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1、 北京新时空科技股份有限公司 Beijing New Space Technology Co., Ltd. （住所：北京市怀柔区融城北路 10 号院 1 号楼 2 层 224） 首次公开发行股票招股说明书 （申报稿） 保荐人（主承销商） （住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼） 北京新时空科技股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-1 北京新时空科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书 本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具 有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股 说明书全文作为作出投资决定的依据。 本次发行概况
2、发行股票类型 人民币普通股（A 股） 发行股数 本次发行股票数量不超过 1,773 万股，占发行后总股份的比例不低于 25%；本次发行全部为新股发行，原股东不公开发售股份 发行后总股本 不超过 7,089.70 万股 每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格 【】元 预计发行日期 【】年【】月【】日 拟上市证券交易所 上海证券交易所 本次发行前股东所持 股份的流通限制、股 东对所持股份自愿锁 定的承诺 （一）发行人控股股东、实际控制人宫殿海承诺 自新时空股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本 人持有的新时空首次公开发行股票前已发行的股份，也不由新时空回 购该部分股份。如本人所持
3、新时空股票在锁定期满后两年内减持，减 持价格不低于新时空首次公开发行的发行价；新时空上市后6个月内 如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个 月期末收盘价低于发行价，本人持有新时空股票的锁定期限自动延长 6个月。 在本人担任新时空董事、监事或高级管理人员期间，本人将向新 时空申报所持有的本人的股份及其变动情况，本人每年转让的股份不 超过本人所持新时空股份总数的25%；离职后半年内，不转让本人所 持有的新时空股份。 锁定期满后若进行股份减持的， 本人将遵守 公司法 、证券法 、 中国证监会及证券交易所相关规定、在解除锁定股份数量范围内减 持；减持将按照公司法 、 证券法 、
4、证券监督管理部门及证券交 易所的相关规定办理。 本人所持新时空股份减持时，将通过交易所集中竞价交易系统、 大宗交易系统、协议转让或其他合法方式实施。如本人在减持新时空 股份时仍持有新时空5%以上股份，本人将在减持前4个交易日通知新 时空，并由新时空在减持前3个交易日予以公告。 若因派发现金红利、送股、转增股本等原因进行除权、除息的， 上述股份价格、股份数量按规定做相应调整。 本人将严格遵守我国法律法规关于股东持股及股份变动的有关 规定，规范诚信履行股东的义务。如违反上述锁定以及减持的承诺， 本人将在新时空股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行 的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉，并将
5、在符合法律、法规 北京新时空科技股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-2 及规范性文件规定的情况下10个交易日内回购违规卖出的股票；如因 未履行上述承诺事项而获得收益的，本人将在获得收益的5个交易日 内将前述收益支付给新时空指定账户，否则新时空有权暂时扣留应支 付本人现金分红中与本人应该上交新时空违规减持所得收益金额相 等的现金分红；如因未履行关于锁定股份以及减持之承诺事项给新时 空和其他投资者造成损失的，本人将向新时空或者其他投资者依法承 担赔偿责任。 （二）持股5%以上股东杨耀华、袁晓东承诺 自新时空股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本 人持有的新时空首次公开发行
6、股票前已发行的股份，也不由新时空回 购该部分股份。如本人所持新时空股票在锁定期满后两年内减持，减 持价格不低于新时空首次公开发行的发行价；新时空上市后6个月内 如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个 月期末收盘价低于发行价，本人持有新时空股票的锁定期限自动延长 6个月。 在本人担任新时空董事、监事或高级管理人员期间，本人将向新 时空申报所持有的本人的股份及其变动情况，本人每年转让的股份不 超过本人所持新时空股份总数的25%；离职后半年内，不转让本人所 持有的新时空股份。 锁定期满后若进行股份减持的， 本人将遵守 公司法 、证券法 、 中国证监会及证券交易所相关规定、在解
7、除锁定股份数量范围内减 持；减持将按照公司法 、 证券法 、证券监督管理部门及证券交 易所的相关规定办理。 本人所持新时空股份减持时，将通过交易所集中竞价交易系统、 大宗交易系统、协议转让或其他合法方式实施。如本人在减持新时空 股份时仍持有新时空5%以上股份，本人将在减持前4个交易日通知新 时空，并由新时空在减持前3个交易日予以公告。 若因派发现金红利、送股、转增股本等原因进行除权、除息的， 上述股份价格、股份数量按规定做相应调整。 本人将严格遵守我国法律法规关于股东持股及股份变动的有关 规定，规范诚信履行股东的义务。如违反上述锁定以及减持的承诺， 本人将在新时空股东大会及中国证监会指定报刊上
8、公开说明未履行 的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉，并将在符合法律、法规 及规范性文件规定的情况下10个交易日内回购违规卖出的股票；如因 未履行上述承诺事项而获得收益的，本人将在获得收益的5个交易日 内将前述收益支付给新时空指定账户，否则新时空有权暂时扣留应支 付本人现金分红中与本人应该上交新时空违规减持所得收益金额相 等的现金分红；如因未履行关于锁定股份以及减持之承诺事项给新时 空和其他投资者造成损失的，本人将向新时空或者其他投资者依法承 担赔偿责任。 （三）持股5%以上的法人股东中比基金承诺 自新时空股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本 企业持有的新时空首次公开发行股票前
