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1、国际EPC总承包项目采购管理实务,武汉大学水利水电学院 教 授 国 际 工 程 项 目 高级顾问,周瑾如,国际EPC总承包项目采购管理实务,第一单元 国际EPC总承包项目采购管理概述 第二单元 采购合同及采购合同管理 第三单元 材料设备采购实施管理 第四单元 国际EPC总承包项目采购管理综合 案例分析与讨论,第一单元 国际EPC总承包项目采购管理概述,一、EPC总承包特征与适用条件 二、EPC总承包中采购管理的作用和要求 三、采购管理的内容 四、采购应遵循的法律法规 五、采购国际惯例 六、采购方案的确定 七、采购供应商选择 八、采购流程,一、EPC总承包特征与适用条件 1. EPC总承包概念
2、Engineering-Procurement-Construction（EPC） 规划及设计采购施工 20世纪80年代首先出现在美国，其后广泛应用 FIDICEPC合同条件银皮书（1999年版） 承包商承担设计采购施工总承包 多用于电力、化工、石化、地铁等项目 2. EPC总承包提出原因及效果 提出原因：便于协调设计、采购、施工 缩短工期 效 果：业主控制减弱 承包商风险加大但主动性增加,3. EPC总承包的特征 1）承包商承担规划设计、采购及施工风险 2）业主或业主的代表管理工程实施 3）不适用于包括隐蔽工程太多的项目 4）采用总价合同，按合同规定进行调整 5）物价调整在合同专用条件中规定
3、,4. EPC总承包的适用条件 1）“业主的要求”需明确工程目的、范围、功能、标 准等 2）投标人准确了解“业主的要求”，提交技术可靠、价 格和工期合理的投标书 3）业主注重对承包商及其分包商资质和经验的 审查 4）承包商对承包及分包管理能力强 5）签约前业主与承包商有充分的商讨 6）总价相对宽松 以合同总价为基础，按照合同规定进行调整,二、EPC总承包中采购管理的作用和要求,（一）设计、采购、施工管理的作用 1. 设计管理 1） 设计的主导作用 2） 设计管理 3） 深化设计管理 4） 设计变更管理 2. 采购管理 1）采购管理的价值 2） 采购风险管理 3） 供应商管理 4） 采购变更管理
4、,3. 施工管理 1）施工管理的价值 2）施工风险管理 3）施工变更管理 4）施工索赔管理 （二）设计、采购、施工整合管理 1. 设计阶段纳入采购工作 2. 设计变更控制 3. 采购变更控制 4. 设计、采购、施工配合与协调,（三）EPC总承包对采购管理的要求 1. 承上启下 2. 动态调整 3. 保证总体,三、采购管理的内容,1. 采购管理的意义 为完成采购并获取效益 2. 采购管理的特点 （1） 采购管理贯穿于项目的始终 （2） 采购管理直接与项目的效益相关 （3） 采购管理的动态性 （4） 采购管理是高难度高精度的工作 （5） 采购管理的风险大,3. 采购合同管理的地位 （1）采购合同管
5、理是采购管理的核心 对质量管理、进度管理、成本管理起总支配总控 制作用 （2）对采购全过程、各环节、所有事件实施合同管理,4. 采购合同管理的内容 （1）签约前采购合同管理的内容 1）搞好采购可行性分析 2）编制有利的招标文件 3）签订有利的合同 （2）签约后采购合同管理的内容 1）研究国家法律、法规与项目合同 2）合同风险管理 3）合同履行管理 4）质量进度成本管理 5）采购和设计及施工配合管理 6）变更管理 7）索赔管理 8）合同争端管理,5. 采购管理需解决的重要问题 （1）采购管理如何服务于整体项目 （2）采购资料如何及时有效地返回到设计与施工 （3）采购方案确定及动态调整 （4）变更
