项目采购与招投标文件讲义

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1、第三章 项目采购与招投标,学习目标,通过学习本章内容，您将掌握： 项目采购方式与特点 招标投标法对招标、投标、评标、中标等的基本规定 项目招标、投标文件编制及管理 项目评标与授标,主要内容,3.1 项目采购的方式与特点 3.2 项目采购的法律基础 3.3 项目招标 3.4 项目投标 3.5 项目评标和授标,项目采购的重要性,采购成本占销售额的百分比,所有行业 汽车 食品 木材 纸张 石油 运输,52% 61% 60% 61% 55% 74% 63%,行业,销售额的百分比,外购 零库存 系统集成 可说明性 X 豆腐渣工程,什么是采购？,采购（buy;purchase）：大量选购。 采购（Proc

2、urement）：努力获得，或设法搞到，或采办 世界银行指以不同方式通过努力从系统外部获得货物（goods)、土建工程(works)和服务(services)的整个采办过程 PMI 达成项目范围的工作而从执行组织外部获取货物和服务所需的过程,什么是采购？,采购按内容可分为以下3种： （1）货物采购 属于有形（Physical）采购，是指购买项目建设所需的投入物，如机械、设备、仪器、仪表、办公设备、建筑材料等，并包括与之相关的服务。 还有大宗货物，如药品、种子、农药、化肥、教科书、计算机等专项合同采购，它们采用不同的标准合同文本，可归入上述采购种类之中。 （2）工程项目采购 也是有形采购，是指通

3、过招标或其他商定的方式选择工程承包单位，即选定合格的承包商承担项目工程施工任务。并包括与之相关的服务，如人员培训、维修等。,（3）咨询服务采购 咨询服务采购不同于一般的货物或工程项目采购，它属于无形采购。咨询服务采购包括聘请咨询公司或单个咨询专家。咨询服务的范围很广，大致可分以下4类： 项目投资前期准备工作的咨询服务，如做项目的预可研和 可行性研究、工程项目现场勘查、设计等业务； 工程设计和招标文件编制服务； 项目管理、施工监理等执行服务； 技术援助和培训等服务。 咨询服务的采购通常按照1997年1月出版（1999年1月修订）的世界银行借款人选择和聘用咨询人指南中规定的程序办理。,什么是采购？

4、,按采购方式可分为招标采购和非招标采购 招标采购包括公开竞争性招标、有限竞争性招标两种。 （1）公开竞争性招标。公开竞争性招标是由招标单位通过报刊、广播、电视等媒体工具发布招标广告，凡对该招标项目感兴趣又符合投标条件的法人，都可以在规定的时间内向招标单位提交意向书，由招标单位进行资格审查，核准后购买招标文件，进行投标。 （2）有限竞争性招标。有限竞争性招标，又称为邀请招标，或选择招标。有限竞争性招标是由招标单位根据自己积累的资料，或由权威的咨询机构提供的信息，选择一些合格的单位发出邀请，应邀请单位（必须有3家以上）在规定时间内向招标单位提交投标意向，购买投标文件进行投标。,什么是采购？,非招标

5、采购主要包括国际、国内询价采购（或称“货比三家”）、直接采购（直接签订合同）、自营工程等。 （3）询价采购。即比价方式，一般习惯称作“货比三家”。它适用于项目采购时即可直接取得的现货采购，或价值较小，属于标准规格的产品采购。有时也适用于小型、简单的工程承包。询价采购是根据来自几家供应商（至少3家）所提供的报价，然后将各个报价进行比较的一种采购方式。这种方式无需正式的招标文件，具体做法同一般的对外采购区别不大，只不过是要向几个供应商询价进行比较，最后确定采购的厂家。 （4）直接签订合同。在特定的采购环境下，不进行竞争而直接签订合同的采购方法。这主要适用于不能或不便进行竞争性招标、竞争性招标优势性

