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1、第8章,垄断竞争和寡头垄断,Chapter 1,2,主要问题,本章研究纯粹垄断之外的、具备一定垄断势力的市场结构。 垄断竞争（Monopolistic competition）：在一个自由进出的市场中，企业销售既有差异性又有高度替代性的产品。如牙膏、洗衣粉等 寡头垄断(Oligopoly) ：只有几个卖者的市场，同时新厂商无法进入该市场。如汽车，钢材等 卡特尔(Cartel)：市场中的某些企业或者所有企业明确地共谋，制定统一的价格和产出水平来最大化它们的利润。如欧佩克，国际铝矾土卡特尔等,Chapter 1,3,本章主题及结构安排,垄断竞争 寡头垄断 价格竞争 竞争与串通：囚徒的困境 囚徒的困
2、境对寡头定价的意义 卡特尔,Chapter 1,4,12.1 垄断竞争,垄断竞争的基本特征： 1) 存在着许多厂商 2) 可以自由地进入或退出该行业 3) 产品是有差别的。消费者会将各厂商的品牌看做与其他厂商的品牌不同。,Chapter 1,5,12.1 垄断竞争,每个厂商的垄断势力的大小取决于产品的差异程度 这种常见的市场结构的例子众多： 牙膏 洗发水 感冒药,Chapter 1,6,12.1 垄断竞争,牙膏 佳洁士与它的垄断势力 宝洁公司是佳洁士的唯一生产商 由于口味、名声及其防腐功效，部分消费者因此偏好佳洁士牙膏。 偏好程度越大（佳洁士与其他产品的差异性越大），价格就可能定得越高。,Ch
3、apter 1,7,12.1 垄断竞争,宝洁公司是否在佳洁士产品的市场上具有较大的垄断势力呢？ 事实上，佳洁士的定价不会比其他同类产品的价格高太多，因为，消费者对佳洁士的需求是较富有弹性的。,Chapter 1,8,12.1 垄断竞争,垄断竞争的产生 垄断竞争市场的两个重要特征 有差异性的、但可高度替代（但非完全可替代）的商品 自由进入和退出。比较牙膏市场和汽车市场。 规模经济使得新厂商进入汽车市场非常困难。中国排名前三的汽车企业：一汽、二汽和上汽，集中度是48.9%，而美国的三大汽车公司是78.9%，日本是60.9%，德国是56%。,Chapter 1,9,12.1 垄断竞争,短期和长期均衡
4、 和垄断一样，垄断竞争中的厂商也面临向下倾斜的需求曲线，因此也有垄断势力。 但这不意味着垄断竞争厂商就能赚取高利润。与完全竞争类似：因为可以自由进入，因此赚取利润的潜力就会吸引新厂商的竞争品牌，从而将利润压低至零。,Chapter 1,10,图12.1 短期和长期中的垄断竞争厂商,数量,价格,数量,价格,短期,长期,Chapter 1,11,对短期的分析 由于产品具有差异性，因此，厂商面临的需求曲线是向下倾斜的。 由于存在着许多的替代品，因此，需求相对富有弹性 MR P 在MR = MC的产量处实现利润最大化 厂商获得正的经济利润,短期和长期中的垄断竞争厂商,Chapter 1,12,对长期的
5、分析 正的经济利润吸引其他厂商的进入 (不存在着进入壁垒) 厂商原先的需求曲线向下移动至DLR 厂商的产出水平与价格均下降了。 不存在着经济利润 (P = AC) 更为一般地，厂商的成本可能会不同，且有些品牌可能与其他品牌有较大区别。此时，厂商定价可能略有不同。而对于某些厂商，P可能会高于MC，赚取少量利润。,短期和长期中的垄断竞争厂商,Chapter 1,13,12.1 垄断竞争,垄断竞争和经济效率 完全竞争市场之所以吸引人是因为经济上有效率只要没有外部性和阻碍市场运作的因素，消费者和生产者的总剩余会尽可能地大。 垄断竞争在某些方面与完全竞争类似，但它是一种有效率的市场结构吗？ 让我们来比较
