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1、中国电信全面风险管理 工作机制、流程与案例,2008年5月,全面风险管理项目组,培训目的,知识传递,经验交流,宣贯风险管理指导意见,实操风险管理流程,强化风险管理意识,理论部分,实务部分,四川汶川地震风险事件,风险梳理,风险评估,关键风险分析,风险管理实施,风险管理评估,受损的北川县政府大楼,12日14时28分04.0秒，在四川汶川县发生M7.8级地震，包括北京、上海、贵州、重庆、湖北、湖南、江西等全国各省市均有震感。据有关部门统计，截止5月17日14时，汶川地震已造成28881人死亡，伤病198347人，倒塌房屋312.8万间，损坏房屋1560.9万间。,地震风险,房屋倒塌风险,人员伤亡风险
2、,山体滑坡风险,交通、通讯中断风险,风险动因,风险影响,解决方案,管理策略,目录,一、全面风险管理工作机制 全面风险管理工作协调小组 分工与工作推进机制 规范的“五步法”工作流程 列入扣分项进行考核 全面风险管理报告 二、全面风险管理流程“五步法” 三、集团全面风险管理工作案例,流程规范化机制,考核机制,组织机制,推进机制,信息反馈机制,工作机制,以全面风险管理协调小组作为主要的组织形式 确定项目组成员 确定工作模式,明确管理层、中层、执行层的工作内容 明确协调小组的主要工作内容,风险辨识和分析 风险评估，明确需重点解决的关键风险 关键风险分析及诊断 设计典型重大风险管理解决方案或管理改进计划
3、 方案实施,建立结果导向的考核体系 确定考核指标,设计重大风险的监控指标、监控方式、预警标准 落实相应监控报告的模板及相应报告职责、路线和频率要求 按照集团总部要求及时上报集团层面重大风险管理所需信息以及本级风险管理综合报告,工作机制,1、转型战略 2、经营压力 3、国资委的要求 4、较好的内控基础 5、广泛参与、快速响应 6、工作阶段性,一、全面风险管理工作协调小组,外部压力,经营要求,全面风险管理,协调部门和 责任人,风险管理工作协调小组,责任落实,成立,指导、协调,战略部,所有和风险管理相关的职能部门,签报,指导、协调,参加项目 国资委培训,各部门 责任人 内控团队,文件,1、全面风险管
4、理工作协调小组是中国电信推动全面风险管理工作的有特色的组织形式，符合当前内外部环境的要求。,2、成员构成 协调部门：一般是以战略部或企业发展部负责协调。 组建内部的风险管理虚拟团队 以原有的內控团队为基础 根据部门工作的性质选择相关部门责任人参加 根据不同的风险，可以由主要责任部门牵头，在虚拟团队内部成立风险小组 有条件的省份或公司可聘请外部咨询公司阶段或全程参与 成立项目领导小组 加强项目管理,项目管理,一、全面风险管理工作协调小组,总经理办公会,各职能部门,风险管理工作协调小组,审计部和监察局,联络人,虚拟团队,市场风险 小组,内控风险 小组,市场部 牵头,财务部 牵头,2007年重点风险
5、小组,一、全面风险管理工作协调小组,战略部 牵头,示例：集团的全面风险管理工作协调小组构成及与其他两道防线的关系,协调小组由企业战略部牵头，会同市场部、网络发展部、财务部、审计部、人力资源部、企业信息化部、法律部、实业管理部、监察局、网络运行维护事业部，以及主业上市公司董事会办公室等部门相关人员组成指导意见,本部门 力量,外部咨询公司,内部 研究院,模式一 依靠本部门力量,网络发展部、财务部、审计部、人力资源部、企业信息化部、实业管理部、监察局、网络运行维护事业部主要依靠本部门力量开展风险管理工作,模式二 依靠内部研究院,战略部设立了全面风险管理项目，以北京研究院为支撑团队，共同开展全面风险管