9、已发行的股份，也不由新时空 回购该部分股份。 锁定期满后若进行股份减持的，本企业将遵守公司法 、 证券 法 、中国证监会及证券交易所相关规定、在解除锁定股份数量范围 内减持；减持将按照公司法 、 证券法 、证券监督管理部门及证 券交易所的相关规定办理。 本企业所持新时空股份减持时，将通过交易所集中竞价交易系 统、大宗交易系统、协议转让或其他合法方式实施。如本企业在减持 北京新时空科技股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-3 新时空股份时仍持有新时空5%以上股份，本企业将在减持前4个交易 日通知新时空，并由新时空在减持前3个交易日予以公告。 若因派发现金红利、送股、转增股本等原因进行
10、除权、除息的， 上述股份价格、股份数量按规定做相应调整。 本企业将严格遵守我国法律法规关于股东持股及股份变动的有 关规定，规范诚信履行股东的义务。如违反上述锁定以及减持的承诺 事项并给新时空和其他投资者造成损失的，本企业将向新时空或者其 他投资者依法承担赔偿责任。 （四）其他担任公司董事、监事及高级管理人员的股东承诺 其他担任公司董事、监事及高级管理人员的股东闫石、刘继勋、 池龙伟、王志刚、唐正、姜化朋、邢向丰、王跃关于股份锁定、持股 意向及减持的承诺如下： 自新时空股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本 人持有的新时空首次公开发行股票前已发行的股份，也不由新时空回 购该部分股份。
11、如本人所持新时空股票在锁定期满后两年内减持，减 持价格不低于新时空首次公开发行的发行价；新时空上市后6个月内 如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个 月期末收盘价低于发行价，本人持有新时空股票的锁定期限自动延长 6个月。 在本人担任新时空董事、监事或高级管理人员期间，本人将向新 时空申报所持有的本人的股份及其变动情况，本人每年转让的股份不 超过本人所持新时空股份总数的25%；离职后半年内，不转让本人所 持有的新时空股份。 锁定期满后若进行股份减持的， 本人将遵守 公司法 、证券法 、 中国证监会及证券交易所相关规定、在解除锁定股份数量范围内减 持；减持将按照公司法 、
12、证券法 、证券监督管理部门及证券交 易所的相关规定办理。 本人所持新时空股份减持时，将通过交易所集中竞价交易系统、 大宗交易系统、协议转让或其他合法方式实施。 若因派发现金红利、送股、转增股本等原因进行除权、除息的， 上述股份价格、股份数量按规定做相应调整。 本人将严格遵守我国法律法规关于股东持股及股份变动的有关 规定，规范诚信履行股东的义务。如违反上述锁定以及减持的承诺， 本人将在新时空股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行 的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉，并将在符合法律、法规 及规范性文件规定的情况下10个交易日内回购违规卖出的股票；如因 未履行上述承诺事项而获得收益的，本人
13、将在获得收益的5个交易日 内将前述收益支付给新时空指定账户，否则新时空有权暂时扣留应支 付本人现金分红中与本人应该上交新时空违规减持所得收益金额相 等的现金分红；如因未履行关于锁定股份以及减持之承诺事项给新时 空和其他投资者造成损失的，本人将向新时空或者其他投资者依法承 担赔偿责任。 （五）发行人其他股东上海荟知创承诺 自新时空股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本 企业持有的新时空首次公开发行股票前已发行的股份，也不由新时空 回购该部分股份。 锁定期满后若进行股份减持的，本企业将遵守公司法 、 证券 法 、中国证监会及证券交易所相关规定、在解除锁定股份数量范围 内减持；减持将按照
14、公司法 、 证券法 、证券监督管理部门及证 券交易所的相关规定办理。 北京新时空科技股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-4 本企业所持新时空股份减持时，将通过交易所集中竞价交易系 统、大宗交易系统、协议转让或其他合法方式实施。 若因派发现金红利、送股、转增股本等原因进行除权、除息的， 上述股份价格、股份数量按规定做相应调整。 本企业将严格遵守我国法律法规关于股东持股及股份变动的有 关规定，规范诚信履行股东的义务。如违反上述锁定以及减持的承诺 事项并给新时空和其他投资者造成损失的，本企业将向新时空或者其 他投资者依法承担赔偿责任。 （六）发行人其他股东温氏投资、横琴温氏和横琴齐创承
15、诺 自完成新时空增资至 5,316.70 万元的工商变更登记之日（2019 年 1 月 23 日）起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本企业持有的 新时空该部分股份，也不由新时空回购该部分股份。 自新时空股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理 本企业持有的新时空首次公开发行股票前已发行的股份，也不由新时 空回购该部分股份。 锁定期满后若进行股份减持的，本企业将遵守公司法 、 证券 法 、中国证监会及证券交易所相关规定、在解除锁定股份数量范围 内减持；减持将按照公司法 、 证券法 、证券监督管理部门及证 券交易所的相关规定办理。 本企业所持新时空股份减持时，将通过交易所集中竞价
16、交易系 统、大宗交易系统、协议转让或其他合法方式实施。 若因派发现金红利、送股、转增股本等原因进行除权、除息的， 上述股份价格、股份数量按规定做相应调整。 本企业将严格遵守我国法律法规关于股东持股及股份变动的有 关规定，规范诚信履行股东的义务。如违反上述锁定以及减持的承诺 事项并给新时空和其他投资者造成损失的，本企业将向新时空或者其 他投资者依法承担赔偿责任。 保荐人（主承销商） 中信建投证券股份有限公司 招股说明书签署日期 2019 年【】月【】日 北京新时空科技股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-5 发行人声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连 带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、 会计机构负责人保证招股说明书及其 摘要中财务会计资料真实、完整。 保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的
