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1、经济管理学院,制度与经济发展,什么是制度？,“ 制度” 一词是制度经济学最基本、最核心的范畴，对制度的内涵，无论是旧制度经济学家凡勃伦、康芒斯，还是新制度经济学家舒尔茨、诺思等都作过解释。,2,1.“制度是一个社会的游戏规则，更正式地说，制度是人设计的，决定人际互动结构的约束。” 诺思 2.“制度实质上就是个人或社会对有关的某些关系或某些作用的一般思想习惯;而生活方式所由构成的是,在某一时期或社会发展的某一阶段通行的制度的综合,因此从心理学的方面来说,可以概括地把它说成是一种流行的精神态度或一种流行的生活理论。” 凡勃伦 3.“如果我们要找出一种普遍的原则，适用于一切所谓属于制度的行为，我们可
2、以把制度解释为集体行动控制个体行动。集体行动的种类和范围很广，从无组织的习俗到那许多有组织的所谓运行中的机构，例如家庭、公司、控股公司、同业协会、工会、联邦储备银行以及国家。大家所共有的原则或多或少是个体行动受集体行动的控制。” 康芒斯 4.“我将一种制度定义为一种行为规则，这些规则涉及社会、政治及经济行为。例如，它们包括管束结婚与离婚的规则，支配政治权力的配置与使用的宪法中所包含的规则，以及确立由市场资本主义或政府来分配资源与收入的规则。” 舒尔茨,3,4,哪里有制度？,号称史上“最严”新交通规则！,5,制度在我们身边,制度的构成,制度,6,正式约束,非正式约束,政治规则 经济规则 契约,价
3、值观念 伦理规范 风俗习惯 意识形态（核心）,正式约束,正式约束是人们有意识地创造的一系列规则。其中最一般的规则是宪法，然后是各种法律，再往下是法律规则、规章条例，最具体的是个人间的契约。政治规则规定政体的权力等级结构、基本决策结构和决策程序的特征。经济规则界定产权，契约是有关特定交易的协议。 一般，政治规则指导经济规则，产权和个人契约都是由政治规则界定和实施的，但经济利益结构也会影响政治结构。在均衡状态下，一种既定的产权结构将与一组特定的政治规则保持一致。 正式规则仅仅是人类行为约束的一部分。,7,非正式约束,非正式约束数目多，影响深远而广泛，更加根深蒂固。 意识形态是核心。 意识形态是一定
4、团体中所有成员共同具有的认识、思想、信仰、价值观等。它是该团体各个成员对周围世界以及团体本身的认知体系，反应了该集团的利益取向和价值取向，为团体的集体行为提供了合理性辩护，同时对个人行为提供一套约束。 非正式约束的另一项主要内容是惯例或习惯。,8,两者关系,正式约束和非正式约束作为制度的两个不可分割的部分，是一个对立的统一体，既相互依存，在一定的条件下又可以相互转化。非正式约束是正式约束的延伸、细化和限制。正式约束和非正式约束共同规范人类行为，为人际交往提供秩序。,9,1两种制度的对立主要体现在制度冲突或不兼容。非正式约束安排具有自发性、非强制性、广泛性和持续性的特点。相反，正式约束是人们有意
5、识地对社会行为确定的规范，具有一定的强制性，且一旦确立就会形成制度刚性，对经济活动产生深刻的影响。,10,11,2两种制度的统一主要体现在互补性和替代性。 首先，从互补性来看，一个富有效率的正式约束形成，应该考虑与道德文化、社会意识形态等非正式约束的互补，才能保持整个社会制度系统的和谐，制度改革才能成功和富有成效。 另一方面，一个有形的制度安排，如果没有相应的非正式约束与之匹配，也许就不能有效地发挥作用。或者说，同样的正式约束，与不同的非正式约束相匹配，就会有不同的经济效果。 其次，从替代性来看，一方面，在正式约束缺位的情况下，非正式约束安排也可 能替代正式约束提供一系列安排，以获得有效的经济
