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1、摘摘 要要 连锁董事是中国学术界将要面临的一个新研究课题。同时在两家或两家连锁董事是中国学术界将要面临的一个新研究课题。同时在两家或两家 以上公司的董事会兼任董事职务的董事，我们把其称为连锁董事。正如本文以上公司的董事会兼任董事职务的董事，我们把其称为连锁董事。正如本文 实证研究所显示那样，截止实证研究所显示那样，截止 20032003 年年 1212 月月 3131 日，我国存在连锁董事关系的企日，我国存在连锁董事关系的企 业占总样本数业占总样本数 62.9%62.9%。还有如在连锁定义中给出的例子所示，同一董事成员。还有如在连锁定义中给出的例子所示，同一董事成员 同时兼任多家公司董事职位现
2、象也非常普遍。总之，连锁董事现象，无论在同时兼任多家公司董事职位现象也非常普遍。总之，连锁董事现象，无论在 企业层面，还是在个人角度都能体现出其普遍性。这就为这项研究提供了立企业层面，还是在个人角度都能体现出其普遍性。这就为这项研究提供了立 论依据。本文首先界定连锁董事的一些相关概念，并介绍连锁董事研究起源。论依据。本文首先界定连锁董事的一些相关概念，并介绍连锁董事研究起源。 其次，本文总结了国外有关连锁董事研究的两个层面理论，即连锁董事的组其次，本文总结了国外有关连锁董事研究的两个层面理论，即连锁董事的组 织层面理论和阶层内部（个人层面）理论。其中，前者包括三个理论，即互织层面理论和阶层内部
3、（个人层面）理论。其中，前者包括三个理论，即互 惠理论、资源依赖理论，以及金融控制理论，它们是服务于组织之间的战略惠理论、资源依赖理论，以及金融控制理论，它们是服务于组织之间的战略 意图；而后者包括两个理论，即管理控制理论和阶层领导理论，它们则是服意图；而后者包括两个理论，即管理控制理论和阶层领导理论，它们则是服 务于阶层内部（个人之间）利益的机制。再次，由于连锁董事理论得到了来务于阶层内部（个人之间）利益的机制。再次，由于连锁董事理论得到了来 自于不同角度的诠释，对于多方理论的整合是一个重大的课题。对此，本文自于不同角度的诠释，对于多方理论的整合是一个重大的课题。对此，本文 在综合了各方理论
4、的基础上，提出了连锁董事个人在综合了各方理论的基础上，提出了连锁董事个人组织双层的有限理性组织双层的有限理性 模型，从而很好地整合了连锁董事理论。接下来，本文对中国上市公司的情模型，从而很好地整合了连锁董事理论。接下来，本文对中国上市公司的情 况做了实证研究，认为中国的连锁董事现象不仅非常普遍，还显示出连锁董况做了实证研究，认为中国的连锁董事现象不仅非常普遍，还显示出连锁董 事的地区性特征。最后，给出论文研究对政府和企业的启示，并指出论文缺事的地区性特征。最后，给出论文研究对政府和企业的启示，并指出论文缺 陷和进一步研究方向。陷和进一步研究方向。 关键词：关键词：连锁董事，连锁董事理论，中国上
5、市公司实证分析连锁董事，连锁董事理论，中国上市公司实证分析 ABSTRACT Interlocking directorates is an impending project we will confront in our countrys academic fields. Some directorate serves on several boards at the same time, namely interlocking directorates. As the empirical research imply, the relationship of interlocking d
6、irectorates in our country account for 62.9% in the sample set. Whats more, it is a common phenomenon that one directorate possesses several positions in directorates, which is based on the certifications the author illuminates in the section of interlocking directorates definition. In a word, wheth
7、er viewed from the perspective of organization or interclass, the phenomenon of interlocking directorates is widespread, which laid the foundation for the thesis arguments. Firstly, the thesis enlightens several relative definitions and exposes the origin of interlocking directorates. Secondly, the
8、author summarized dual layer interlocking directorates theory out of foreign literatures, namely, inter- organization or interclass theory of interlocking directorates. The former, which consists of the reciprocity theory and the resource dependency theory and the finance control theory, serves inte
