《诺德双翼分级债券型证券投资基金 招募说明书（更新）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《诺德双翼分级债券型证券投资基金 招募说明书（更新）（150页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、 诺德双翼分级债券型证券投资基金招募说明书（更新） 诺德双翼分级债券型证券投资基金诺德双翼分级债券型证券投资基金 招募说明书（更新）招募说明书（更新） 基金管理人：诺德基金管理有限公司基金管理人：诺德基金管理有限公司 基金托管人：华夏银行股份有限公司基金托管人：华夏银行股份有限公司 二一二年九月 诺德双翼分级债券型证券投资基金招募说明书（更新） 【重要提示】【重要提示】 诺德双翼分级债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已获中国证 监会 2011 年 10 月 24 日证监许可【2011】1691 号文核准。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会
2、核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低风险的基金品种，其风险收 益预期高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。本基金基金合同 生效之日起 3 年内，本基金的基金份额划分为双翼 A、双翼 B 两级份额，双翼 A 自基金合同生效之日起每满 6 个月开放一次，为风险低、预期收益相对 稳定的基金份额；双翼 B 封闭运作并上市交易，为风险较高、预期收益较高的
3、 基金份额。本基金基金合同生效后 3 年期届满，本基金转换为上市开放式基 金（LOF）后，基金名称为“诺德双翼债券型证券投资基金（LOF）”。本基金 投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性 判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环 境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风 险、由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管 理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。 投资人认购本基金时应认真阅读本基金的
4、招募说明书和基金合同。基金 管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书所载内容截止至 2012 年 8 月 15 日，财务数据和净值表现 截止至 2012 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。 诺德双翼分级债券型证券投资基金招募说明书（更新） 目 录 一、绪言一、绪言1 二、释义二、释义1 三、基金管理人三、基金管理人8 四、基金托管人四、基金托管人17 五、相关服务机构五、相关服务机构20 六、基金份额的分级六、基金份额的分级35 七、基金的募集七、基金的募集42 八、 基金合同的生效八、 基金合同的生效43 九、
5、双翼九、双翼 A 的基金份额折算的基金份额折算.43 十、基金份额的申购与赎回十、基金份额的申购与赎回45 十一、基金的转换十一、基金的转换59 十二、基金的非交易过户与转托管十二、基金的非交易过户与转托管59 十三、基金份额的冻结、解冻十三、基金份额的冻结、解冻61 十四、定期定额投资计划十四、定期定额投资计划61 十五、基金份额的上市交易十五、基金份额的上市交易61 十六、基金转型后的基金转换十六、基金转型后的基金转换63 十七、基金的投资十七、基金的投资65 十八、基金的业绩十八、基金的业绩74 十九、基金的财产十九、基金的财产75 二十、基金资产的估值二十、基金资产的估值76 二十一、
6、基金的收益与分配二十一、基金的收益与分配80 二十二、基金的费用和税收二十二、基金的费用和税收81 二十三、基金的会计与审计二十三、基金的会计与审计84 二十四、基金的信息披露二十四、基金的信息披露85 二十五、风险揭示二十五、风险揭示90 二十六、 基金合同的变更、终止和基金财产的清算二十六、 基金合同的变更、终止和基金财产的清算95 二十七、 基金合同的内容摘要二十七、 基金合同的内容摘要98 二十八、基金托管协议的内容摘要二十八、基金托管协议的内容摘要123 二十九、对基金份额持有人的服务二十九、对基金份额持有人的服务141 三十、其他应披露事项三十、其他应披露事项143 诺德双翼分级债
7、券型证券投资基金招募说明书（更新） 三十一、招募说明书的存放及查阅方式三十一、招募说明书的存放及查阅方式145 三十二、备查文件三十二、备查文件145 诺德双翼分级债券型证券投资基金招募说明书（更新） 5-1-1 一、绪言一、绪言 本招募说明书依据中华人民共和国证券投资基金法（以下简称基金 法）、证券投资基金运作管理办法（以下简称运作办法）、证券 投资基金销售管理办法（以下简称销售办法）、证券投资基金信息披 露管理办法（以下简称信息披露办法）及其他有关规定以及诺德双翼 分级债券型证券投资基金基金合同编写。 本招募说明书阐述了诺德双翼分级债券型证券投资基金的投资目标、 策略、 风险、费率等与投资
8、人投资决策有关的全部必要事项，投资人在做出投资决策 前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说 明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。 基 金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基 金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其 持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受