6、、调价与索赔管理 （5）质量安全进度成本控制,四、采购应遵循的法律法规,（一）工程所在国法律法规与项目合同的关系 工程所在国法律法规高于项目合同，虽 然没有全文写进项目合同，如同全文写 进去了一样,（二）采购应遵循的法律法规 1. 合同法 （1）总则 合同订立、变更、终止、效力、履行，违约责任等 （2）分则 买卖、供电、赠与、借款、租赁、融资租赁、承揽、 建设工程、运输、技术、保管、仓储、委托、行纪、 居间等合同 （3）附则 合同法1999年10月1日起施行,2. 招标投标法 （1）总则 工程设计、采购、施工、监理必须招投标 （2）招标 公开招标、邀请招标 资格审查 （3）投标 实质性响应、不
7、得以低于成本价竞标 （4）开标、评标和中标 程序及中标条件 （5）法律责任 不得串标等 （6）附则 招标投标法2000年1月1日起实施,3. 其他相关法律法规 建筑法 担保法 保险法 质量管理条例等,五、采购国际惯例 （一）国际惯例与项目合同的关系 国际惯例是国际上公认的做法 合同双方应在项目合同管理中 应用 （二）FIDIC与FIDIC合同条件 1、FIDIC的含义 FIDIC指国际咨询工程师联合会，于 1913年成立，目前约有70多个会员国， 我国1996年加入,2、FIDIC合同条件 （1）原版FIDIC合同条件 1）“土木工程施工合同条件” （1987年第4版） （红皮书） 2）“土木
8、工程施工分包合同条件”（1994年第1版） 3）“电气与机械工程合同条件”（1987年第3版） （黄皮书） 4）“设计施工与交钥匙工程合同条件” （1995年第1版）（桔皮书） 5）“业主/咨询工程师标准服务协议书条件” （1990年）（白皮书）,（2）新版FIDIC合同条件（1999年版） 1）“施工合同条件”（新红皮书） 2）“生产设备和设计-施工合同条件” （新黄皮书） 3）“设计采购施工/交钥匙合同条件”（银皮书） 4）“简要合同格式”（绿皮书）,1）FIDIC施工合同条件（1999版） 适用范围 业主负责设计、承包商承担施工 工程师监理 固定单价合同，月支付 组成 第1部分 合同通用
9、条件（20议题） 第2部分 合同专用条件 编写指南 附件 （保函、协议书等格式）,2）FIDIC生产设备和设计-施工合同条件（1999版） 适用范围 承包商承担设备设计、供货及工程设计、施工 工程师监理 固定总价合同，阶段支付 组成 第1部分 合同通用条件（20议题） 第2部分 合同专用条件编写指南 附件 （保函、协议书等格式）,3）FIDIC设计采购施工/交钥匙工程合同条件（1999版） 适用范围 承包商承担规划、设计、采购、施工 无工程师介入，可聘用业主代表 固定总价合同，阶段支付 组成 第1部分 合同通用条件（20议题） 第2部分 合同专用条件编写指南 附件 （保函、协议书等格式）,4）
10、FIDIC简明合同格式（1999版） 适用范围 小型工程项目 业主提供设计、承包商施工 或承包商设计、施工 无工程师介入，可聘用业主代表 总额价，月支付或阶段支付 组成 协议书及附录 通用条件（15议题） 裁决规定 指南注释,3、FIDIC合同条件的应用 1）国际性，通用性 2）公正性，职责分明 3）程序严谨，易于操作 4）修改FIDIC合同通用条件形成 各国各工程项目合同专用条件 合同专用条件法律效力高于合同通用条件,1. 应遵循的原则 （1） 满足业主提出的功能要求 （2） 承包商提出限额要求 （3）技术可行 （4）安全可靠 （5）经济适用 （6）方便施工 （7）市场可供 （8）符合国情
11、（9）为动态变化留有余地 （10）与设计、施工密切配合与协调,六、采购方案的确定,2. 价值工程的应用 1）价值工程的含义 2）价值工程在采购方案确定中的应用 保证功能，降低成本 降低次要功能，降低成本 功能提高，成本略增，变理管理,七、采购供应商选择,1. 资格审查 2. 评标与签约前谈判审查 3. 选择标准 4. 信用度管理,八、采购流程,1. 大宗材料及通用设备采购流程 编制采购方案及进度计划审批厂家资料、样品购买到货检验使用监管,2. 生产设备采购流程 编制采购方案及进度计划审批厂家资料、图纸驻厂检验及监造出厂前检验运输质量控制现场到货检验安装前检验安装试运行（单机、联机、投料、试生产
