效率与市场概述1

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1、第二章 效率与市场, 第一节 资源配置 第二节 市场机制 第三节 资源配置效率 第四节 公共商品供给的效益产量 第五节 市场失败,第一节 资源配置,一、资源的稀缺性 二、资源配置的内涵 三、资源配置机制,一、资源的稀缺性,稀缺性限制性约束理性选择 人们的需求或欲望是无限的 需求的轻重缓急程度各不相同 满足需要的手段则是有限的 优化资源配置需求的无限性与资源相对稀缺性的矛盾，迫使人们不得不对已有的资源在各种用途之间作出配置的选择（是否配置，配置多少），以使一切可利用的资源得到最佳组合和利用，以最小的资源投入获得最大的产出。,二、资源配置的内涵,是为了满足社会需求而对资源使用进行的组合或选择 。

2、资源配置不仅仅是在不同类产品之间进行配置，而且会涉及在今天和明天之间进行配置。,资源配置分类,（一）微观 约束条件下的最优化问题：生产什么？如何生产？为谁生产？ 消费者理论（既有偏好的约束条件下） 生产者理论（既有的生产技术条件下） （二）宏观 静态 在生产关系和可利用资源资金以及生产技术一定条件下，更有效地利用业已开发的经济资源，使社会产量达到最大化更好地配置和使用资源存量。 动态 在较长时期内，通过调整生产技术，在使既定资源的配置效率得到提高的同时，使可供人类使用的资源总量增加开发潜在的可利用资源（太空之战：丰富的矿藏和资源）。,三、资源配置机制,（一）资源配置机制由四个主要“部件”组成：

3、 1.决策机制 2.信息机制 3.动力（利益）机制 4.协调机制 5.组织机制,（二）可供选择的资源配置机制,1.市场机制 自愿地买卖商品和服务,在整理分散信息方面，比人们精心设计的任何机制更有效。 2.非市场机制 强制地转移财富和价值 一般的观点是，非市场机制的功能主要在于弥补市场机制的缺陷。,第二节 市场机制,一、“经济人”假说 二、市场 三、市场机制 四、市场机制有效的环境,一、“经济人”假说,亚当斯密：每个人都是利己的，其行为动机都是为了谋取自身利益。 “经济人”的行为虽然是利己的，但对社会财富的增加具有积极作用。 “当每个人在追求他自私自利的目标时，他好象被一只看不见的手引导着去实现

4、公共的最好福利”。 “在这个所有可能世界中、最好的世界里” A.资源在物品的生产上可以达到有效的配置； B.每个人都可以按其劳动得到公平的报酬； C.能够积累起足够的资本量以推动经济发展 D.经济的周期性波动可以被自动熨平。 “ 政府对于经济生活的任何干预都不会使这个世界变得更好，而只能使这个最美好的世界变得更坏。”,二、市场,1、市场的含义 狭义：人们买卖商品或进行商品交易的场所； 广义：一种实现不同产权主体之间经济联系的系统空间、过程。 市场主体：家庭与企业,、市场体系：产品市场与要素市场,家 庭,企 业,S,S,D,D,产品市场,要素市场,货币,货币,货币,货币,需求,需求,产品,产品,

5、要素服务,要素服务,供给,供给,二、市场,3、市场类型 完全竞争市场 不完全竞争市场 完全垄断市场 垄断竞争市场 寡头垄断,三、市场机制,市场机制是能够引起某种经济运动或发挥某种经济功能的市场装置或市场系统。主要是通过市场价格、竞争、供求、风险等机制以及由此产生的市场均衡，解决基本的经济问题： 生产什么？最终决定于“消费者和技术”两大因素。 需求选择-收益最大化：私人需求（货币投票）与公共需求（政治投票即公共选择） 如何生产？取决于生产者之间的竞争。 技术选择-成本最小化 为谁生产？取决于生产要素市场的供给与需求。 收入分配-激励最大化：个人激励与集体激励,四、市场机制有效的环境,市场的完全竞

