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1、,中国现代集团有限公司 二零一五年一月,项目PPP运作流程与实践案例案例,PPP运作的流程,政府和社会资本合作模式操作指南（试行）（财金2014113号） 关于开展政府和社会资本合作的指导意见（发改投资20142724号）,一场关于PPP的运动,PPP模式主要适用于政府负有提供责任又适宜市场化运作的公共服务、基础设施类项目。燃气、供电、供水、供热、污水及垃圾处理等市政设施，公路、铁路、机场、城市轨道交通等交通设施，医疗、旅游、教育培训、健康养老等公共服务项目，以及水利、资源环境和生态保护等项目均可推行PPP模式。各地的新建市政工程以及新型城镇化试点项目，应优先考虑采用PPP模式建设。 关于开展
2、政府和社会资本合作的指导意见（发改投资20142724号）,PPP项目识别,能否增加供给、优化风险分配、提高运营效率、促进创新和公平竞争等,判断政府和社会资本合作模式是否降低项目全生命周期成本,每年政府付费或政府补贴等财政支出不得超出当年财政收入的一定比例,PPP项目准备,PPP项目采购,公开招标主要适用于核心边界条件和技术经济参数明确、完整、符合国家法律法规和政府采购政策，且采购中不作更改的项目。,中华人民共和国政府采购法,PPP项目执行,PPP项目移交,PPP运作咨询服务流程,PPP运作咨询流程,PPP招商准备阶段,PPP招商实施阶段,后续工作,成立招商领导小组和招商办公室,聘请咨询机构,
3、设计项目结构，落实边界条件,编制并出售资格预审文件,资格预审评审,编制并出售招商文件,现场考察、答疑,投资竞争者编制投资建议书,评审投资建议书,与候选人谈判,草签项目协议,项目公司工商注册，挂牌,与项目公司正式签署协议,尽职调研以污水为例,一、 污水处理系统基本情况调查 1、襄樊市（襄城、樊城）污水治理整体规划；2、襄樊市（襄城、樊城）污水处理系统管理体制，各自的职能定位和组织架构； 3、襄樊市（襄城、樊城）污水处理系统的投资、建设及生产运营状况； 4、襄樊市（襄城、樊城）社会经济发展现状及政府相关部门对城市污水收集范围内的人口及社会经济发展规划； 5、襄樊市（襄城、樊城）现有污水处理系统收入
4、来源及组成结构，目前污水处理费的利用情况； 6、襄樊市（襄城、樊城）污水处理费的征收情况（执行的法律、价格、主管部门、征收环节、金额及结算情况）； 7、襄樊市（襄城、樊城）现有及规划污水处理能力、污水收集范围、污水收集率及处理率； 8、襄樊市（襄城、樊城）污水收集范围内现有及规划用水人口、用水量及用水结构（生活用水、工业用水等）、工业产值数据； 9、襄樊市（襄城、樊城）污水处理费调整的政府批准程序、有关规定； 10、襄樊市及襄城区、樊城区政府相关部门关于污水处理项目在融资、建设、运营、管理及税收优惠方面的有关政策规定、规章及要求；（请提供相关的文件资料）,二、 污水处理厂项目情况调查 1、污水
5、处理厂政府立项批文（包括计委、环保、城建、国土等部门）； 2、污水处理厂工程可行性研究报告； 3、污水处理厂项目拟用的工艺； 4、污水处理厂现有及未来污水处理管网及附属设施的分布情况； 5、污水处理厂现有及规划污水收集范围内的用水人口、用水量及用水结构（生活用水、工业用水等）、工业产值数据； 6、污水处理厂进水水质、出水水质、回用水（如有）水质标准要求； 7、污水处理厂规划用地的使用权证明，现有房产及其它设施的权属证明； 8、污水处理工程的管网建设规划情况； 9、鱼梁洲污水处理厂已形成资产的清单或审计评估报告。,尽职调研以污水为例,三、其它相关资料 1、政府相关部门同意项目公开招商融资的批文；