6、两类市场结构的长期均衡。,Chapter 1,14,图12.2 垄断竞争均衡和完全竞争均衡的比较(LR),价格,数量,价格,数量,完全竞争,垄断竞争,Chapter 1,15,12.1 垄断竞争,垄断竞争与经济效率 垄断竞争造成的非效率体现在两个方面： 1）垄断势力的存在（源于产品差异化）使得均衡价格高于完全竞争时的价格，即均衡价格高于边际成本。这意味着额外单位产量对于消费者的价值大于生产这些单位的成本。 如果价格下降至D与MC相交的地方，则产量增加，总剩余可以增加黄色三角形区域。,Chapter 1,16,12.1 垄断竞争,2）垄断竞争厂商经营时存在着过剩的生产能力，即它的均衡产量低于平均
7、成本最低时的水平。厂商零利润点是在平均成本最低点的左边。 这种过剩的生产能力往往是由于市场中小规模的厂商数量过多而引起的。在垄断竞争里，如果厂商的数量减少，可以扩大单个厂商的规模，获得规模经济，降低成本。,Chapter 1,17,12.1 垄断竞争,政府是否必须对垄断竞争进行管制？答案是“不”。原因在于： 第一，在大多数垄断竞争市场中，任何一个厂商往往不可能拥有较强的垄断势力。 第二，垄断竞争造成的非效率与产品差异性这一好处相平衡。 案例：可乐和咖啡市场上的垄断竞争 pp432,Chapter 1,18,12.2 寡头垄断,寡头垄断的基本特征： 厂商的数目较少，他们占有大部分或全部产量 产品
8、可以有差异性，也可以没有差异性 存在着进入壁垒,Chapter 1,19,12.2 寡头垄断,例如 汽车行业 钢铁行业 石油化工 电子设备 计算机,Chapter 1,20,12.2 寡头垄断,进入壁垒源于两个方面： 1）“自然的”进入壁垒 规模经济 使得市场无法容纳过多厂商。 专利 排除潜在的竞争者。 特定技术 商誉 需要花大量支出让消费者认同和获得商誉。,Chapter 1,21,12.2 寡头垄断,2）策略性的行动 威胁新厂商采取市场倾销行为，并且为了威胁可信，它们可以制造过剩生产能力 控制主要投入品,Chapter 1,22,12.2 寡头垄断,寡头垄断企业的经营较为复杂： 诸如定价、
9、产量、广告和投资决策等行为都包含着重要的策略性考虑 因为只有少数厂商在竞争，各厂商必须充分地考虑竞争对手的反应,Chapter 1,23,12.2 寡头垄断,寡头垄断企业的策略考虑是非常复杂的。他是在决策、反应、对反应的反应中不断地进行动态的调整。当一个企业在估计其决策的后果时，必须假定他们的竞争对手象他们一样的理性与聪明，从而必须站在竞争对手的角度，考虑他们是如何反应的。,Chapter 1,24,12.2 寡头垄断,寡头垄断市场的均衡 在完全竞争市场、垄断市场和垄断竞争市场中，厂商在决定产量与价格时，并不需要考虑其竞争对手的决策。 然而，在寡头垄断市场中，厂商在选择产量与价格时必须考虑其竞
10、争对手的反应。,Chapter 1,25,12.2 寡头垄断,寡头垄断市场的均衡 均衡的定义： 当一个市场达到均衡时，厂商所做的就是它们所能做的最好的，并且它们没有理由改变它们的价格与产量。 在寡头垄断市场中，均衡就是各个厂商在给定其竞争对手的行为后将做它所能做得最好的。,Chapter 1,26,12.2 寡头垄断,纳什均衡（Nash Equilibrium） 在给定竞争者的行为之后，各个厂商采取了它所能采取的最好的行为。 为了简化分析，我们将集中考虑一个市场上有两家厂商竞争的情况，即双寡头（duopoly）,Chapter 1,27,12.2 寡头垄断,古诺模型（The Cournot M
11、odel） 双寡头 两个厂商相互竞争 产品是同质的且两厂商都知道市场需求。 两厂商同时做出产量决策，而且每家企业都假设竞争者的产量水平是既定的。 最终价格取决于总产量。 古诺模型的本质是各厂商将它的竞争者的产量水平当做固定的，然后决定自己生产多少。,Chapter 1,28,图12.3 厂商1的产量决策,Q1,P1,如果厂商2的产量为100， 则厂商1不生产。,Chapter 1,29,12.2 寡头垄断,反应曲线（The Reaction Curve） 厂商1的利润最大化产量是它认为厂商2将生产的产量的减函数。这个函数就称为厂商1的反应函数，并记为Q1*(Q2)。 我们可以对厂商2进行同样的