12、等）保修期维护项目完成,案例分析：由若干国际EPC总承包项目失利引发的 采购管理思考。,讨 论：1、说明采购管理的重要性。 2、设计、采购、施工为什么要 进行整合 管理？ 3、如何选择和制约供应商？ 4、采购方案确定的原则是什么？,第二单元 采购合同及采购合同管理,一、采购合同 二、采购合同管理,一、采购合同 （一）采购合同的概念与特点 1. 采购合同的概念 指采购方与供应商就工程项目设备材料采购确定双方权利义务达成的协议 2. 采购合同的特点 1）材料、通用设备采购合同属买卖合同，供应商保质保量按期供货，采购方收货付款 2）生产设备采购合同属承揽合同 供应商以自己的技术、设备、劳力完成设备设
13、计、制造、供货、指导安装及培训，采购方审批设计、监造设备、试车验收付款,（二）采购合同的种类及其主要内容 1. 材料、通用设备采购合同,（1） 材料、通用设备采购合同的主要内容 1）产品名称、型号、生产厂家、随机备品备件工具 2）订购数量、合同金额、供货时间 3）质量标准 4）包装、交货与验收 5）结算与支付 6）违约责任 7）争议解决方式 （2）订购产品的交付 1）合同约定交货地点、方式、运输责任 2）合同约定交货时间 3）要求供应商办理保险,（3）交货检验 1）验收依据 合同约定的质量标准、图纸、样品、发货 单、计量单、装箱单、产品合格证、检验 单等 2）交货数量检验 3）交货质量检验 （
14、4）合同变更或解除 交货数量、标准、时间、地点改变引起变更 双方协商一致，提出方赔偿对方,（5）支付结算管理 1）货款结算 合同约定结算方式、时间、程序 2）拒付货款情况 数量、质量不符合同要求，可拒付相应货款 （6）违约责任 1）合同约定违约金 2）供应商的违约责任 逾期交货、数量短缺、质量缺陷、运输损坏等 3）采购方的违约责任 不按约定接收、逾期付款等,2. 生产设备采购合同 （1）生产设备采购合同的主要内容 1）合同标的、供货范围 2）合同价格、付款 3）设计、制造、交货、包装、运输、交货、安装、 调试与验收 4）担保与索赔 5）保险、税费 6）变更、中止和终止 7）不可抗力 8）争议的
15、解决方式 （2）供货承包范围 设备设计、制造、配套、运输、安装、调试、备品备件提供、培训等,（3）生产设备监造主要工作内容,1）审查设备设计、制造、检验标准、图纸、资料、 工艺要求等 2）现场见证和文件见证：检查原材料、原件质量、 操作工艺 3）对制造质量安全成本进度监督 4）到货清点检验 5）监督供应商现场服务、安装、调试 6）检验启动试车、性能指标达标考核 7）初验与最终验收,（4）合同价格与支付,通常采用固定总价 合同约定支付条件、程序、时间、费用内容 1）设备款支付 首付款、到货付款、试运后付款、保修期满付款 2）服务费支付 安装开始付款、调试完成付款 3）运杂费支付,（5）违约责任,
16、1）供应商的违约责任 延误供货、延误提交技术资料、延误提供服务 质量性能指标达不到要求的标准 导致工程返工 不能交货 2）采购方的违约责任 延期付款 中途要求退货,3. 运输合同 （1）运输合同的概念 承运人与托运人就工程项目物资运输确定 双方权利义务达成的协议 （2）运输合同要点 1）托运人办理运输手续 托运人验收到货物资并付款 2）承运人承担包装运及运输责任、到货通知 （3）大件运输合同要点 1）运输方案制定与审核 2）运输风险承担 3）到场检验与付款,（三）采购合同的签订、履行、变更与终止原则,1. 承包合同定订立 1）合同内容合法、合同形式合法 2）法人资格 3）平等互利协商一致 4）有权有责 5）维护国家利益,2. 承包合同的履行 （1） 承包合同履行的原则 全面履行的原则 诚实信用原则 协作履行原则 促进交易原则 （2）履行的法律效