6、 2、襄樊市（襄城、樊城）政府工作报告（或统计年鉴）； 3、襄樊市城市发展总体规划； 4、襄樊市污水处理服务公司营业执照及基本情况介绍（包括资产负债状况、经营管理状况、人员状况、组织机构及各部门管理职能等。,尽职调研以污水为例,PPP运作实施方案以污水为例,第一章 方案编制的目的、依据 一、方案编制目的 二、方案编制依据 第二章 项目背景 一、污水处理行业发展背景 二、项目区域背景 三、项目具体情况 （一）襄樊市污水治理公司 （二）樊城污水处理项目 （三）襄城污水处理项目基本情况 第三章 项目实施的目标、原则 一、实施目标 二、实施原则 第四章 项目法律关系与法律框架 一、项目参与方及法律关系
7、 二、项目法律结构 三、项目主要合同,PPP运作实施方案以污水为例,第五章 项目工程技术分析方案 （一）基本技术要求 （二）规范和标准 （三）规范和标准清单 （四）项目范围 （五）项目技术要求 （六）环境保护要求 （七）项目公司应提交的技术文件 （八）初步设计的提交、审查 （九）初步设计文件的变更及批准程序 （十）施工标准与规格 （十一）建设和施工 （十二）施工监理 （十三）常规测试 （十四）土建工程 （十五）设备测试 （十六）试运行 （十七）相关适用的标准,PPP运作实施方案以污水为例,第六章 项目招商范围初步分析方案 一、测算依据及假设说明 （一）测算依据 （二）假设说明 二、项目总投资及
8、构成 （一）樊城污水综合治理项目总投资及构成 （二）襄城污水处理工程总投资及构成 三、测算结果 四、操作建议 第七章 建议政府尽快明确的事项 一、尽快研究确定项目工程技术方案 二、尽快研究确定项目BOT运作的招商范围 三、尽快研究确定政府对项目的具体支持事项 四、尽快研究确定资格预审评审结果,特许经营协议,前 言 第一章 定义与解释 1.1定义 1.2解释 第二章 声明和保证 2.1甲方的声明和保证 2.2乙方的声明和保证 2.3对虚假声明和保证的赔偿责任 2.4 融资 第三章 特许经营权 3.1特许经营权的授予 3.2特许经营权的内容 3.3特许经营期 3.4本项目的资产权益 3.5抵押与转
9、让 3.6项目特许经营权下公用设施的使用,特许经营协议,第四章 土地使用 4.1土地使用 4.2对使用土地的限制 4.3土地的适用性和土地的状况 4.4已提交有关土地状况的资料 4.5环境污染责任 第五章 地质勘察和设计 5.1设计的接受 5.2勘察的接受 5.3设计、勘察方错误 5.4设计变更 5.5乙方的义务 5.6乙方对设计的异议,特许经营协议,第六章 污水处理工程的建设 6.1项目前期费用的确认与承担 6.2建设内容 6.3建设进度计划 6.4开工日 6.5建设 6.6施工注意事项 6.7监理 6.8甲方的监督和检查 6.9不免责 第七章 测试和完工 7.1初步性能测试 7.2调试和试
10、运行 7.3项目竣工验收和最终完工证书 7.4商业运营 7.5不免责 7.6甲方导致的延误 7.7乙方导致的延误 7.8放弃,特许经营协议,第八章 项目设施的运营与维护 8.1运营与维护 8.2提供污水处理服务 8.3乙方计划内暂停服务 8.4乙方计划外暂停服务 8.5甲方暂停服务 8.6预定违约金 8.7污水处理基本单价的调整 8.8逾期付款 8.9争议款项 8.10项目运营协调委员会 8.11中期评估,特许经营协议,第九章 特许经营期结束后的移交 9.1移交范围 9.2移交委员会 9.3移交前大修 9.4移交验收标准 9.5移交前的检测 9.6备品备件 9.7保险和承包商保证的转让 9.8
11、技术的移交 9.9人员和人员培训 9.10合同的转移 9.11移走乙方所有的物品 9.12贷款及担保的解除 9.13风险转移 9.14移交费用 9.15缺陷责任保证 9.16移交效力,特许经营协议,第十章 双方的一般义务 10.1甲方的一般义务 10.2乙方的一般义务 第十一章 双方共同的权利义务 11.1法律变更 11.2保密 11.3合作义务、预先警告通知 第十二章 临时接管 第十三章 不可抗力 13.1不可抗力 13.2免于履行 13.3不可抗力的通知 13.4费用及进度日期的修改 13.5不可抗力发生后的处理程序 13.6减少损失的责任和协商 13.7不可抗力期间的污水处理服务费 13