9、r-organization intention. The latter, which consists of the management control theory and the class hegemony theory, serves interclass intention. Thirdly, because of various interpretations on the theory of interlocking directorates, the study on interlocking directorates confronts a challenging tas
10、k, which is the integration of various theories. Aiming at this, the author constructs a limited rationality theory of interlocking directorates, which can perfectly integrates the various theories of interlocking directorates. Fourthly, the author investigates the listed company of China, the concl
11、usion implies that the phenomenon of Chinese interlocking directorates is characteristic of both widespread or local region. At last, the thesis analyzes the implications of government and enterprise of this research, and point out the limitations and future research. Key Works: interlocking directo
12、rates, the theory of interlocking directorates, empirical analysis of chinas listed company 目目 录录 第第 1 章章 绪论绪论 1 1.1 选题理论和实际意义选题理论和实际意义1 1.2 论文主要研究内容论文主要研究内容1 1.3 论文创新之处论文创新之处3 1.4 连锁董事相关概念界定连锁董事相关概念界定3 1.4.1 连锁董事定义连锁董事定义3 1.4.2 直接连锁董事和间接连锁董事定义直接连锁董事和间接连锁董事定义4 1.4.3 连锁公司（组织）定义连锁公司（组织）定义5 1.4.4 连锁董事与
13、关联董事连锁董事与关联董事6 1.5 连锁董事研究起源连锁董事研究起源7 第第 2 章章 连锁董事理论回顾与评价连锁董事理论回顾与评价 9 2.1 连锁董事连锁董事“组织层面组织层面”理论理论9 2.1.1 互惠理论（互惠理论（The Reciprocity Theory）.9 2.1.2 资源依赖理论（资源依赖理论（The Resource Dependency Theory）.10 2.1.3 金融控制理论（金融控制理论（The Finance Control Theory）.12 2.2 连锁董事连锁董事“阶层内部（个人层面）阶层内部（个人层面） ”理论理论 .14 2.2.1 管理控制
14、理论（管理控制理论（The Management Control Theory）14 2.2.2 阶层领导理论（阶层领导理论（The Class Hegemony Theory）16 2.3 连锁董事个人和组织层面理论的评述连锁董事个人和组织层面理论的评述19 第第 3 章章 双层连锁董事理论：一个新理论的提出双层连锁董事理论：一个新理论的提出 23 3.1 连锁董事的理论评述连锁董事的理论评述23 3.2 个人个人组织双层有限理性的连锁董事理论组织双层有限理性的连锁董事理论24 3.2.1 连锁董事个人层面连锁董事个人层面24 3.2.2 连锁组织层面连锁组织层面26 第第 4 章章 中国上
15、市公司连锁董事实证分析中国上市公司连锁董事实证分析 32 4.1 中国上市公司连锁董事关系的纵向数据分析中国上市公司连锁董事关系的纵向数据分析33 4.1.1 连锁董事关系的统计描述连锁董事关系的统计描述33 4.1.2 数据解析数据解析35 4.2 中国上市公司连锁董事关系的横向数据分析中国上市公司连锁董事关系的横向数据分析36 4.2.1 连锁董事关系的统计描述连锁董事关系的统计描述36 4.2.2 数据解析数据解析37 4.2.3 连锁董事地区性特征浅析连锁董事地区性特征浅析38 第第 5 章章 研究启示、不足及进一步研究方向研究启示、不足及进一步研究方向 40 参参 考考 文文 献献
16、42 后后 记记 46 第第 1 1 章章 绪论绪论 1.11.1 选题理论和实际意义选题理论和实际意义 公司治理是上市公司建立起现代企业制度的核心，而董事会又是公司治公司治理是上市公司建立起现代企业制度的核心，而董事会又是公司治 理的关键，因此对董事会特质进行探讨有很强的理论和现实意义。可以从两理的关键，因此对董事会特质进行探讨有很强的理论和现实意义。可以从两 个方面来理解：从公司治理理论内容看，无论是公司内部治理，还是公司外个方面来理解：从公司治理理论内容看，无论是公司内部治理，还是公司外 部治理，抑或广义的公司治理理论，还是狭义公司治理理论，董事会都是这部治理，抑或广义的公司治理理论，还是狭义公司治理理论，董事会都是这 些治理理论体系的节点；从公司运作实际过程观察，现代公司中董事会具有些治理理论体系的节点；从公司运作实际过程观察，现代公司中董事会具有 绝对权利，既能决定企业人事，也能决定企业战略，董事会的决策功能使得绝对权利，既能决定企业人事，也能决定企业战略，董事会的决策功能使得 董事会成为企业核心。董事会成为企业核心。 连锁董事现象