6、争 有足够多的卖者和买者，都是价格的接受者；产品是同质的；供求关系决定价格 能自由进入和退出该行业（生产要素能充分自由流动） 成本递增或者规模报酬递减（不存在规模报酬递增） 排他原则 经济利益的可分性与所有权的确定性；不存在外部性 生产者和消费者具有完全信息（对称）,第三节 资源配置效率,一、效率的含义 二、帕累托改善 三、交换效率 四、生产效率 五、综合效率,一、效率的含义,效率概念 投入产出；成本收益 新制度经济学中的效率的概念是一种不可测定的概念，从交易来看，达成“一致性”，“效率”就达成了。 社会经济制度的效率在于对经济增长的促进，制度的效率在于能否解决搭便车行为，激励问题。 用通俗的

7、话来说，效率是指“人尽其才，物尽其用，地尽其力，货畅其通”,二、帕累托改善（进） (Pareto improvement）,是指在一部分人福利得以改善的同时并没有使另一部分人的福利状况变坏时的一种资源配置变动。,帕累托（ Vifredo Pareto） 18481923 意大利经济学家、社会学家,资源配置效率,又称帕累托效率，或帕累托最优（Pareto optimum)，是指在既定的条件下，当资源配置使得一个人福利的改善必然使另一个人的福利受损时的资源配置状态（在不使某个人福利减少的同时，任何其他人的福利都不会增加）。,帕累托效率与帕累托改进,与g点相比，在不伤害李四的情况下，只要使张三的无差

8、异曲线进一步向右上方移动而李四仍停留在Eg上，张三的福利能进一步提高，这个过程一直持续到张三的无差异曲线与Eg相切为止，该切点是图中的p点。p点所代表的配置是帕累托效率。因为在P点，除非降低李四的福利，否则，张三的福利不能提高。,帕累托改进 从g点移动到h点， 从h点移动到p点， 都属于帕累 托改进,卡尔多补偿标准,现实中往往出现一个人福利改善而使另一个人福利受损，这时用帕累托标准就无法判断优劣。卡尔多补偿标准就是针对这种情况提出来的。 卡尔多改善：如果改变资源配置使一个人增加的福利大于另一个人减少的福利，这种状况就是卡尔多改善。 卡尔多效率：如果任意改变资源配置不能使一个人增加的福利大于另一

9、个人减少的福利，这种状况就是卡尔多效率。,尼古拉斯卡尔多(Nicholas Kaldor1908-1986)：当代英国著名的经济学家，新剑桥学派的主要代表人物之一，以提出与经济增长论相溶合的收入分配论和建议以消费税（直接消费税）代替个人所得税著称。,三、交换效率 一个人经济（消费）,无差异曲线： (Indifference curves)效用相等时，各种不同的商品消费组合轨迹，也称等效用线。 预算线：即收入约束，收入一定时各种不同商品的消费组合轨迹。 两线的切点(如b点)表示收入一定时消费者可以实现的最大效用，这时消费者的替代率正好等于预算线的斜率。,三、交换效率,边际替代率MRS（Margi

10、nal Rate of Substitution）是对消费者而言一种商品L的边际效用与另一种商品K的边际效用之比，即： 指在效用不变时，为增加一个单位的某种商品的消费所必须减少的另一种商品的消费量。它反映出以一种商品L替代另一种商品K后对消费者带来的满足程度。实际上是效用无差异曲线斜率的绝对值。 交换效率是指所进行的交换达到了这样一种状态，即任何新增加的交换都不可能在一方获益的同时不使交换的另一方受损（交换效率的图示） 实现条件：在交换效率状态下所有个人对于任意两种商品的边际替代率相等。 用等式表示为： 合同曲线或契约曲线（Contract curve） 。,交换效率：经济含义,对商品之间的交

11、换比例，当人们彼此间的交换意愿均相同时，资源配置就是最有效率的。此时，进一步的交换会终止，交换处于均衡状态。 换言之，在达到均衡之前，人们彼此间的商品（要素）交换是能增进各自效用的。,四、生产效率,是指在既定技术和资源条件下实现了这样一种生产组合，在这种组合下，不可能不减少一种产品的产出而增加另一种产品的产出。 生产一种商品,等产量线(Isoquanta curve) ：技术水平不变的条件下，生产者产量相等时，各种不同生产要素的组合轨迹。 等成本线：即成本约束，成本一定时各种不同要素的生产组合轨迹。 两线的切点(如b点)表示成本一定时生产者可以实现的最大产量。,四、生产效率,图示 边际转换率M

