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1、法律意见书法律意见书 地址：银川市金凤区人民广场东街 219 号宁夏建材大厦 11 层 邮编：750001 电话：0951-3905666 第 2页共 36页 宁夏兴业律师事务所 关于银川市城市建设投资控股有限公司 发行 2019 年度第一期超短期融资券之 法律意见书 宁夏兴业律师事务所 关于银川市城市建设投资控股有限公司 发行 2019 年度第一期超短期融资券之 法律意见书 XYFLYJS2018179 号 银川市城市建设投资控股有限公司：银川市城市建设投资控股有限公司： 宁夏兴业律师事务所（以下简称“本所”）是一家在宁夏具 有中华人民共和国（以下简称“中国”）法律执业资格的律师事 务所。根
2、据银川市城市建设投资控股有限公司（以下简称“发行 人”或“公司”）与本所签署的关于发行超短期融资券专项法 律服务合同，本所接受公司委托，担任发行人发行 2019 年度第 一期超短期融资券（以下简称“本期发行”）的专项法律顾问， 就本期发行依法发表法律意见。 本所根据中华人民共和国公司法、中国人民银行发布的 银行间债券市场非金融企业融资工具管理办法（以下简称 “ 管 理办法”）以及中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易 商协会”）制定的银行间债券市场非金融企业债务融资工具发 行注册规则（以下简称“注册规则”）、银行间债券市 场非金融企业债务融资工具募集说明书指引（以下简称“募 集说明书指引”）
3、、银行间债券市场非金融企业债务融资工 具信息披露规则（以下简称“信息披露规则”）、银行 法律意见书法律意见书 地址：银川市金凤区人民广场东街 219 号宁夏建材大厦 11 层 邮编：750001 电话：0951-3905666 第 3页共 36页 间债券市场非金融企业短期融资券业务指引（以下简称“业 务指引”）、银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务 规程（试行）（以下简称“业务规程”）、银行间债券 市场非金融企业债务融资工具中介服务规则（以下简称“中 介服务规则”）等法律、法规、规章和规范性文件及交易商协 会制定的相关规则的规定和要求（以下统称“法律法规和规范性 文件”），本所律师对发行人
4、本期发行的法定资格和条件、程序 等进行了核查、验证、审查，并在此前提下出具本法律意见。 为出具本法律意见书，本所律师特作如下声明： 1、本所律师对本期发行的法定资格和条件进行了审查，对与 出具本法律意见书有关的所有文件资料进行了核查、验证，并就 有关事项向政府有关主管部门及发行人的高级管理人员进行了必 要的询问和讨论。 2、在为出具本法律意见书而进行的调查过程中，发行人向本 所声明，其已提供了本所律师认为出具本法律意见书所必需、真 实、准确、完整、有效的文件、材料或口头的陈述和说明，不存 在任何隐瞒、虚假和重大遗漏之处；其所提供的副本材料或复印 件均与正本材料或原件一致和相符；所提供的文件、材
5、料上的签 署、印章是真实的，并已履行该等签署和盖章所需的法定程序， 获得合法授权；所有口头陈述和说明的事实均与所发生的事实一 致。 3、 对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支 法律意见书法律意见书 地址：银川市金凤区人民广场东街 219 号宁夏建材大厦 11 层 邮编：750001 电话：0951-3905666 第 4页共 36页 持的事实，本所依赖于有关政府部门、发行人或者其他有关单位 出具的证明文件出具本法律意见书。 4、 本法律意见书是基于出具日以前已经发生的事实以及本所 对事实的了解和对中国有关法律的理解而出具。 5、本法律意见书仅就与本期发行有关的法律问题发表意见，
