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1、,体系内审员 基础知识培训,目录,体系运作的目的 体系过程的评价 体系审核 内审的作用 内审员担任的角色 内审实施 内审不符合项管理,管理体系的目的,体系是为了让公司健康运作，提升绩效，降低成本； 避免做表面应付，不然就又花时间，又花成本，而且得不到效益； 体系是要不断的持续改进，所以不断的调整才是正确的，千万不可一成不变，万年不变。,管理体系过程的评价,评价管理体系时，应对每个被评价的过程提出如下四个基本问题： 过程是否已被识别并适当规定？ 职责是否已被分配？ 程序是否得到实施和保持？ 在实现所要求的结果方面，过程是否有效？ 综合上述问题的答案即可以确定评价结果。,管理体系审核,审核，目的是
2、为了确定符合管理体系要求的程度。审核发现，是用于评定管理体系的有效性和识别改进的机会。 第一方审核用于内部目的，由组织自己或以组织的名义进行，可作为组织自我合格声明的基础。 第二方审核由组织的顾客或由其它人以顾客的名义进行。 第三方审核由外部独立的组织进行。这类组织通常是经认可的，提供符合（如：GB/T19001）要求的认证或注册。,内审对管理体系的作用,优化的观念：采用创新、取消、简化、合并、重排等方式来得到更低成本、更有效益的作业流程和方法。,以预防观来防止缺陷,如：在进行各项产品开发，过程开发之前，藉由以由的工作经验、风险分析来了解各项的潜在缺陷，事先采取一些的防范措施，从而减少后期的缺
3、陷。,问题 总数,设计 阶段,过程开 发阶段,试生产,生产,问题 总数,设计 阶段,过程开 发阶段,试生产,生产,优质企业,低质企业,内部审核重要性和必要性,管理体系各过程绩效的监控； 管理体系有效性的监控； 管理体系符合性的监控； 管理体系充分性的监控； 管理体系适应性的监控； 过程的效率的监控手段。,内审员担任的角色,信息的传递者； 顾客要求的传递者； 对体系要求符合性证据的验证者； 体系实施运行的评价监控者； 促进员工意识增强的工作者； 改善建议、验证结果的工作者。,内审实施,内审相关名词解释,审核准则：审核用来同所收集的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求； 审核证据
4、：关于事实的可验证的信息、记录或陈述； 审核发现：将收集的审核证据与审核准则进行比较所得出的评价结果； 审核结论：审核关于审核主题事项的专业判断或意见，它应基于并仅限于审核员根据审核发现所做的论证。,内审实施的注意事项,要相信样本。 选择样本要有代表性，应由审核员随机抽样。 要依靠检查表，若偏离检查表，应小心谨慎。 要从问题的各种表现形式去寻找客观证据。 当发现不合格时，要调查研究到必要的深度。 与被审方负责人共同确认事实。 始终保持客观、公正和有礼貌。,如何判别客观证据,存在的客观事实可以成为客观证据，而主观分析、推断、臆测要发生的事不能成为客观证据。 质量活动的负责人的谈话可以成为客观证据
5、，传闻、 其他人的谈话不能成为客观证据；面谈的信息应通过实际观察、测量和记录等其他渠道予以验证。 现行有效的文件规定和记录可成为当前发生的质量活动的的客观证据。,案例客观证据,审核员在审核车间时，问一名操作工的设备保养的状况时，操作工说：“我们所有设备根本没有保养，保养的作业指导书昨天晚上才发下来，管理者代表让我们做假记录。”,以下操作工所言是否可以作为客观证据？,内审实施审核的手段,提问与交谈（物料是否经过检验入库） 查阅文件与记录（提供来料检验标准及报告） 现场观察（已入库物料是否有合格章）,内审实施提问的类型,开放式的问（此物料入库流程是什么样的？） 封闭式的问（此物料是否经过检验？）
6、引导式的问（此物料有哪些检验项目？比如外观、性能？）,内审实施发问的技巧,多用（详解见下一PPT） 提问应包含尽可能多信息 问题应与主题有关 尽量少用封闭式的问封闭式问题有点像对错判断或多项选择题，回答只需要一两个词，例如： “您有没有接受过与这工作有关的训练？”,发问技巧5W1H,Why为什么干这件事？（目的） What怎么回事？（对象） Where在什么地方执行？（地点） Who由谁执行？（人员） When什么时间执行？什么时间完成？（时间） How怎样执行？采取哪些有效措施？（方法）。,发问技巧开放式、封闭式的问题,以下几个问题的开放程度是逐渐减弱的： 1、你种的月季花发生了什么变化？
7、2、月季花最大的变化是什么？ 3、你种下后，月季花长了多少？ 4、你种下月季花后，长了有没有10cm？,内审实施注意事项,审核员应控制审核过程，避免以下事项： 被转移项目 被引导或误导 被受审核方带领审核的节奏 作假定或推测 同时问个以上问题,内审发现 不符合项管理,内审实施不符合项,不符合项的确定 不符合的定义：没有满足某个规定的要求。 “规定的要求”来自：有关的法律、法规、管理标准、手册、程序文件和工作文件等必须遵循的文件。,不符合项的类型 体系性不符合：违反有关的法律、法规、管理标准、合同；或有缺失，如体系标准要求应该建立的文件化程序或作业指导书没有建立。 实施性不符合：未按文件规定实施
8、； 效果性不符合：纠正措施实施后没有达到规定的要求。,内审实施不符合项,严重不符合： 体系运行出现系统性失效。即多次重复发生不符合现象，而又未能采取有效的纠正措施加以消除。如，某用人单位有“危险性作业审批与管理程序”，但审核时没有完善有效的审批记录，询问现场人员又常有高处作业等现象，这就形成了系统性失效。 体系运行出现区域性失效。如，某一部门从主管到员工皆未按文件规定要求穿戴防护服，又如电动工具均未按周期进行绝缘测试等。 一般不符合： 对满足体系要素或体系文件的要求而言，是个别的、偶然的、性质轻微的问题。如文件中的不严谨或有漏洞，现场少数的记录不实或中断等。 对保证所审区域体系的有效性而言，是次要问题。如设备有一定缺陷，个别人员穿戴防护品不全等。 观察项： 发现的问题未构成不符合，但有变成不符合的趋势，或凭审核员的判断和经验未使用最佳方法。,不符合程度分类,不符合项的判定原则,不合格报告编写,不合格报告的内容： 1）受审部门及负责人姓名；2）审核员姓名；3）审核依据； 4）不合格事实的描述；5）不合格类型；6）纠正措施及完成日期。 7）纠正措施完成情况及验证。,谢 谢！,27,
