 1、招标信息的获得 船厂为了承接造船项目，必须从多方面得到与本单位经营业务有关的招标信息，以便从中选取合适的项目进行投标。 国际和国内的招标信息可以从下列几个渠道得到： 从我驻国外使馆、对外承包公司办事处获得驻在国的招标信息。 通过国际金融机构，获取国际性的或区域性的招标信息。 通过工程咨询公司或国际经济合作研究机构得到招标信息。 通过国内外有关的、著名的报纸杂志直接取得国内外招标信息。 通
8、过各地代理人和信息网络得到信息。 通过各业务往来的单位和人员得到信息。,2、对招标信息的分析、筛选和跟踪 在得到国内外有关造船招标信息以后，船厂必须经过慎重的分析和筛选，务求准备参加投标的项目具有中标可能，对本单位有利可图。这种分析研究主要是根据该项目的技术复杂程度、支付条件、风险及本单位能力大小等因素，进行综合考虑和判断，筛掉不宜投标承接的项目，确定有希望的项目，然后进行信息跟踪。 信息跟踪是按照信息源提供的有关地址、电话、电报、电传号码，与之进行联系，对国外项目还可以通过我国驻外使馆经参处等途径进行直接或间接的联系。,3、船厂对船东的调查和宣传 作为一家船厂，为了工程中标的目的，必须时刻注
9、意船东的每个动态和变化，船厂的行动，应处处满足船东的每一个要求。只有这样，工程中标才有可能。 向船东调查、宣传的必要性 调查的主要内容 向船东宣传的主要内容 调查宣传代表团的组织 应注意的一些问题,4、投标组织的建立 在国际竞争性招标中，从工程项目的投标报价角度来看，它有4个基本特点： 及时性。 准确性。 复杂性。 连续性。,5、投标意向书 无论在国际上或国内，在采用邀请招标时，船东在选择几家船厂以后，往往先向这些单位发出询问信，了解一下他们是否愿意参加这项工程的投标。船厂在收到初期询问信以后，即应考虑给对方以同意投标或不同意投标的答复。 国外投标意向书的格式如表2-4所示。,二、投标前的准备
10、工作 招标与投标是一项经济活动成交过程的2个不同侧面，但投标与招标又有所不同，投标有它自己的独特的程序、方法和策略。 1、投标准备期 从船厂收到招标文件之日起至投标截止日止，这一段时间为投标文件编制期，或称为投标准备期。投标准备期的长短应根据项目规模及其复杂程度而定，按国际惯例，在国际招标中，一般的工程项目不少于45天，大型复杂的造船工程项目则应不少于90天。 当船厂收到投标邀请信后，即开始进入投标文件编制阶段，其主要内容包括10点：填制资格预审调查表、调查研究、确定担保单位、选择咨询单位、分析招标文件、核定工作量、整理报价依据、分析各项定额、确定利润方针和费用依据、编制投标书等。,2、资格预
11、审调查表的编制填写 资格预审调查表的主要内容包括： 致业主的一封信。 船厂的地址、名称、主要领导成员和投标联系人的办公地址、电话、电传、通讯地址。 船厂隶属情况和企业性质。 经营范围和专业技术能力。 商业状况。 场地道路和布置图。 人员状况。 厂房设施。 质量保证、控制系统。 历史业绩。 目前的承包工作量和劳动力计划。 对船东的建议。,编制资格预审调查表时应注意的几个问题： 人员选择要适当，最好是有经验的、以后将参与编制投标书的人员。 资料内容应完全符合船东的要求。 资料要标准化、系统化，尽量将资料储存在计算机中，用时即可取出。 不要引用本单位的保密资料。 资料装订要整齐，封面颜色要柔和，字号
