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1、1,规范推行PPP模式,财政部政府和社会资本合作中心 涂毅,2,一、什么是PPP 二、为什么要推行PPP 三、如何规范推行PPP 四、当前和下一步工作,主要内容,3,一、什么是PPP？,4,PPP（Public-Private Partnerships）, 政府和社会资本合作 是公共服务领域供给机制的重大创新，政府采用竞争性方式择优选择具有投资、运营管理能力的社会资本，双方按照平等协商原则订立合同，明确责权利关系，由社会资本提供服务，政府依据公共服务绩效评价结果向社会资本支付相应对价，保证社会资本获得合理收益（国办发【2015】42号文）。,PPP的定义,5,PPP的本质,6,PPP的应用范围
2、,社会类,经济类,能源、交通运输、水利、环境保护、农业、林业、科技、保障性安居工程、医疗、卫生、养老、教育、文化等13个公共服务领域。,7,社会资本参与程度,高,委托运营(O&M）,社会资本风险承担程度,低,高,完全私有化,完全公有化,管理合同 (MC),租赁-运营-移交(LOT),建设-运营-移交(BOT),建设-拥有-运营(BOO ),转让-运营-移交(TOT),改建-运营-移交(ROT),PPP的运作方式,购买-建设-运营(BBO),8,发展新阶段（2013 现在）：2013年末，楼继伟部长正式提出“科学规范推进PPP模式”,暂时停滞期（2008 2013）：08年四万亿刺激， 政府不差
3、钱，PPP模式遇阻,市场推广阶段（上世纪90年代 2008）：以BOT为主，电力、水务、污水处理等项目，大量引入外资企业,起步阶段（上世纪80年代）：BOT、BT试点项目 （公路和水务）,80年代,90年代,2008年,2013年,我国PPP发展历程,9,共同点：融资功能。 不同点：,PPP不只是一场婚礼，而是一段婚姻,功能单一（建设、融资） 合作期短 竞争不充分 透明度不够 使用者付费 多部门分散推进 行政法管辖,全功能 全生命周期合作 充分竞争 全过程公开透明 三种付费方式 转变政府角色 财政部门牵头协调推进 民商法、行政法统筹,2014年,时间,Version 1.0,Version 2
4、.0,1990年,2000年,2016年,10,PPP的优势与局限性,PPP的核心价值观是物有所值,11,二、为什么要推行PPP?,12,新预算法和国发43号文：开明渠、堵暗道，化解存量债务 国发60号文：基建投融资方式创新 PPP仅是一种融资手段？（）,化债途径、融资手段,13,国家治理体系和治理能力现代化（高效政府） 依法治国（法治政府）； 发挥市场在资源配置中的决定作用（有限政府）； 顶层设计为主，强化改革整体性、系统性、协同性。 供给侧结构性改革（结构/质量/效益优先） 改革创新，提高全要素生产效率（大众创业、万众创新）； 去产能、去库存、去杠杆； 新动力新型城镇化建设+公共产品公共服
5、务+新兴产业。 新预算法实施 VS 融资平台转型 公共产品和服务供给新渠道PPP PPP是以供给侧结构性改革为主，需求拉动为辅的体制机制变革。,一次机制体制变革,14,2013年十八届三中全会全面深化改革决定：支持非公有制经济健康发展，允许社会资本通过特许经营等方式参与城市基础设施投资和运营； 2014年，李克强总理7次部署PPP工作：4次国务院常务会议，1次达沃斯论坛，1次新型城镇化建设试点工作会，1次批示； 2015来，李克强总理13次部署PPP工作：9次国务院常务会议，2次经济座谈会，1次世界经济论坛，1次政府工作报告。 2015年10月29日，十三五规划：推广政府和社会资本合作模式。
6、2015年11月10日，中央中央财经领导小组会议：供给侧结构性改革。,PPP已成为国家战略,15,三、如何规范推行PPP?,16,制度建设,17,PPP项目操作流程,18,谁可以作为政府方？ 政府或其指定的有关职能部门或事业单位可作为实施机构并代表政府签署PPP项目合同； 政府可指定相关机构依法参股项目公司。是否控股？ 谁可以作为社会资本方？ 依法设立且有效存续的具有法人资格的企业，包括民营企业、国有企业、外国企业和外商投资企业。,界定参与主体,19,县级以上人民政府建立跨部门协调机制，负责组织协调、项目评审和检查督导。财政、发改、住建、国土、环保及行业主管部门分工协作。 指定的有关职能部门或