6、不存在的情况下。 （5）自营工程（自制）。这种方式不是一种严格意义上的采购方式，而是由项目实施组织利用自己的人员和设备生产产品或承包建造工程。这可能是由于项目的一些特殊要求或是项目组织本着成本效益原则分析的结果所决定的。,什么是采购？,一般采购的业务范围包括： （1）确定所要采购的货物或土建工程，或咨询服务的规模、品类、规格、性能、数量和合同或标段的划分等。 （2）市场供求现状的调查分析。 （3）确定招标采购的方式国际国内竞争性招标，或其他采购方式。 （4）组织进行招标、评标、合同谈判和签订合同。 （5）合同的实施与监督。 （6）合同执行中对存在的问题采取的必要行动或措施。 （7）合同支付。

7、（8）合同纠纷的处理等。,什么是采购？,3.1 项目采购的方式与特点,3.1.1 招标投标采购方式 招标投标的概念 招标是一项特定的采购活动，须通过公开的方式提出交易条件，以征得卖方的响应。 投标是利用特定的商业机会进行一种竞卖或获取承包权的活动，对招标行为的一种响应，是卖方为获得较大货品供应权和建设项目承包权而响应招标人提出的交易条件。,招标投标采购方式的基本条件 两个基本条件： 一是要有能够开展公平竞争的市场经济运行机制。招标投标正是在市场规则下，由于交易的复杂性而产生的专门促成并优化交易的行为，在市场竞争领域里作为市场机制的手段，促成交易的优质完成。 二是必须存在招标采购项目的买方市场，

8、对采购项目能够形成卖方多家竞争的局面，买方才能够居于主导地位，有条件以招标方式从多家竞争者中则有选择中标者。,3.1 项目采购的方式与特点,招标投标方式的种类 国际上采用的招标方式有三种： 竞争性招标也称公开招标，公开招标时招标人以招标公告的方式邀请非特定的法人或者其他组织投标。 有限竞争性招标也称邀请招标，邀请招标时指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人、自然人或者其他组织投标。 谈判性招标也称议标，是采购人和被采购人之间通过一对一谈判而最终达到采购目的的一种招标投标方式。,3.1 项目采购的方式与特点,3.1.2 招标投标采购方式的特点 创造一个择优的竞争环境 保护国家利益 保护社会公共

9、利益 保护招标投标当事人的合法权益 提高经济效益 实现资源合理化配置,3.1 项目采购的方式与特点,3.2 项目采购的法律基础,3.2.1招标投标法对招标的基本规定 招标主体：法人或其他组织 招标项目的审批：按照国家有关规定先审批 招标人必须有招标项目的资金保障 招标投标法规定的招标方式 资格审查的内容：合法性；投标能力 对投标人资格审查的方式：资格预审；资格后审 招标文件的内容 法定强制招标的项目 自行招标 招标代理机构 招标文件的澄清和修改 法定招标项目的最短截标时间：不得少于20日,3.2 项目采购的法律基础,澄清会议是投标人的项目经理的一次答辩会，是双方的一次重要接触，可以弄清投标文件

10、中的问题，澄清投标人意图，并详细了解投标人的能力、管理水平和工作思路。,3.2.2招标投标法对投标的基本规定 投标主体：法人、自然人、其他组织 投标人编制投标文件的基本要求 投标文件内容 投标人对拟中标项目进行分包时应遵守的规定 联合体投标 禁止投标人以低于成本的报价竞争,3.2 项目采购的法律基础,3.2.3招标投标法对开标、评标的基本规定 开标时间和地点 开标主持 开标应遵守的法定程序 开标过程的记录 评标委员会 评标过程保密应采取的措施 标底在评标中的作用 评标委员会在什么情况下可以否决所以投标,3.2 项目采购的法律基础,3.2.4招标投标法对中标的基本规定 中标人的投标应符合的条件

11、在确定中标人以前的规定 中标通知书的法律性质 中标通知书发出后的规定 将中标结果通知未中标人 招标人和中标人订立合同应遵守的规定,3.2 项目采购的法律基础,3.2.5招标投标中的主要法律责任 规避招标的应当承担的法律责任 招标人限制或者排斥潜在投标人等行为应当承担的法律责任 招标人透露可能影响公平竞争的事宜应当承担的法律责任 投标人相互串通或者投标人与招标人串通应当承担的法律责任 投标人作假骗取中标的应承担的民事责任 投标人作假骗取中标构成犯罪的应当承担的刑事责任 投标人弄粗作假骗取中标的应承担的行政责任 招标人与投标人就实质性内容进行谈判的应承担的责任 招标人违法确定中标人的应承担的法律责