6、并不对有关财务、审计、信用评级等专业事项发表意见。在本法 律意见书中涉及会计审计、信用评级等内容时，均严格按照有关 中介机构出具的报告和公司的有关报告引述，并不意味着本所对 这些内容的真实性和准确性做出任何明示或默示的保证。 6、本所律师已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信 用原则，对发行人本期发行的行为以及本次申请的合法性、合规 性进行了充分的核查验证，保证本法律意见书不存在虚假记载、 误导性陈述及重大遗漏。 7、本法律意见书仅供发行人为本期发行申请之目的使用，非 经本所书面同意，不得用作任何其他目的。 8、 本所同意将本法律意见书作为本期发行申请所必备的法定 文件，随其他申报材料一起
7、上报；愿意作为公开披露文件，并承 担相应的法律责任。 综上，本所按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉 尽责精神，现出具法律意见如下： 一、发行人本期发行的主体资格一、发行人本期发行的主体资格 （一）发行人具有法人资格 法律意见书法律意见书 地址：银川市金凤区人民广场东街 219 号宁夏建材大厦 11 层 邮编：750001 电话：0951-3905666 第 5页共 36页 1、 发行人为依据中国法律在中国境内合法成立的具有独立企 业法人资格的有限责任公司。发行人现持有银川市行政审批服务 局 2015 年 12 月 29 日 核 发 的 统 一 社 会 信 用 代 码 为 9164010
8、07150915677 的营业执照，住所地为银川市金凤区北 京中路 269 号银川文化城 14 号楼 2 层；法定代表人：程伟；注册 资本：50115 万元；企业类型：有限责任公司（国有独资）；经 营范围：授权范围内的资产经营、城市建设项目管理、经营房地 产租赁，建材经营，贷款担保、票据承兑担保、贸易融资担保、 项目融资担保、信用证担保、履约担保；营业期限：长期；成立 日期：2001 年 12 月 8 日。 2、 发行人为银川市通联资本投资运营有限公司和国开发展基 金有限公司共同投资设立的有限责任公司，其中银川市城市建设 投资控股有限公司认缴的出资额为 39415 万元，占公司注册资本 的 7
9、8.65%；国开发展基金有限公司认缴的出资额为 10700 万元， 占公司注册资本的 21.35%。经本所律师核查，发行人现股东持有 股份不存在质押或查封、冻结等限制性情形。 本所律师认为，发行人具有法人资格，符合管理办法第 二条、业务指引第二条、业务规程第三条的规定。 （二）发行人为非金融企业 1、发行人系在中国境内依法设立并有效存续的有限责任公 司，具有独立法人资格。发行人主要业务领域为：授权范围内的 资产经营、城市建设项目管理、经营房地产租赁，建材经营，贷 法律意见书法律意见书 地址：银川市金凤区人民广场东街 219 号宁夏建材大厦 11 层 邮编：750001 电话：0951-3905
10、666 第 6页共 36页 款担保、票据承兑担保、贸易融资担保、项目融资担保、信用证 担保、履约担保。经本所律师核查，发行人严格依照公司章程 和营业执照所规定的经营范围开展生产经营，未从事金融业 务。因此，本所律师认为，发行人为非金融企业，符合管理办 法第二条、业务指引第二条、业务规程第三条的规定。 2、截止 2018 年 9 月 30 日， 发行人现纳入合并范围内的企业 共 9 家。具体情况如下： 序 号 序 号 单 位 名 称单 位 名 称 注 册 资 本 （ 万 元 ） 注 册 资 本 （ 万 元 ） 出 资 额 （ 万 元 ） 出 资 额 （ 万 元 ） 持 股 比 例 持 股 比 例
11、 1银川滨河黄河大桥管理有限责任公司34000029104085.60% 2银川顺泊停车场经营管理有限公司100100100% 3银川拓鑫物业服务有限公司100100100% 4银川益鼎项目管理咨询有限公司100100100% 5银川城投置地开发有限公司12001200100% 6银川市公共交通有限公司25794.7422894.7488.76% 7银川绿博园运营管理有限公司50047595% 8宁夏塞上文化城有限公司100100100% 9银川市城投资产运营管理有限公司10001000100% （1）银川滨河黄河大桥管理有限责任公司 有限责任公司，成立于 2013 年 10 月 24 日，发
