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1、证券行业自我评价 有14年的证券期货行业从业经历，行业经验非常丰富;工作认真、勤勉;有极强的事业心和职业道德操守;注重团队合作，善于和同事之间配合工作;能够为机构大规模资金制定详细的交易投资计划，并代理机构大规模资金进行操作;精通谈判，具有敏锐的洞察力，能在谈判过程中随机应变，把握谈判的主动权;宏观控制能力强，善于把握大局;有丰富的业务及管理经验，具备很好的市场开拓能力;组织、管理能力强，工作效率高，具备现代管理思维，积极推行现代化管理理念。白玉在椟，待价而沽。 长江证券股份有限公司 20XX年度内部控制自我评价报告 长江证券股份有限公司(以下简称公司)董事会及全体董事保证 本报告内容不存在任
2、何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内 容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司董事会及经营管理层贯彻“健全、合理、制衡、独立”的原 则开展内部控制体系建设。公司内部控制的目标是：保证经营的合法 合规及公司内部规章制度的贯彻执行;维护全体股东合法利益，保障 客户及公司资产的安全、完整;保证公司业务记录、财务报告及相关 信息的真实完整;防范经营风险，提高经营效率和效果，促进公司发 展战略的实现。 内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保 证;而且，内部控制的有效性亦可能随公司内、外部环境及经营情况 的改变而改变。公司内部控制设有检查监督机制，内控缺陷一经识别， 公司
3、将立即采取整改措施。 公司建立和实施内部控制时，依照并遵循了公司法、证券法、 企业内部控制基本规范、企业内部控制配套指引、证券公司内 部控制指引等法律、法规、部门规章和深圳证券交易所主板上市 公司规范运作指引的相关规定，综合考虑了内部环境、风险评估、 控制活动、信息与沟通以及内部监督等基本要素。 公司董事会审计委员会组织和指导公司稽核监察部开展内部控 制评价的具体工作。根据企业内部控制基本规范、企业内部控制 配套指引以及公司的内部控制制度，围绕内部环境、风险评估、控 制活动、信息与沟通、内部监督等五要素，确定内部控制评价的具体 内容，对内部控制设计与运行情况进行全面评价。 为了检验公司内部控制
4、的有效性，公司稽核监察部秉承“风控促 发展”理念，履行审计、监督、监察等职能，对公司及所属分支机构、 全资子公司的业务、财务、合规管理及其他经营管理活动进行了全面 的内部检查和审计。20XX年，公司稽核监察部审计工作覆盖了公司主 要业务模块，从各个主要方面检验了公司内部控制过程的有效性。 本次公司内部控制自我评价工作按照制定评价工作方案、组建评 价工作小组、实施现场测试、认定控制缺陷、形成评价结论、编制评 价报告的工作程序，在公司董事会及经营管理层指导下有序开展。评 价工作综合运用了个别访谈、专题讨论、穿行测试、实地查验、抽样 和比较分析等方法，以充分收集被评价部门内部控制设计与运行是否 有效的证据。