12、任 中标人违法转包、分包的，应承担的法律责任 中标人不履行与招标人订立的合同应承担的责任,3.2 项目采购的法律基础,3.3 项目招标,3.3.1招标项目的工作分解结构 1. 招标项目分解的目的 可以实现以合同管理为中心的项目管理理念；实现质量、进度、费用目标的辩证统一管理；减少纠纷、索赔；使费用控制更加科学、有序。 2. 招标项目分解的方式 3. 招标项目分解时应考虑的问题,（1）按照项目的进展阶段和工作流程分解招标项目,3.3 项目招标,（2）按照项目可交付成果分解招标项目,3.3 项目招标,（3）综合考虑进展阶段和可交付结果分解招标项目,3.3 项目招标,3.3.2招标文件的编制 招标文

13、件应包括的内容 （1）投标方须知 （2）招标范围及报价要求 （3）工程技术规范 （4）评标办法 （5）工程图纸及工程量清单 （6）投标文件商务部分要求 （7）投标文件技术部分要求 （8）合同条款 招标文件的编制,编制招标文件的流程图,3.3 项目招标,3.3.3项目招标管理 项目公开招标的流程如图所示,项目公开招标的流程图,3.3 项目招标,项目招标管理工作的流程 项目招标管理的重点,项目招标管理的工作程序,3.3 项目招标,3.4 项目投标,3.4.1项目投标的策划 投标的应对策略 1）成立投标快递反应团队 2）简历信息管理平台 3）以科学的态度研究招标文件 4）注重投标的每一个环节,投标邀

14、请书,对招标文件的研究 1）招标文件的共性 投标须知中的主要共性 合同条款的共性 2）招标文件的个性（以典型项目为例） 项目管理招标（包括监理、代建管理） 工程项目施工招标（包括材料设备的供货与安装）,3.4 项目投标,3.4.2 投标文件的编制 招标文件的编制原则 项目管理投标文件的编制 1）投标报价 2）项目管理方案,3.4 项目投标,3.4.3 编制投标文件时重点研究的问题 编制投标文件的依据 对项目的了解、认识与分析 项目目标控制的方法和手段,3.4 项目投标,3.5 项目评标与授标,3.5.1 项目评标的流程和内容 评标的流程如图所示 技术标的评审 商务标的评审 综合评价与比较,项目

15、评标的流程,3.5.2 评标方法 专家评议法 低标价法 综合评定法 计分法 系数法 协商议标法 投票法,3.5 项目评标与授标,3.5.3 评标报告 招标过程简况，开标记录及评标委员会成员名单。 列出参加投标的公司总数，以及因各种原因列为“废标”而被剔除的投标人名称、被废标的原因等，编制符合要求的投标一览表。 经评审投标人排序并对其投标文件进行评述 评标标准、评标方法或者评标因素一览表。 经评审的价格、付款方式、技术方案、技术指标、对实现项目目标的承诺分析比较一览表。 结论与建议。 澄清、说明、补正事项纪要。 附表,3.5 项目评标与授标,3.5.4 项目授标 授标是指向最后决定的中标人发出通

16、知，接受其标书，并将由项目业主与中标人签订合同。 在决定中标人后，业主向投标人发出中标通知书。在向中标的投标人授标并商签合同后，对未能中标的其他投标人，也应发出一份未能中标的通知书，不必说明未中标的原因，但应注明退还投标人投标保证金的方法。,3.5 项目评标与授标,工程项目招标投标,承包商报价策略： a.先亏后盈法； b.多方案报价法； c.突然降价法； d.优惠条件法； e.不平衡报价法。,项目的投标报价在总价基本确定后，调整内部各个子项目的报价，以期既不影响总报价，又在中标后可以获得较好的经济效益的报价方法。,工程项目招标投标,不平衡报价法的使用： 能够早日完工的项目（基础工程、土方工程）报较高的价格，加速资金周转。后期项目（装饰）单价可报低。 对于单价合同，经工程量核算，估计今后工程量会增加的项目，单价报高，工程量可能减少的项目，价格报低。 设计图纸内容不明确，估计修改后工程量会增加的项目，价格报高。 暂定或选择的项目,若肯定要做的，单价报高。,