12、.8灾害和污水处理厂的修理 13.9不可抗力导致的提前终止,特许经营协议,第十四章 建设期履约保函和维护保函 14.1建设期履约保函 14.2维护保函的出具 14.3维护保函的有效期和替换 14.4最后一份维护保函的有效期 14.5未更换保函的责任 14.6维护保函的提取 第十五章 协议的终止 15.1终止的提出 15.2终止意向通知和终止通知 15.3终止的一般后果 15.4提前终止后的移交 第十六章 协议的转让 16.1甲方的转让 16.2乙方的转让,特许经营协议,第十七章 补偿与违约赔偿 17.1一般补偿 17.2提前终止后的补偿 17.3违约赔偿 17.4补救限额 第十八章 违约金 1
13、8.1乙方违约 18.2乙方运营期间违约金支付 第十九章 保险 19.1购买保险的责任 19.2代为购买 第二十章 争议解决 20.1协商解决 20.2仲裁 第二十一章 其它 21.1通知 21.2非弃权、协议文字 21.3生效 21.4项目协议的组成和效力,襄樊市城市污水治理BOT项目,项目背景,襄樊是鄂西北重要的交通枢纽和区域中心城市，流经襄樊市的汉江就是南水北调中线的水源地。从1994年开始，襄樊市政府就着手开始治理城市污水，保护汉江水体水质，解决城市污水对汉江环境的污染问题。 襄樊市城市污水治理BOT项目包含两个子项目，即襄樊市襄城污水处理厂（10立方米/日）BOT项目和襄樊市渔梁洲污
14、水处理厂（20立方米/日）BOT项目，于2004年开始前期的筹建工作，包括厂区部分和配套的污水截污管道，总处理规模为30立方米/日，处理后的城市污水能达到城镇污水处理厂污染物排放标准（GB08918-2002）的要求。,项目目标,缓解政府投资压力，增强水务建设投资的后续能力 更换运营机制，激发企业活力 加快污水处理建设步伐，配合南水北调中线工程建设 缓解政府投资压力，增强水务建设投资的后续能力,襄樊市城市污水治理BOT项目,交易结构,支付污水处理费并经财政支付给授权机构,政府授权部门,政府,授权机构,项目公司,污水处理厂及部分管网,社会公众,投资方/联合体,授权委托,授权委托,监督考核,支付污
15、水处理费,特许经 营协议,运营维护,投入资本并完成 融资及建设,提供服务,进行监督,特许经营权的授权主体是经政府授权的市政公用事业管理部门或行业监管部门。,特许经营权的授予对象是由投资者组建的项目公司，而不是单个投资者或投资联合体。,授权机构代表政府向项目公司购买污水处理服务并支付相应的污水处理服务费，同时履行服务监管职能。,襄樊市城市污水治理BOT项目,投融资结构,投资者/联合体,申请支付,项目公司,财政部门,政府授权管理部门,授权监管机构,污水处理厂,银行/银团,建设期承担连带保证责任,授权监督,购买污水处理服务,根据考核结果支付,运营,偿还贷款,提供资金,项目公司自有资本金比例不低于项目
16、投资总额的30%。,运营期间，对项目公司的运营质量进行考核，根据考核结果按预先确定的考核细则结算污水处理服务费。,安排临时监管机制。,襄樊市城市污水治理BOT项目,法律结构,服务接受者,政府,建筑承包商,项目公司,债权人,运营商,股东,保险公司,承包合同,服务协议,特许协议,运营维护,贷款协议,保险协议,股东协议,襄樊市城市污水治理BOT项目,法律结构,投资竞争人须知中的有关内容： 1、相关协议的签署主体。根据襄樊市政府职能机构设置，特许经营协议签署主体为襄樊市建设委员会，污水处理服务协议签署主体为襄樊市城市污水治理公司。 2、投资竞争保证金。为保证投资竞争人严格按照本招商程序及其在投资建议书中的承诺履行各项义务，同时考虑项目的资产总量及类似项目经验，确定投资竞争保证金为五百万元。 3、评审的组织。本次招商工作的评审将按照“公开、公平、公正”的原则进行，投资竞争人提交投资建议书