12、分析，即在给定厂商1将生产的产量的各种假定下，确定厂商2的利润最大化产量。从而得到厂商2的反应曲线。如下图所示。,Chapter 1,30,厂商2的反应曲线 Q*2(Q2),厂商2的反应曲线是对应于它认为的 厂商1将生产的产量，厂商1的利润 最大化的产量选择。,图12.4 反应曲线和古诺均衡,Q2,Q1,25,50,75,100,25,50,75,100,Chapter 1,31,12.2 寡头垄断,古诺均衡是纳什均衡的一个例子。在纳什均衡中，各个厂商的行为是给定其竞争者行为时它能做得最好的行为，所以，没有任何一个厂商会有改变它的行为的冲动。 在该古诺均衡中，各寡头生产的产量都是在给定它的竞争
13、者的产量时能实现它的最大利润的，所以，双寡头中任何一个都不会有改变自己产量的冲动。,Chapter 1,32,12.2 寡头垄断,关于动态调整的问题：假定厂商的初始产量水平不同于古诺均衡的产量，厂商是否会调整其产量水平以达到古诺均衡？ 古诺模型并没有涉及调整的动态过程。事实上，在任何调整过程中，该模型的“各个厂商可以假定其竞争者的产量是固定的”这一假设前提是不成立的。,Chapter 1,33,12.2 寡头垄断,古诺均衡的一个例子 双寡头模型 假设市场需求曲线P = 30 Q， 并且Q = Q1 + Q2 MC1 = MC2 = 0,线性需求曲线一个例子,Chapter 1,34,12.2
14、寡头垄断,如何推导厂商1的反应曲线： R1= PQ1 = (30 Q)Q1 =30Q1 (Q1+Q2)Q1 =30Q1 Q12 Q2Q1,线性需求曲线一个例子,Chapter 1,35,12.2 寡头垄断,MR1=R1/Q1=30-2Q1-Q2 为了实现利润最大化，厂商必须使MR1=MC1 即，MR1=MC1=0 所以， 30-2Q1-Q2 =0 厂商1的反应曲线为：Q1=15-0.5Q2,Chapter 1,36,12.2 寡头垄断,同理可解得，厂商2的反应曲线为 Q2=15-0.5Q1 将厂商1与厂商2的反应曲线联立，就可以解得古诺均衡时的产量水平： 古诺均衡：Q1=Q2=10,Chapt
15、er 1,37,12.2 寡头垄断,进一步解得， 总产量Q=Q1+Q2=20 因此，根据市场需求曲线 P=30-Q，解得 P=10,Chapter 1,38,图12.5 双寡头例子,Q1,Q2,市场需求曲线为P = 30 Q，且 各个厂商的边际成本均为0。,Chapter 1,39,12.2 寡头垄断,串通情况下的利润最大化 假设反托拉斯法放松了，两个厂商串通，确定总产量以实现总利润的最大化。 总收益 = PQ = (30 Q)Q = 30Q Q2 MR = 30 2Q，解得，Q=15 因此，任何总产量为15的Q1和Q2的组合都能使总利润实现最大化。,Chapter 1,40,12.2 寡头垄
16、断,契约曲线（Contract Curve） Q1 + Q2 = 15 这条曲线表明任何总产量等于15的Q1与 Q2 的组合都能实现总利润最大化。 Q1 = Q2 = 7.5 比古诺均衡相比，串通可以使双方以更少的产量获得更大的利润。,Chapter 1,41,图12.5 双寡头例子,Q1,Q2,30,30,Chapter 1,42,12.3 先发优势斯塔克博格模型,如果其中一家厂商先决定产量会怎样？ 基本假设： 某一厂商能够先确定产量 两个厂商的边际成本MC均等于0 市场需求曲线为P = 30 Q，Q =总产量 厂商1先决定产量，然后厂商2根据厂商1的产量再作出它的产量决策。,Chapter 1,43,厂商1 厂商1必须考虑厂商2的反应 厂商2 假定厂商1的产出水平是既定的，然