12、要统一，文字、图片要清楚，尽量采用计算机来制作。,3、船东对船厂的现场调查 船东现场调查的主要内容 船东赴现场调查一般只有23天的时间，而调查的项目和内容却相当广泛，提出的问题也很细致，主要包括一下几个方面：船厂的技术、声誉和质量，设施情况（船台、码头、仓库）职工总数，领导和管理能力，已完成的工程质量及用户评价等。,船厂对船东进行现场调查所采取的对策 首先应欢迎船东来现场进行调查，这是参加投标的前奏。因此，船厂要提前做好安排，做到热情、诚恳、服务周到，以显示船厂各方面的能力，应做好以下几项工作： 用幻灯、录像、广告和资料向船东介绍，使其了解船厂的情况。 参观施工现场、设备以及正在建造的其他船舶
13、工程，以显示船厂所具有的能力和技术。 业务人员要和船东有关人员交谈，包括管理、技术、质量保证和控制等各方面。 为船东准备好一套可供带走的书面资料。,船厂应注意的几个问题 接待工作要有计划，时间安排要紧凑，事先做好资料准备。 态度要诚恳热情，顾客第一的思想要充分显示出来，接送、讲解要客气，讲礼貌。 实事求是。因为船东来现场调查的人员中，有些是造船专家，故不能虚假搪塞。 回答问题时要讲究技巧。,4、情报写作和情报分析 对于船厂来说，工程报价资料是保密的，但可以通过下述2种方式得到：情报协作和情报分析。 （1）情报协作有2种办法，一是找船舶咨询机构或情报机构建立正常的情报协作关系；另一是和有关单位建
14、立合伙关系，利用对方的资料或人员获得必要的情报。 （2）情报分析是指将若干间接的情报资料加以科学的分类、对比、分析、推算，找出我方所需要的数据。这可以通过有关工程的公开招标、投标，定标资料，对各投标人的投标总价、中标标价与工程内容综合分析，便不难算出有关工程单价书评。,5、确定担保单位和开具银行保函 船厂在提交正式投标报价文件时，还应同时提交“投标保证书”。为此船厂在准备投标资料的同时，即应寻找一家为招标文件所规定承认的金融机构或保险机构作为投标担保单位。 6、选择咨询机构 在投标过程中，船厂在各个不同阶段都会碰到许多经济、技术、法律、财务、管理等方面的复杂问题，尤其是在国际竞争性招标中，它所
15、需要的专业知识和情报资料，其范围之广为任何其他经济活动所不及。这些问题的解决往往需要集中各方面的专家。任何一个公司企业甚至政府机构要想拥有自己一套完整的、包含各个领域专家的参谋部门几乎是不可能的，而且也是不必要的。,7、注册登记 注册登记是投标人根据工程所在国的法令规定，在该国政府有关部门进行注册登记，从而取得在该国经营承包业务的合法身份。什么时候应该申请注册，是先注册后开展业务，还是先开展业务后注册登记，这要视各国具体情况而定。 8、研究分析招标文件 船厂通过资格预审取得投标资格，并决定参加该项工程的投标后，必须按照招标公告中的要求，在规定的时间内向船东购买或接受招标文件（标书），在得到招标
16、文件以后，船厂的投标项目组必须立即详细研究、分析招标文件，以便准确地进行报价。,三、投标书的编制,1、投标书的商务部分 报价 报价是投标的核心，可以说整个投标工作实质上是一部报价书的编制过程。报价是国际承包工程的一项专门业务，涉及的内容十分广泛，报价的准确与否直接关系到投标的成败。因此，造船厂应将报价放在第一重要的位置上，大多由总经济师直接领导报价工作。,报价依据的整理和分析 报价的依据可以归纳成3个方面：投标人经营管理的因素、招标项目本身的因素和客观环境的因素。这3方面的因素形成一个报价的整体依据。对这些依据加以恰当的整理和分析是提出一项有竞争力的报价所必不可少的重要步骤。 工程量的计算 工程量对报价起着决定性的作用。因此，精确的计算工程量是准确的进行报价的重要前提。如果投标人一时无法集中优秀的专业人员时，也可向技术水平较高的有关工程咨询公司进行咨询。工程量能否进行精确的计算，当视招标时的船舶设计进度而定，这样，报价方法必须和采用的合同形式相协调一致。,定额与成本 报价依据中的经营管理因素定额，如同工程量一样，也是准确的进行报