6、理工作 对于关键风险，法律部、市场部都设立全面风险管理项目，委托北京研究院研究,模式三 依靠外部咨询力量,先后聘请了风险管理方面的专家和咨询机构对全集团和省公司进行培训 第一会达、毕马威、德勤 国资委相关领导及专家 环境风险的风险管理将聘请外部相关权威研究机构进行研究,一、全面风险管理工作协调小组,3、不同的成员来源形成了三种不同的工作模式：需要根据关键风险的特征和企业要求而定，集团三种模式都有采用，而湖北公司主要采用模式二。,总体目标 通过全面风险管理优化公司治理结构、强化基础管理，提高运行效率和经济效益，保证公司持续健康发展，促进中国电信“做世界级综合信息服务提供商”战略目标的实现。,20
7、08工作计划,3-5月，在各省公司上报的2007年全面风险管理工作报告的基础上，向国资委递交全面风险管理报告 4月，完成各级公司的风险梳理评估工作，确定各级公司的重大风险，并制定出风险管理解决方案 对各省公司开展深入培训，不断加强风险管理意识，提高风险管理水平 进行12次风险巡查或现场会，加强对风险管理工作的监控和改进 11-12月，在上述基础上，对2008年的风险管理工作进行总结，提出2009年工作计划 在年内初步建立覆盖各级公司、各专业部门的全面风险管理体系。,2007-2008,2009-2012,基本完成全面风险管理的基础性建设工作,一、全面风险管理工作协调小组,4、确定工作目标和工作
8、计划,整体提升公司全面风险管理水平,各级员工风险意识提高 全集团各层面开展风险管理工作 全集团的风险可控度提高，风险损失降低,整理、归纳,风险管理工作,风险管理报告,一、全面风险管理工作协调小组,5、确定预期成果（集团2008年）,中国电信全面风险管理培训材料,1,重组风险管理报告,2,资费风险管理报告,4,中国电信全面风险管理报告： 递交国资委 在企业管治报告中发布 向社会发布,5,劳动用工风险管理报告,3,一、全面风险管理工作协调小组,5、确定预期成果（省公司）,各级员工风险意识提高 在省公司层面开展风险管理工作 提高公司的风险可控度，尽量避免风险损失,整理、归纳,风险管理工作,风险管理报
9、告,年度风险管理报告,1,全面风险管理审计报告,2,重大风险事件专题报告,3,过问：关注风险管理相关工作 讨论：讨论风险管理目标、承受度等相关事项 培训：参加培训，树立风险管理意识 决策：审议风险管理报告；确定公司级重大风险；批准风险管理方案等,确定本部门关键风险 确定本部门风险管理流程 提出本部门风险管理解决方案,在工作中贯彻风险管理的流程 执行风险管理解决方案 在工作中发现问题及时上报,主要工作,管理层,中层,执行层,二、分工与工作推进机制,1、不同管理层级的工作内容,二、分工与工作推进机制,2、协调小组的工作推进办法（集团）,1,推动召开总经理办公会或以签报形式，确定年度公司级重大风险,
10、2,编制并下发指导意见,4,对总经理办公会确定的关键风险进行重点研究和风险管理,5,组织并开展各部门对本部门的风险梳理和评估工作,6,通过现场巡查会等形式检查、监督风险管理解决方案执行情况,7,完成中国电信全面风险管理报告,3,组织针对管理层、中层及省公司的风险管理培训，对省公司的风险管理报告进行点评,二、分工与工作推进机制,3、协调小组的工作推进办法（省公司）,争取管理层的重视 发布实施意见 在总经理办公会上讨论确定年度关键风险 加强培训和宣传教育，培育风险文化 培育的内容可围绕公司及本单位风险管理的目标以及风险管理相关理念、知识、流程、管控核心等内容 加强风险意识，把风险管理融入到日常工作
11、之中 学习和复制集团及兄弟公司的成功经验 学习集团规范化的风险管理流程 复制集团成熟的风险管理模板，包括风险的标准分类表。 提高全面风险管理工作的效率 把集团的考核标准作为最直接的推动力 尽可能梳理和应对更多的风险； 避免扣分 适当表彰或奖励,湖北公司全面风险管理实施意见 安徽公司全面风险管理知道意见 青海公司推进全面风险管理工作的通知,三、规范的“五步法”工作流程,规范的工作流程有助于固化风险管理经验，提高风险管理效率。,四、列入扣分项进行考核,五、全面风险管理报告,全面风险管理报告就像一份人的体检报告,人的体检,对人体的各项生理指标进行全面检查，能够达到早发现、早诊断、早治疗的人体潜在的各
