保护贸易政策的依据

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1、讨 论,一、1981年，日本愿意自动限制向美国出口汽车的数量，而不愿意取消从美国进口商品的配额限制？ 二、一国最好是实行自由贸易还是实行保护贸易？,支持自由贸易的依据,保护贸易的代价大。自由贸易减少了政策的扭曲，比保护贸易导致更高的效率。 自由贸易可以获得额外收益。如：规模经济、技术进步。 保护政策会受到政治决策过程的影响。因为贸易政策容易被某些利益集团所左右。,支持保护贸易的依据,最优关税理论 市场失灵理论 幼稚工业保护理论 超保护贸易理论 战略性贸易政策,第6章 保护贸易政策的依据,第1节 最优关税论 第2节 幼稚工业保护理论 第3节 战略性贸易政策 第4节 贸易政策的政治经济学,第1节

2、最优关税论,主要观点 ：在大国情形下，保护贸易可获得超过自由贸易下的利益 。 一、关税的贸易条件改善论（大国） 在大国情形下，关税负担是由国内消费者和国外出口商共同承担；双方承担的程度取决于出口商品的供给弹性和进口国对该商品的需求弹性。 一般而言，如果征税商品的供给弹性很小或进口国对该产品的需求弹性很大，则出口方要承担更多的关税 。,大国的关税的福利效应,征收较低关税率t时，b+de，关税减少了本国福利。 当关税达到禁止性关税tP时，本国福利不再变化。,大国的关税与福利,A代表自由贸易状态下的社会福利水平。 C代表最优关税下的社会福利水平。 B代表禁止性关税下的社会福利水平。 其中：t*为最佳

3、关税，此时dw/dt=0；tH表示禁止性关税。,二 、最优关税,1.最佳关税是指对应于使本国福利达到最大的关税水平。确定最佳关税的条件是进口国由征收关税所引起的边际损失与边际收益相等。 2.最佳关税的确定应充分考虑出口供给弹性和进口需求弹性。一般而言，外国出口商的产品供给弹性越小，最佳关税水平就越高；反之则越低。 3.最佳关税不会是禁止性关税，也不会是零关税；最佳关税应该在禁止性关税和零关税之间。 最优关税如何应用于出口部门？（如石油出口国）。,三、最优关税的利益来源,前提：不完全竞争 自由贸易时，出口商的利润为：a+b+d 征收关税时，出口商的利润为：c+d 关税后，出口商的利润减少了：a+

4、b-c,四、对关税保护政策的评价,最优关税虽然指出贸易保护可能使一国获得比自由贸易更多的利益，但这种利益的获得是以他国利益的牺牲为代价的。因为征收关税在改善进口国贸易条件的同时，它的贸易伙伴国的贸易条件恶化了，所以贸易伙伴国的利益会遭受损失。 这种“以邻为壑”的作法自然容易遭到受害一方的报复最终甚至可能爆发“关税战”。,一、幼稚工业 1.核心思想：如果贸易保护的长期利益可以弥补短期的损失，则进行保护是有利可图的。该观点的最早持有者：汉密尔顿、李斯特 2.选择合适的产业（幼稚工业）给予保护；采取合适的保护手段；确定合适的保护期限。 3.幼稚产工业的含义：是指处于成长阶段尚未成熟、但具有潜在优势的

5、产业。,第2节 幼稚工业保护理论,二、幼稚工业保护的目的,促进资本形成及产业多元化 改善贸易条件与国际收支 增加就业与维持高工资水平 缓解国内市场扭曲 推动发展中国家经济发展,三、幼稚产业的判定标准,1.穆勒标准：潜在竞争力标准 2.巴斯塔布尔标准：现值标准 3.肯普标准：外部经济标准 4.小岛清标准：总体经济发展标准 5.筱原三代平标准：产业基准标准,1.穆勒标准,强调被保护产业未来的成本优势。根据这一标准，当某一产业规模较小，其生产成本高于国际市场价格时，无法与国外同类型产业进行竞争。 如果政府对这类产业给予一定的保护，促进其发展壮大，充分实现规模经济效应，降低生产成本，最终能参与国际竞争