12、RT(Marginal Rate of Transformation)：是指企业在社会资源既定的条件下和生产1、2两种产品的情况下，每增加一个单位的商品1的生产，必须放弃的商品2的产量。这是由于生产要素的边际产量递减规律作用的结果。通常用RPT1,2，说明这两种产品存在着“转换”关系，也就是生产可能性曲线的斜率的绝对值。公式：,由于边际收益递减规律在起作用，产品的边际转换率会随该产品的增加而递增，即边际成本递增规律。 用等式表示即为：MRT=W/B 生产效率的实现条件：在生产效率状态下任何生产要素对于所生产的任何两种商品的边际转换率都相等。用等式表示即为： MRTLW=MRTLB,生产两种商品

13、：生产效率,资本K,资本K,在契约曲线上的任意一点，不同商品的边际技术替代率相等。即： 这时，且只有这时，生产的资源配置处于最优状态。即任意改变配置状态，不可能在不减少某种商品产量的情况下去增加另一种商品的产量。（要素总量不变）,生产与效率的判断,1、位于生产可能性边缘内的生产组合，不产生生产效率。 2、所有有效率配置的生产组合都位于生产可能性曲线上。 3、并不能由（2）判断出，生产可能性曲线上的任何一种生产组合会比在同一条生产可能性边缘曲线上的其他生产组合更有配置效率。 4、位于生产可能性曲线上的所有生产组合并非都必然比位于生产可能性曲线内的生产组合更有效率。,生产效率：经济含义,对任意一种

14、生产要素，当其生产任意一种商品的产出率相同时，要素就处于最优配置状态。此时，要素配置处于均衡状态，不再继续在不同商品生产间流动。 换言之，在均衡出现之前，要素流动可以提高产出率。,五、帕累托综合效率,综合效率：消费和生产同时实现帕累托最优。生产效率（生产可能性边界上的任意一点）只是意味着成本既定时的产量最大化，它不等于产品结构（边际转换率）与社会最优需求结构吻合，如G点。因此，综合效率要求在实现产量最大化的同时，产品结构与社会需求结构一致。,组合效率：经济含义,而反映最优需求结构的是消费效率，即任意两个消费者相等的边际替代率，即： 消费中的任意两种商品的交换比例等于生产中该两种商品的边际成本之

15、比。此时，交换和生产同时处于最优状态。 其实质和意义是产品结构与社会需求结构一致。,第四节 公共商品供给的效率产量,现代西方公共财政学的核心问题，是公共商品的有效供给问题，即如何确定公共商品的效率产量。 公共部门应该提供什么样的服务，以及应提供多大规模公共服务。 一、鲍温模型 二、庇古模型 三、威克塞尔林达尔模型,一、鲍温模型,美国经济学家，运用局部均衡分析法，比较私人商品和公共商品提供之间的差异，给出了公共品提供的均衡条件。 局部均衡分析（partial equilibrium analysis）：指单个公共商品供求平衡或均衡的分析。,（一）私人品的需求和供给,水平相加 私人商品效率产量实现

16、条件 由市场需求曲线与供求曲线交点决定的产量即为效率产量（或均衡产量Qo），相应的价格为均衡价格（Po）。 在均衡点上的平均成本AC （或平均收益AR）与边际成本MC （或边际收益MR）相等，即： P0=MC=AC或MCMUi （见图）,（二）公共品的需求和供给,1公共商品社会需求曲线的确定 垂直相加,需求汇总：水平相加与垂直相加,P O Q,公共商品效率供给的理论分析,在市场配置资源的条件下，要求商品生产者所支付的成本能够得到完全的补偿。 结果：生产者只有不再生产无法排除“免费乘车者”的商品公共商品的供给不足。 结论：私人部门将不可能为社会上所有人提供公共商品，即市场不可能有效地提供公共商品，为什么？ 私人部门厌恶“搭便车”的受益行为；而公共品却无法避免“免费乘车者”的存在，使商品生产者的成本无法得到充分的补偿 偏好表达失真，将造成商品生产者的决策失误 私人部