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1、监管监察制度创新研究报告华北科技学院2013年4月7日尽管波浪理论是现存最好的预测工具，但它主要不是一种预测工具；它是对市场行为的细致刻画。不过，这种刻画的确传达了有关市场在行为连续统一体中所处位置，及其随后的运动轨迹方面的学问。波浪理论的主要价值在于它为市场分析提供了一种背景。1目 录1 引言11.1 研究背景11.2 研究目标11.3 研究内容11.4 研究方法12 国外安全生产监管监察制度的现状32.1 美国安全生产监管监察制度的现状32.1.1 美国的安全生产法律体系32.1.2 OSHA的安全生产监管监察体系及其特点42.1.3 美国煤矿安全生产监管监察现状72.2 日本安全生产监管
2、监察制度现状82.2.1 日本安全生产法律体系92.2.2 日本的安全生产监管监察机制92.2.3 安全生产信息管理系统122.3 欧盟安全生产监管监察制度现状122.3.1 德国安全生产监管监察制度现状132.3.2 英国安全生产监督监察制度现状152.3.3 法国安全生产监督监察制度现状162.4 国外安全生产监管监察制度之经验借鉴172.4.1 独立、统一、专业的综合监管监察机构172.4.2 从强制性监管转向激励性监管172.4.3 相对完善的安全生产法律体系182.4.4 严格的行政执法力度和职业化的监察人员182.4.5 安全生产信息管理系统的建立192.4.6 强有力的安全生产技
3、术支撑机构192.4.7 有效的教育培训管理体系202.5 本章小结203 我国安全生产监管监察体制机制沿革及特点223.1 1949-1978年：劳保（安监）体制的萌芽与发展223.1.1 1949-1957年：劳保（安监）体系初步创建223.1.2 1958-1977年：劳保（安监）体系破坏与重建233.2 1978-2000年：安监体制在反复调整中逐步明确243.2.1 1978-1997年：安监体制逐步调整，国家监察职能凸显253.2.2 1998-2000年：安监与生产分立，安监体制进一步明晰253.3 2001年至现在：安监体系独立并逐步科学化规范化，安全生产持续好转273.3.1
4、 2001-2004年：机构独设，“大法”出台，确定三大阶段目标283.3.2 2005-2008年：机构升格，刮起“安监风暴”，力促安全发展293.3.3 2008年至现在：机制日益科学化规范化，安全生产持续好转323.4 本章小结344 我国安全监管监察制度现状364.1 研究方法364.1.1 文献分析法364.1.2 现场座谈法364.1.3问卷调查法374.2 研究设计374.2.1关于座谈法的研究设计374.2.2 关于问卷调查法的研究设计374.3 问卷调查与回收384.3.1 调查的方法384.3.2样本对象的选定384.3.3调查样本基本情况384.4 安全生产监管监察体系建
5、设现状394.4.1安全监管监察体系日趋健全404.4.2安全监管监察法律制度和政策体系不断完善414.4.3安全监管监察手段日益丰富424.4.4安全监管监察工作思路持续创新434.4.5安全生产的六大体系基本形成444.5 我国监管监察制度建设情况存在问题454.5.1煤矿安全监管监察职责需进一步明确454.5.2监管职能定位和权责划分不够清晰464.5.3安全监管监察人员责权利不对称464.5.4法规制度需进一步完善规范474.5.5安全监管队伍素质提升缺乏有效手段474.5.6中介机构欠缺规范474.5 本章小结485 我国安全生产监察监管制度创新建议495.1我国安全生产监察监管制度
6、创新的基本原则495.1.1 基本理念方面：坚持科学发展、安全发展原则495.1.2 体制机制方面：坚持改革创新、有序推进原则495.1.3 工作内容方面：坚持依法监管、权责明确原则505.2我国安全生产监察监管制度创新的具体内容505.2.1 建立独立、统一的国家安全生产监管监察机构505.2.2 完善我国的安全生产法律体系515.2.3 建立专业性强的监察员制度525.2.4 形成实时的安全生产信息管理系统525.2.5 健全安全生产技术支撑机构535.2.6 培育有效的安全生产教育培训管理体系545.2.7 增加监管手段，强调事后赔偿545.3 本章小结556 结语56附件57附件1 5
7、8附件263附件365附件486一、调研内容86二、调研形式及调研分组86三、河北省调研情况86四、上海市调研情况89五、湖南省调研情况94六、江苏省调研情况96七、安徽省调研报告97八、河南省调研报告98九、山西省调研报告99十、甘肃省调研报告1011 引言1.1 研究背景安监总厅字（2012）11号文要求：进一步加强制度创新，特别是围绕目前高危行业和社会公共安全基础仍然薄弱、非法违法生产经营建设行为屡禁不止、违规违章和安全生产隐患严重等突出矛盾问题，以及经济增长和发展方式相对粗放、高危行业产业布局结构不合理、安全生产领域官商勾结和腐败现象频发等当前影响制约安全发展的各种深层次矛盾和问题，探