6、并获得利润，那么该产业就应该作为幼稚产业予以保护。,2.巴斯塔布尔标准,巴斯塔布尔认为，判断一个产业是否为幼稚产业，不能仅仅看它将来是否有竞争优势，还应将保护成本与该产业未来预期利润的贴现值加以比较。只有其未来预期利润的贴现值大于保护成本，对其实行保护才是必要的，反之则没有加以保护的意义。 巴斯塔布尔标准和穆勒标准是一致的。只是巴斯塔布尔标准比穆勒标准更高，它要求被保护的产业在经历一段时间的保护后，不仅要具有竞争优势，而且这种优势必须达到一定的强度，能够补偿保护期间的损失和保护成本。,3.肯普标准,在存在外在规模经济的情况下，由于私人利益与社会利益的偏离，会导致该产业私人投资的萎缩，这样产业的

7、持续发展就会受到影响，这种情况下，政府提供的支持和保护才是必要的。 肯普认为存在内部规模经济的情况下，即使某一产业符合穆勒-巴斯塔布尔标准，也不一定需要政府的保护。因为，对于投资者来说，决定是否投资的依据不是当前的利益，而是未来的预期利益。如果未来预期利益的贴现值能够补偿保护成本，那么投资者就会投资，而无需政府提供支持和保护。,4.小岛清标准,小岛清认为前面的标准都是把个别企业或个别产业收益与成本的比较作为判断依据，而这是不合理的。 合理的做法是：应该把比较优势的动态变化作为幼稚产业的判断标准。只要是有利于国民经济的发展（经济增长），某些幼稚产业即使不符合前面的标准，也是值得保护的。,5.筱原

8、三代平标准,筱原三代平标准：包括收入弹性基准和生产率上升基准。 收入弹性基准是将收入弹性高的产业作为优先发展产业。这是因为这类产业具有广阔的市场，可以为其提供成长的空间。 生产率上升基准是指选择优先发展生产率上升快，技术进步率高的产业作为受保护的幼稚产业，提高其在整个产业结构中的比重。,四、幼稚工业保护论的依据,（一）不完全的资本市场 如果一个发展中国家没有一整套金融机构，使传统部门的的储蓄用于新成长部门的投资，那么新工业部门的增长将会受到这些工业当前盈利能力的限制。因此，即使这些工业的长期收益较高，最初较低的利润将会成为投资的障碍，最优政策当然是建立更完善的市场，但是对这些优质工业的保护可以

9、提高利润，从而使这些工业更快成长，所以保护幼稚工业可以作为次优的政策选择。,四、幼稚工业保护论的依据,（二）无偿占用问题的存在 无偿占用问题，是指新产业产生的社会福利没有得到补偿。例如，首先进入新兴产业的公司，必须承担为适应具体环境而进行的技术改造或开辟新市场的“起步成本”；其他公司可以跟随先驱者而不必承担“起步成本”，而先驱者不能从自己的成本中获得任何收益。由于存在无偿占用问题，没有私人企业愿意首先进入。开创这些新的工业的社会收益显然会大于其成本，最优的政策是给先驱公司的无偿贡献予以补贴。 当最优政策无法办到时，用关税或其他贸易政策来鼓励进口新产业的做法也不失为次优的选择。,五、对保护幼稚工

10、业理论的评价,在发展中国家（资本市场还不能发挥适当的功能）显然比在工业国家更适用。 试图从现在就进入未来才会有比较优势的产业，未必是一件好事。 很难确定哪项工业或潜在的工业符合这些要求，而且经验表明，一旦给与保护就很难予以取消。 对于贸易保护（例如以进口关税的形式）所能做到的，采用对幼稚工业给予相应的生产补贴会更好。,第3节 战略性贸易政策,“战略性贸易政策”是指在寡头垄断市场结构下，政府对贸易活动进行干预，目的是改变市场结构或环境，以提高本国企业的国际竞争力，使本国企业获得更多的垄断利润或租金。 战略性贸易政策最为强调的政策主张主要有两种：一是出口补贴；二是进口保护以促进出口。,1.实施前提

11、：规模经济存在，寡头垄断市场； 2.实施对象：战略性产业 属寡头垄断市场结构；投资成本巨大，却不能通过市场得到完全补偿；具有很大的外部性。 3.实施主体：政府 4.实施手段： 对外政策：关税、配额、出口补贴等 国内政策：R&D补贴、生产补贴、税收优惠、贷款优惠和投资政策等 5.实施目的：强占市场、扩大生产、转移利润及带动相关产业的发展以提高本国的福利水平。,战略性贸易政策 基于博弈论的分析,博弈阵局： 空中客车 （单位：$百万）,波音,生产 不生产,生产 不生产,10, 10,100, 0,0, 100,0, 0,1.设波音首先进入市场，则波音赚1亿美元，空客为0； 2.若空客进入市场，则双方