7、事业单位可作为项目实施机构，负责项目准备、采购、监管和移交等工作。,加强组织协调,20,严格项目筛选,市政供水 市政供暖 市政供气 医疗服务设施 养老服务设施 地下综合管廊 污水处理 环境保护 保 障 房 轨道交通,21,项目期限 参考因素：政府需要的公共产品或服务供给期间； 资产的技术和经济生命周期； 投资回收期；融资期限；设计期和建设期的长短； 财政承受能力； 法定上限（最长30年）。 约定方式：建设期和运营期分别约定or一并约定？ 展期：展期事由政府方违约及政府方风险；项目合作期限届满是否继续运营？原社会资本方是否有优先续约权？ 提前终止：不可抗力、严重违约、双方合意、政府方单方决定。
8、项目范围 产出范围决定运作方式：设计、建设、融资、运营、维护、移交； 产出标准：社会资本方的服务标准、政府方的付费依据； 排他性经营,确定项目期限和范围,22,选择运作方式,运作方式由项目类型和合作范围决定。,23,合理分配风险,风险分配原则 承担风险的一方应该对该风险具有控制力； 承担风险的一方能够将该风险合理转移（保险）； 承担风险的一方对于控制该风险有更大的经济利益或动机； 由该方承担该风险最有效率； 如果风险最终发生，承担风险的一方不应将由此产生的费用和损失转移给合同相对方。,24,合理分配风险,风险矩阵,25,政府可行性缺口补助 财政补贴（由财政对项目使用者付费不足部分直接付费）；
9、股本投入； 优惠贷款； 其他优惠政策（经营性开发收益、土地等资源投入）。,保障合理回报,26,物有所值评价,定性评价 全生命周期整合的潜力； 风险识别与分配； 绩效导向； 潜在竞争程度； 鼓励创新； 政府能力。 定量评价 PSC值PPP值,27,财政承受能力论证,股权投资 政府出资入股项目公司 运营补贴 政府付费 使用者付费差额补贴 配套投入 土地征收、整理、划拨 配套设施建设 投资补助 贷款贴息 周边土地及商业开发权授予 政府无偿或低价租赁项目资产 政府放弃所持项目公司股份的全部或部分分红权,直接支出,或有支出,每年全部PPP项目从预算安排的支出责任占一般公共预算支出比例不超过10%。,风险
10、承担 价格调整风险（调价机制） 最低需求风险（使用量保底） 终止补偿 股权投入 债务成本 预期收益 违约赔偿 损失赔偿款 违约金,28,采购方式选择,强制资格预审：应该至少3家社会资本通过资格预审 两阶段评审： 通过多轮谈判明确最终采购需求。 综合评分法选定合作方。 采购结果确认谈判,确保充分、公平竞争,29,PPP项目合同指南,PPP 项目合同,履约合同,工程承包合同,运营服务合同,原料供应合同,产品或服务购买合同,融资合同,保险合同,股东协议,融资方,政府方,保险公司,承包商,运营商,原料供应商,购买方,股东,股东,股东,30,BT变种 BT加长版？BT+股权回购？BTO？BTL？ 融资平
11、台曲线救国 平台与民企组成联合体、或设立子公司参与本级项目 PPP基金明股实债 政府兜底、到期回购、固定收益,真假PPP,31,四、当前和下一步工作,32,3.3 示范项目战略,33,财政部PPP示范项目,第一批（2014）：30个项目（3个已调出），总投资约1,786亿元，15个省市（调整后14个省市），5个行业； 第二批（2015）：206个项目，总投资约6,589亿，30个省市，13个行业； 13个行业：交通、市政工程、环境保护、片区开发、保障性安居工程、体育、文化、养老、医疗、体育、科技、旅游、农业； 社会类项目（10%）和综合一体化项目（15%）比例上升； 绿色低碳项目：77个，投资
12、3,609亿元，占56.1%； 2016年将推出第三批示范项目。,34,示范项目领域分布,35,截至2016年3月31日，PPP综合信息平台对外发布PPP项目7,721个，总投资约8.8万亿元； 各省市PPP综合信息平台项目入库工作有序开展； 覆盖19个行业：能源、交通运输、市政工程、环境保护、水利、农业、林业、科技、保障性安居工程、医疗、卫生、养老、教育、文化、体育、旅游、片区开发和其它；,3.4 地方项目进展情况,36,37,38,39,PPP项目数 地域分布情况,PPP项目投资额地域分布情况,40,PPP基金 中国PPP融资支持基金，总规模1800亿，已召开PPP融资支持基金创立大会。 各省设立PPP支持基金。 PPP奖补政策 新建项目投资规模3亿元以下的奖励300万元，3亿元至10亿元的奖励500万元，10亿元以上的项目奖励800万元。存量项目按照化解地方政府存量债务规模的2%给予奖励。 地方出台相关奖补政策。,3.5 PPP支持政策,41,观念转变仍不到位。 项目落地率仍不高，民营资本参与比例较低。 能力建设仍待加强，市场环境有待完善。 政策法律体系； 标准体系； 市场主体； 第三方专业咨询机构； 透明度。,3.7 主要挑战,42,谢谢！,