6、运行。,12,3两种制度的相互转化性。非正式约束可能因为诱致性制度变迁或强制性制度变迁转化为正式约束，相反，正式制度也可以转化为非正式约束。就正式约束向非正式约束转化而言，主要是历史上的正式约束向非正式约束的转化。,制度的功能,制度之所以重要，主要原因在于制度能够降低交易成本。,13,制度的功能,1降低交易费用 科斯最早提出了交易费用理论。在新古典经济学的理论当中，交易活动被看作是不稀缺的，交易费用也为零。科斯对这一问题的研究有了质的突破。他认为，交易活动是稀缺的，也是可以计量的：交易活动同样有成本，它包括收集信息、组织谈判等一系列活动的支出。从交易成本理论出发，他提出了为什么会存在企业以及如
7、何界定企业边界的问题。科斯认为，企业的存在就是为了节约市场交易费用，即用费用较低的企业内部交易来代替费用较高的市场交易。企业的大小决定于企业内部的边际费用与市场交易边际费用的比较结果。企业与市场是两种不同的、可以相互代替的制度形式。显然，当交易成本存在时，制度就会起作用。 换句话说，制度可以降低交易成本，很多制度，如企业制度正是为降低交易成本才存在的。,14,制度的功能,2减少不确定性 制度的另一个重要作用是减少不确定性。希克斯在经济史理论一书中谈到了他这样的观点，即商业经济制度的演进在很大程度上是一个如何找到减少风险的途径问题。制度可以为交易提供一个稳定的环境，减少交易中的不确定性，例如，股
8、份制经济制度就具有分散不确定性的作用，随着制度的不断完善，制度本身会使信息更加完备，同时也能抑制人的机会主义行为，从而降低交易中的各种不确定性。 制度在减少不确定性的同时，能够为经济活动提供服务，方便交易，如货币及信用制度便于交换，市场便于提供和交换信息，保险制度可以使有关方面分担风险等。,15,制度的功能,3为合作创造条件 传统经济学理论强调竞争，但忽略了合作。亚当斯密在理论上的一个巨大贡献是指出分工能够提高劳动效率，但在同时，他却忽略了分工的协调成本问题。诺思指出，在过去的很长时间里，“一个被忽视的问题是，对人们之间合作与协调性质的理解” 。从这个意义上讲，制度是人们在社会分工与协作过程中
9、多次博弈达成的一系列合约的总和。制度规则为人们经济活动中的合作提供了基本条件，尤其是在复杂的交换情况下，制度对合作的顺利进行更为重要，它通过规范人们的行为，减少信息成本和不确定性，把影响合作顺利进行的因素降到最低。,16,制度的功能,4.一种激励机制 好的制度具有积极的激励作用，不好的制度则提供负激励。,17,18,制度的职能示意图,关于制度的功能的另外说法,（1）制度的社会协调和整合作用。作为社会规范的一种重要而有力的手段，制度对于社会秩序是至关重要的。 （2）制度界定权利边界和行为空间。由于人类行为的复杂特征，不同制度指向需要对各种可能的具有负的外部性的机会主义行为提供约束，从而降低交易中
10、的不确定性和不可预见性。 （3）制度具有促进经济效率和实现资源分配的作用。根据本文所分析的制度演化过程来看，制度的产生和形成本身是社会环境引发的竞争压力的产物，因此，如果一项制度无法改善人们的经济条件和资源收益，那么它就不会被人们认可。 （4）制度提供的物质资源和精神价值的保障。前者如生命安全、财产安全等，后者则指自由、平等、民主和权利以及尊严等个人价值和社会价值。,19,（5）从制度对于认知和信息的作用来看，制度会给定特定的信息空间，有利于人们在存在不确定性和风险的环境下，形成稳定的预期和特定的认知模式，从而有利于指导个人和组织行为。 （6）特定制度所包含的社会价值具有伦理教化作用。制度所预
11、设的伦理、价值观念，直接规定着该社会的整体伦理状况或精神文明发展的方向及其可能性空间。 （7）制度应当具有一种激励作用。制度设置支配着所有社会成员的行为，规范着他们行为方式的选择，影响着他们的利益分配、社会各种资源配置的效率和人力资源的发展。因此制度的激励作用在不同领域的表现都应当符合社会价值的公共导向。 （8）从系统论的角度看，制度是社会系统的基本架构。它必须在开放性和封闭性之间找到适度的平衡。在封闭性空间上，它应当有利于促进共同体内部知识增长和认知的提升，并为共同体的存续和发展提供必要的凝聚力；从开放性角度看，即使一个封闭的制度系统也无法避免来自系统外部的竞争压力（制度竞争），因此，制度系