12、各亏损1000万美元； 3.假设空客得到政府生产补贴1500万美元/每年，而波音无补贴，则空客赚500万美元，波音亏损1000万美元； 4.结果：波音停止生产，空客则无须补贴赚取1亿美元。 结论：运用战略性贸易政策可帮助落后者克服市场劣势，获得比较优势。,战略性贸易政策的评价,战略性贸易政策的成功必须以利润转移部分超过补贴额或关税保护成本为先决条件。 极难选择赢家（战略性产业）及设计合适的政策去培育它们。 战略性贸易政策的成功运用是以对手不采取行动为前提的。 战略性贸易政策在现实运用中还会受到多变规则的约束。 此政策更适合发达国家应用和实施。,思 考,为什么现实中的国际贸易不是自由贸易？ 为什

13、么现实中的贸易政策总是试图抑制贸易而不是从总体上促进贸易？ 跨越不同行业、国家及不同制度背景的贸易保护水平的差异性的决定因素是什么？,第4节 贸易政策的政治经济学,自由贸易理论虽然证明了国际贸易能够提高一国及世界整体的福利，但各国获得的贸易利益并非均等，而贸易政策的运用可以改变贸易利益的分配。因此，贸易利益作为一个国家参与国际体系的度量时，它既是经济的，又是政治的。 从单个国家来看，任何一项经济政策都可能会影响到一国的收人分配格局，受益的一方自然会支持这项政策，而受损的一方则会反对这项政策，各种力量交织在一起最终决定政策的制定或选择。博弈的结果很可能是政府最终选择贸易保护政策。,一、贸易政策制

14、定的基本框架,在贸易政策的政治经济学分析中，任何一项贸易政策的制定与实施，都是利益集团需求与政府供给的均衡。,二、贸易政策政治经济学的理论,（一）中点选民论 （二）集体行动和有效游说 （三）竞选贡献论,（一）中点选民论,在大多数西方国家，政府是民主选举产生的，因此在选举中，每一个政党都希望得到更多选民的支持。要获得更多选民的支持，最好的办法就是在政策主张上尽量靠近中点选民的意见。 所谓中点选民，指的是那些介于两种极端观点之间的选民。政党的主张靠近这些选民，可以说采取的是中庸之道，容易得到更多人的支持。 该理论说明，在制定贸易政策的时候，政府将尽量采取折中的态度，以争取最多选民的支持，政治因素通

15、过这种方式影响了贸易政策的制定。,中点选民论的假设,投票人对某一政策带来的损失具有完全信息。 投票人确实是按照个人偏好来投票的。 由于这两个假设在现实世界中经常无法满足，因而中点投票人的倾向并不总是能决定最后的政策。如：关税通常只对少部分人有益，但常常被大多数投票人支持。,（二）集体行动和有效游说,利益集团影响政策制定的主要方式是对政府进行游说。在集体行动中，人数少的集团的行动效率会更高，原因有：一是人数少的集团中“搭便车”的人比大集团中更少，更容易组织集体行动。二是集团的人数与每个人的利益或损失呈反比关系。 集团人数越多，每人平均的利益或损失就越小，集团人数越少，人均利益或损失就越大。在这两

16、个因素的共同作用下，小集团往往在游说政府的活动中更容易取得成功。,（三）竞选贡献论,在西方国家的选举过程中，每一个政党或者竞选人都要有一些支持者，只有这样才能筹集足够的竞选资金。因此，一般来说一个政党或竞选者就代表着一个集团的利益。所以无论哪个政党在选举中获胜，都会推出一些有利于其支持者的政策。 比如在美国，民主党执政时的政策就会有利于它的支持者工会，而共和党执政后的政策又往往有利于它的支持者各种大财团、大企业。,公共选择理论的实践,1.根据博弈论的观点，人数越多越难达成合作结果。因此，生产者比消费者更易得到保护。 2.根据保护组织与产业理论，高度组织的产业比低度组织的产业得到更多的保护。生产消费品的产业比中间产品的产业得到更多的保护。 3.与经济政治力量弱的国家竞争的公司更易得到保护。 4.贸易政策更倾向于维持现状。因此，过去受保护的更可能得到保护。 5.民族自豪感的存在，使保护贸易政策更易被国民所接受。,凯恩斯主义的贸易保护观点,凯恩斯的贸易保护观点 重商主义的“奖出限入”政策有其合理之处； 在一国有效需