8、索采取更加行之有效的办法措施。1.2 研究目标（1）监管监察制度创新研究报告；（2）草拟国家安全生产监督管理总局关于进一步加强制度创新的若干意见文件。1.3 研究内容（1）监管监察制度建设综述，说明机构成立以来制度建设的沿革、发展和取得的成效；（2）围绕当前全国安全生产存在的突出矛盾问题和深层次矛盾问题，分析安全监管监察所面临的形势，指出要解决的问题；（3）从行政文化、组织架构、工作内容及方法等方面，提出制度创新建议。1.4 研究方法采用文献研究（资料查询）、实地调研（座谈和访谈）、问卷调查等方法，对监管监察制度创新进行研究。（1）实地调研（座谈和访谈）和问卷调查同时展开，分四个层次。第1层次
9、：安监总局具体单位5-8个：总局办公厅、政法司、各监管司、煤监局办公室、煤监局监察司。调研内容：出台和制定的相关监管监察制度，以及制度执行绩效统计分析情况。第2层次：省安监、煤监局调研单位10个（按照东中西、好中差、北与南原则）：山西省安监局、煤监，黑龙江省安监局，甘肃省安监、煤监局，河北省安监、煤监局，北京市安监局，安徽省安监、煤监局，上海市安监局，重庆市安监局，湖南省安监、煤监局，广东省安监局，江苏省安监、煤监局。调研内容：国家安全监察制度执行情况，包括优缺点、不足和建议，以及地方自身的监管监察政策制定及其推行情况。第3层次：地市级、县乡镇安监单位（与抽查的省份同一）：抽查单位，地市级10
10、个、县乡镇若干个：黑龙江省绥芬河市安监局、山西省大同市安监局、甘肃省酒泉市安监局、河北省邢台市安监局、北京市房山区安监局、安徽省淮北市安监局、上海市静安区安监局、重庆市安监局、湖南省邵阳市安监局、广东省茂名市安监局。调研内容：国家安全监察制度执行情况，包括优缺点、不足和建议，以及地方自身的监管监察政策制定及其推行情况。第4层次：企业层面（按照行业、大中小型、国有民营分类原则；最好与调研的省份同一）：抽查单位：国企5个（大型央企2个、中型国企5个），民营企业3个。调研内容：国家安全监察制度执行情况，包括优缺点、不足和建议。（2）技术路线图实验或评估辨识制度创新问题所在建立监管监察制度架构行政管理
11、诊断行政文化诊断实地调研专家咨询文献研究论证实证再论证制度创新方案设计制度创新方案优化诊断标准差距分析图1 技术路线图2 国外安全生产监管监察制度的现状2.1 美国安全生产监管监察制度的现状美国现行最重要的职业安全与健康法主要有两个：一是经尼克松总统签署发布的职业安全与健康法（1970年）；二是1977年制定，经卡特总统签署发布的矿山安全与健康法。除此以外，在其前后还制定了与其相关的其他法规。美国的安全生产监管监察制度也都体现在这些法律法规中。美国的安全生产监管监察主要是由职业安全与健康监察局（Occupational Safety and Health Administration，OSHA
12、）负责，其隶属于美国劳工部。美国劳工部担任着全美1亿5千万工人的职业安全与健康保障执法监察工作。另外，美国的煤炭行业也有着自己的安全保障体系，并设有相应的安全生产监督监察机构。2.1.1 美国的安全生产法律体系（1）联邦煤矿健康与安全法。1969年经国会辩论通过，总统尼克松签署，1970年3月1日起实施。一般称之为煤矿法，它比以前任何一部联邦采矿法规更全面、更严格，适用于包括露天煤矿和地下煤矿在内的所有煤矿。该法规定：每年要对每座露天矿监察两次，对地下煤矿监察四次，这些规定极大地增强了联邦政府在煤矿的执法权威。煤矿法还要求对所有违规行为处以罚款，并建立了对故意违法行为的刑事处罚条例。煤矿安全标
13、准更严格，健康标准被建立。煤矿法包括了进一步开发必须遵循的健康和安全标准的特别程序，对因吸人煤尘而引起的尘肺病，导致完全或永久性伤残矿工给予补偿。（2）联邦职业安全与健康法。联邦职业安全与健康法于1970年制定，1971年4月28日生效，是美国职业安全与健康领域第一个在联邦全面施行的法律，共有34节，其目的是为通过授权贯彻执行在该法规基础上发展起来的各项标准；帮助和鼓励各州做出努力，保证安全与健康的劳动条件；为职业安全与健康领域提供科学研究、信息资料和教育训练；保障所有劳动者的安全和健康，保护人力资源。（3）联邦矿山安全与健康法。1977年10月，美国国会通过联邦矿山安全与健康，11月9日经卡
14、特总统签署，于1978年3月9日开始生效，一般简称矿山法。该法系依据对原联邦金属和非金属法安全法（1966年）和联邦煤矿安全与健康法（1969年）作出重大修改后，合并而成的。为保证矿山法准确、严格实施，由该法授权并经国会批准成立了一个新的矿山安与健康法强制执行机构矿山安全与健康监察局（MSHA）隶属于劳工部。为解决矿山法执行过程中可能发生的一些争议，同时建立了一个独立的执法机构联邦安全与健康复审委员会，对矿山安全与健康局的主要强制执法行动进行司法复审。（4）职业安全与健康法规标准。依据职业安全与健康法（1970年），职业安全与健康监察局制定、颁布了一系列的职业安全与健康法规、标准，被收集到联邦
15、法典（第29卷）中的职业安全与健康法规标准中。该法规标准明确了各行业、部门的职业安全与健康监督管理标准和操作规定，是联邦职业安全与健康监察局监察员依法进行监察的工作指南。其主要内容包括职业安全与健康标准、关于职业安全与健康监察局使用雇员医疗记录权的法规、关于联邦服务合同职业安全与健康标准、建筑业职业安全与健康法规、道德标准与雇员复审委员会的执法则等。（5）矿山安全与健康法规标准。为保证在矿山法的强制实施过程中具有可操作性科学性，矿山法颁布后，矿山安全与健康监察局制定并颁布了一整套详细、具体的业安全与健康法规，收编在联邦法典（共50卷）第30卷中的矿产资源卷。矿产资源卷每年由矿山安全与健康监察局修订出版1次，它是联邦矿山安全与健康监