12、行人持有该公 司 85.60%的股权，出资额为 291040 万元，系发行人的控股子公 司。统一社会信用代码为 916401000738382343，企业类型为其它 有限责任公司，法定代表人为黄民英，住所地为宁夏银川市北京 东路 1359 号，注册资本为 340000 万元，经营范围为“对交通设 法律意见书法律意见书 地址：银川市金凤区人民广场东街 219 号宁夏建材大厦 11 层 邮编：750001 电话：0951-3905666 第 7页共 36页 施、市政设施、公路设施、房地产业、基础设施的投资、建设、 运营；房屋建筑工程、桥梁工程、道路工程、轨道交通工程、市 政工程、园林工程；公路设施
13、、桥梁设施、电气电路设备、机电 设备、管道设施的养护、维修、改造；房屋、场地出租；资产管 理；酒店管理；日用百货零售；对旅游项目的开发经营；设计、 制作、代理、发布国内各类广告”，经营期限为自 2013 年 10 月 24 日至长期，登记状态为存续，登记机关为银川市行政审批服务 局。 （2）银川顺泊停车场经营管理有限公司 国有独资公司，成立于 2010 年 7 月 9 日，发行人持有该公司 100%的股权，出资额为 100 万元，系发行人的全资子公司。统一 社会信用代码 916401045541699085， 企业类型为有限责任公司 （自 然人投资或控股的法人独资），法定代表人为崔猛，住所地为
14、银 川市民族南街 184 号夏元写字楼，注册资本为 100 万元，经营范 围为“停车场投资、建设、经营，汽车美容、装饰，汽车配件销 售”，经营期限为自 2010 年 7 月 9 日到 2060 年 7 月 7 日，登记 状态为存续，登记机关为银川市市场监督管理局兴庆区二分局。 （3）银川拓鑫物业服务有限公司 国有独资公司，成立于 2014 年 8 月 9 日，发行人持有该公司 100%的股权，出资额为 100 万元，系发行人的全资子公司。统一 社会信用代码为916401063950550649，企业类型为（自然人投 资或控股的法人独资），法定代表人为刘海阳，住所地为银川市 法律意见书法律意见书
15、 地址：银川市金凤区人民广场东街 219 号宁夏建材大厦 11 层 邮编：750001 电话：0951-3905666 第 8页共 36页 金凤区北京中路 269 号，注册资本为 100 万元，经营范围为“供 热，物业管理，酒店管理，园林绿化，保洁服务，室内装饰设计 与工程施工，水、电、暖、土建的维修”，经营期限为自 2014 年 8 月 9 日至长期，登记状态为存续，登记机关为银川市市场监督 管理局金凤分局。 （4）银川益鼎项目管理咨询有限公司 国有独资公司，成立于 2010 年 4 月 15 日，发行人持有该公 司 100%的股权，出资额为 100 万元，系发行人的全资子公司。统 一社会信
16、用代码为 91640106554152890J，企业类型为（自然人投 资或控股的法人独资），法定代表人为苗桂萍，住所地为银川市 金凤区北京中路 269 号银川文化城 14 号楼 23、24 号，注册资本 为 100 万元，经营范围为“招投标代理、项目管理、监理、工程 咨询、造价咨询（国家法律、法规规定须经批准的经营项目凭批 准文件或资质证经营） ” ， 经营期限为自 2010 年 4 月 15 日至 2020 年 4 月 14 日，登记状态为存续，登记机关为银川市市场监督管理 局金凤分局。 （5）银川城投置地开发有限公司 国有独资公司，成立于 2011 年 11 月 10 日，发行人持有该公 司 100%的股权，出资额为 1200 万元，系发行人的全资子公司。 统一社会信用代码为916401005748980244，企业类型为（自然 人投资或控股的法人独资），法定代表人为尉伟，住所地为银川 市金凤区银川文化城三区肆号楼二层，注册资本为 1200 万元，经 法律意见书法律意见书 地址：