12、种疾病的目的。 美国医药协会建议每个35岁以上的健康人应每年作一次全面体检。,全面风险管理报告,对企业已经发生的风险事件、潜在风险等一一作出描述评估，并提出风险的管理策略和应对措施。目的是对重大风险做到早发现、早治疗，最大限度降低风险影响。 企业是企业体检的最大受益者！,全面风险管理报告的总体要求 实事求是反映企业风险管理工作的现状，做到什么程度就报到什么程度。不能像把“可行性报告”写成“可批性报告”，有关部门需要什么样的报告，就组织“人马”编写什么样的报告。 注意保密。采取对应的保密措施。,五、全面风险管理报告,1、集团向国资委提交的全面风险管理年度报告,开展编报2008年中央企业全面风险管
13、理报告（简称报告）试点工作，中国电信是31家必报单位之一 报告上报要求 做好保密工作、确定本企业密级（最低为秘密级） 实行董事长负责制,报告上报主要框架及内容,一、2008年风险管理工作有关情况 1、企业2008年面临的重大风险：重大风险描述、风险坐标图 2、重大风险管理流程执行情况：风险评估情况、重大风险管理策略与解决方案、风险管理的监督与改进 3、2008年企业风险管理计划：总经理办公会的要求、风险管理的思路、重点和计划,二、风险管理体系及风险管理文化建设现状 1、风险管理组织体系：企业组织机构与风险管理组织机构、总经理办公会风险管理职责、风险管理职能部门、主要所属企业的风险管理组织体系
14、2、内部控制体系 3、风险管理信息系统 4、风险管理文化 5、风险管理与绩效考核,三、有关意见和建议 1、需要国资委协助解决的重大风险问题 2、对国资委推动中央企业全面风险管理工作的建议,风险坐标图,重组风险（含移动牌照风险）： 集团公司在国家明确行业重组方案后，如何确保其他运营商划入(或收购)的业务、资产和人员的平稳过渡及有序发展，以及在全业务环境下如何发挥中国电信的优势，实现国有资产的保值增值 资费风险 月租费风险、区间资费风险、移动通话费双改单及漫游费降价/取消风险 劳动用工风险 劳动合同法以及今后相关配套政策的实施，加大了企业的管理成本和法律责任；企业内部用工管理不到位而产生的事实用工
15、和混岗等劳动纠纷问题；历史遗留问题,（1）企业2008年面临的重大风险,（2）重大风险管理流程执行情况：,风险评估情况 风险管理工作协调小组在各部门梳理出来的100多条风险事件、26个关键风险的基础上，进行二次评估，再经过专家讨论，得出： 三大公司级风险、 1个其他重要风险安全生产风险,重大风险管理策略与解决方案 重组风险：成立了综合协调组、市场组、网络组、人力资源组、财务组等团队制定全面的重组预案和发展计划 资费风险：把握政策的最新动向，按照品牌统领、客户经营的整体要求，一方面开展融合业务营销，另一方面积极拓展转型业务 劳动用工风险：严格执行劳动合同法，规范规章制度，完善程序和劳动合同管理，
16、履行规章制度公示、告知义务和用工单位对被派遣劳动者的各项法定义务,风险管理的监督和改进 执行过程中的检查监督：通过工作汇报、巡查等方式检查关键风险的阶段性应对效果及风险管理体系的有效性，通过评估每一个风险控制点所取得的效果，及时调整、改进应对措施。 年底工作评估：,（3）2008年企业风险管理计划：,总经理办公会的要求 在指引的指导下，继续推进基础性建设工作，进一步完善全面风险管理体系；将风险管理工作和企业的日常运营相结合，促进风险管理工作的日常化、常态化；同时按照“分级管控、逐级负责”的原则，加大风险管理工作在省和地市分公司层面的推广力度。此外，随着转型新阶段战略的实施，在不断加强风险管理基础工作的同时，着力提高风险经营能力。将风险管理逐步发展成为企业在风险社会中的核心竞争能力,工作计划 3-5月，在各省公司上报的的基础上，向国资委递交全面风险管理报告 4月，完成各级公