9、，并按照基 金法、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了 解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金： 指诺德双翼分级债券型证券投资基金； 基金合同： 指诺德双翼分级债券型证券投资基金基金合同及 对该基金合同的任何有效修订和补充； 招募说明书： 指诺德双翼分级债券型证券投资基金招募说明书 及其定期更新； 诺德双翼分级债券型证券投资基金招募说明书（更新） 发售公告： 指诺德双翼分级债券型证券投资基金基金份额发售 公告 托管协议 指诺德双翼分级债券型证券投资基金托管协议及 其
10、任何有效修订和补充； 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会； 中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会； 基金法： 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务 委员会第五次会议通过的自 2004 年 6 月 1 日起实施的 中华人民共和国证券投资基金法及不时做出的修 订； 反洗钱法 指 2006 年 10 月 31 日经第十届全国人民代表大会常务 委员会第二十四次会议通过，自 2007 年 1 月 1 日起实 施的中华人民共和国反洗钱法及颁布机关对其不 时作出的修订； 销售办法： 指中国证监会 2011 年 6 月 9 日颁布、同年 10 月 1 日 实施的证券投资基金
11、销售管理办法及颁布机关对 其不时做出的修订； 运作办法： 指 2004 年 6 月 29 日由中国证监会公布并于 2004 年 7 月 1 日起实施的证券投资基金运作管理办法及不 时做出的修订； 信息披露办法： 指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布并于 2004 年 7 月 1 日实施的证券投资基金信息披露管理办法及不时 作出的修订； 元： 指人民币元； 基金份额分级： 自基金合同生效之日起 3 年内，本基金的基金份 额划分为双翼 A、双翼 B 两级份额，两者的份额配比 原则上不超过 21； 双翼 A： 诺德双翼分级债券型证券投资基金之双翼 A 份额。双 翼 A 根据基金合同 的规定
12、获取约定收益， 并自基 诺德双翼分级债券型证券投资基金招募说明书（更新） 金合同生效之日起每满 6 个月开放一次，接受申购 与赎回； 双翼 B： 诺德双翼分级债券型证券投资基金之双翼 B 份额。本 基金在扣除双翼 A 的应计收益后的全部剩余收益归双 翼 B 享有，亏损以双翼 B 的资产净值为限由双翼 B 承 担；双翼 B 在基金合同生效后封闭运作，封闭期 为 3 年； 双翼 A 开放日： 自基金合同生效之日起每满 6 个月的最后一个工 作日； 双翼 A 基金份额折算： 自基金合同生效之日起每满 6 个月的最后一个工 作日，双翼 A 的基金份额净值调整为 1.000 元，其基 金份额数按折算比例
13、相应增加或减少的行为 ； 双翼 B 的封闭期： 自基金合同生效之日起至 3 年后对应日止。如该 对应日为非工作日，则顺延至下一个工作日 ； 基金合同生效后 3 年期届满日： 自基金合同生效之日后 3 年的对应日。如该对应 日为非工作日，则顺延至下一个工作日。 基金合同 生效后 3 年期届满日与双翼 B 的封闭期届满日相同 ； 基金合同生效后 3 年期届满时的基金转换： 基金合同生效后 3 年期届满，本基金将按照基 金合同约定转换为上市开放式基金（LOF）的行为。 转换后的基金名称变更为“诺德双翼债券型证券投资 基金（LOF） ” ； 上市交易公告书： 诺德双翼分级债券型证券投资基金之双翼 B
14、份额上 市交易公告书 ； 上市交易所： 指深圳证券交易所； 基金管理人： 指诺德基金管理有限公司； 基金托管人： 指华夏银行股份有限公司； 注册登记业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包 括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及 基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有 诺德双翼分级债券型证券投资基金招募说明书（更新） 人名册等； 注册登记机构： 指诺德基金管理有限公司或接受诺德基金管理有限公 司委托的其他符合条件的办理基金注册登记业务的机 构。本基金的注册登记机构为中国证券登记结算有限 责任公司； 投资者： 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和 法律法规
15、或中国证监会允许购买证券投资基金的其他 投资者的总称； 个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券 投资基金的自然人； 机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设 立和有效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业 法人、事业法人、社会团体或其他组织； 合格境外机构投资者： 指符合合格境外机构投资者境内证券投资管理办法 及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集 的证券投资基金的中国境外的机构投资者； 基金份额持有人： 指根据基金合同及相关文件合法取得本基金基金 份额的投资者； 基金份额持有人大会： 指按照基金合同第九部分之规定召集、召开并由 基金份额持有人
16、或其合法的代理人进行表决的会议； 基金募集期： 指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监 会核准的基金份额募集期限，自基金份额发售之日起 最长不超过 3 个月； 基金合同生效日： 指募集结束，基金募集的基金份额总额、募集金额和 基金份额持有人人数符合相关法律法规和基金合同 规定的，基金管理人依据基金法向中国证监会办 理备案手续后，中国证监会的书面确认之日； 存续期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限； 工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 诺德双翼分级债券型证券投资基金招募说明书（更新） 认购： 指在基金募集期内，投资者按照基金合同的规定 申请购买本基金基金份额的行为； 发售： 在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份 额的行为； 申购： 指在基金合同生效后的存续期间，投资者申请购