12、统必须保持开放性来降低系统熵值，以防止内部的低水平自我复制，并从外部吸收能促进增长和进化的动力。,20,何为创新？,熊彼特认为,所谓创新,就是建立一种新的生产函数,也就是说,把一种从来没有过的关于生产要素和生产条件的“新组合”引入生产体系。创新包括产品创新、技术创新、组织创新和市场创新等（熊彼特，1912年出版的经济发展理论首次提出）。,21,什么是制度创新？,制度创新是指在人们现有的生产和生活环境条件下，通过创设新的、更能有效激励人们行为的制度、规范体系来实现社会的持续发展和变革的创新。所有创新活动都有赖于制度创新的积淀和持续激励，通过制度创新得以固化，并以制度化的方式持续发挥着自己的作用，
13、这是制度创新的积极意义所在。,22,23,温总理寄语漫画人要勇于创新,24,“世界工厂”要走上创新之路,25,30年间的珠海,落后的边陲小渔村,“海上云天，天下珠海”的浪漫之城,新制度经济学中制度创新的含义,1. 制度创新一般是指制度主体通过建立新的制度以获得追加利润的活动,它包括以下三方面:第一,是反映特定组织行为的变化；第二,是指这一组织与其环境之间的相互关系的变化；第三,是指在一种组织的环境中支配行为与相互关系规则的变化。 2. 制度创新是指能使创新者获得追加利益而对现行制度进行变革的种种措施与对策。 3. 制度创新是在既定的宪法秩序和规范性行为准则下制度供给主体解决制度供给不足,从而扩
14、大制度供给的获取潜在收益的行为。 4. 制度创新是由产权制度创新、组织制度创新、管理制度创新和约束制度创新四方面组成。 5. 制度创新既包括根本制度的变革,也包括在基本制度不变前提下具体运行的体制模式的转换。 6. 制度创新是一个演进的过程,包括制度的替代、转化和交易过程。,26,27,综合言之，所谓制度创新是指社会规范体系的选择、创造、新建和优化的通称，包括制度的调整、完善、改革和更替等。,制度创新的内涵,制度创新的核心内容是社会政治、经济和管理等制度的革新，是支配人们行为和相互关系的规则的变更，是组织与其外部环境相互关系的变更，其直接结果是激发人们的创造性和积极性，促使不断创造新的知识和社
15、会资源的合理配置及社会财富源源不断的涌现，最终推动社会的进步。 同时，良好的制度环境本身就是创新的产物，而其中很重要的就是创新型的政府，只有创新型政府，才会形成创新型的制度、创新型的文化。目前科技创新存在和面临体制、机制、政策、法规等等诸多问题的解决，很大程度上有赖于中央和地方政府能否以改革的精神拿出创新型的新思路，同时政府从经济活动的主角转为公共服务提供者，努力创造优质、高效、廉洁的政务环境，进一步完善自主创新的综合服务体系，充分发挥各方面的积极性，制定和完善促进自主创新的政策措施，切实执行好已出台的政策，激发各类企业特别是中小企业的创新活力。,28,制度创新的必要性,自主创新是强国之道，而
16、制度创新是自主创新的保证，是促进自主创新和经济发展的一个非常重要的动力。所以，制度创新应该是需要优先解决的问题，也是在自主创新上取得突破的关键所在。应当从体制改革、机制完善、政策扶持、人才培养、作风建设等方面形成鼓励和支持自主创新的良好文化和制度环境。 民生银行行长董文标对他自己的工作思路曾经做过这样的表述：制度创新是创新之本，没有制度创新，就没有核心竞争力。而深圳市之所以自主创新达到了一个比较高的水平，例如企业在研发机构、研发人员、研发经费和申请专利这4个方面都在90%以上，也是因为其科技体制、政策体系和激励机制在不断地创新，反过来调动了企业和广大科技工作者的创新积极性，营造起了有利于创新成果生长发育的良好环境。,29,制度创新的动力,从一般意义上讲,制度创新的终极动力在于追求个人利益最大化，如出现预期的净收益超过预期的成本,一项制度就会被创新。可以说,制度创新是制度主体根据成本效益分析进行权衡的结果。 制度创新只有在这样两种情况下发生: （1）创新改变了潜在利益； （2）创新成本的降低使制度的变迁变得合算。 制度创新的原动力在于:
