《南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金 招募说明书（更新） （2012 年第 1 号）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金 招募说明书（更新） （2012 年第 1 号）（143页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、 南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金招募说明书 （更新） 1 附件附件 2： 南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金 招募说明书招募说明书（更新）（更新） （2012 年第年第 1 号）号） 基金管理人：南方基金管理有限公司基金管理人：南方基金管理有限公司 基金托管人：中国基金托管人：中国工商工商银行股份有限公司银行股份有限公司 截止日：截止日：2012年年9月月13日日 南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金招募说明书 （更新） 2 目录目录 1. 绪言 . 4 2. 释义 . 5 3. 基金管理人 . 10 4. 基金托管人 . 19 5. 相关服
2、务机构 . 24 6. 基金份额的分级 . 44 7. 基金的募集 . 47 8. 基金合同的生效 . 48 9. 南方消费收益份额与南方消费进取份额的上市交易 . 49 10. 基金份额的申购和赎回 . 51 11. 基金份额的登记、转托管、非交易过户、冻结与解冻 . 59 12. 场内份额配对转换 . 61 13. 基金的投资 . 64 14、 基金的财产 . 75 15、 基金资产估值 . 76 16、 基金的收益与分配 . 82 17、 基金份额折算 . 83 18、 南方消费收益份额与南方消费进取份额的终止运作 . 87 19、 基金的费用与税收 . 89 20、 基金的会计与审计
3、. 91 21、 基金的信息披露 . 92 22、 风险揭示 . 97 23、 基金合同的变更、终止和基金财产的清算 . 100 24、 基金合同的内容摘要 . 103 25、 基金托管协议的内容摘要 . 121 26、 基金份额持有人服务 . 136 27、 其他应披露事项 . 140 28、 招募说明书存放及其查阅方式 . 142 29、 备查文件 . 143 南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金招募说明书 （更新） 3 重要提示重要提示 本基金经中国证监会本基金经中国证监会20112011年年8 8月月1 12 2日证监许可日证监许可 20112011 12791279号文核准募集，号
4、文核准募集， 基金合同已于基金合同已于 2012012 2 年年 3 3 月月 1313 日正式生效日正式生效。 基金管理人保证基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募 说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不 表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证， 也不表明投资表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证， 也不表明投资 于本基金没有风险。于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产基金
5、净值会因为证券市场波动等因素产 生波动生波动，投资者，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充 分考虑自身的风险承受能力，分考虑自身的风险承受能力， 并并承担基金投资中出现的各类风险， 包承担基金投资中出现的各类风险， 包 括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系 统性风险统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 由于基金投资个别证券特有的非系统性风险， 由于基金投资者者连续大量连续大量 赎回基金产生的流动性风险， 基金管理人赎回基金产生的流动性风险， 基金
6、管理人在基金管理实施过程中产生在基金管理实施过程中产生 的基金管理风险的基金管理风险，本基金的特定风险，本基金的特定风险等等。等等。投资有风险，投资者认购投资有风险，投资者认购 （或申购） 基金时应认真阅读（或申购） 基金时应认真阅读本基金的 招募说明书 及 基金合同 。本基金的 招募说明书 及 基金合同 。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
7、 本招募说明书所载内容截止日为本招募说明书所载内容截止日为 2012 年年 9 月月 13 日，有关财务数据和净值日，有关财务数据和净值 表现截止日表现截止日 2012 年年 6 月月 30 日（未经审计） 。日（未经审计） 。 南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金招募说明书 （更新） 4 1. 绪言绪言 本招募说明书依据中华人民共和国证券投资基金法 （以下简称基金法 ） 、 证券 投资基金运作管理办法 （以下简称运作办法 ） 、 证券投资基金销售管理办法 （以下简 称 销售办法 ） 、 证券投资基金信息披露管理办法 （以下简称 信息披露办法 ） 、 以及 南 方新兴消费增长分级股票型证券投
8、资基金基金合同编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏， 并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写， 并经中国证监会核准。 基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和 接受，并按照基金法 、基金合同及其他有关规定享有权利
9、、承担义务。基金投资人欲了 解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金招募说明书 （更新） 5 2. 释义释义 基金合同中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 本合同、 基金合同 南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金基金合同 及对 本合同的任何有效的修订和补充 中国 中华人民共和国(仅为基金合同目的不包括香港特别行政 区、澳门特别行政区及台湾地区) 法律法规 中国现时有效并公布实施的法律、 行政法规、 部门规章及规范 性文件 基金法 中华人民共和国证券投资基金法 销售办法 证券投资基金销售管理办法 运作办法 证券投资基金运作管理办法 信息披
10、露办法 证券投资基金信息披露管理办法 元 中国法定货币人民币元 基金或本基金 依据 基金合同 所募集的南方新兴消费增长分级股票型证券 投资基金 招募说明书 南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金招募说明书 ， 即用于公开披露涉及本基金的信息， 供基金投资者选择并决定 是否提出基金认购或申购申请的要约邀请文件， 及其定期的更 新 托管协议 基金管理人与基金托管人签订的 南方新兴消费增长分级股票 型证券投资基金托管协议及其任何有效修订和补充 发售公告 南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金基金份额发售 公告 上市交易公告书 指 南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金基金份额上市 交易公告书 南方新
11、兴消费增长分级股票型证券投资基金招募说明书 （更新） 6 中国证监会 中国证券监督管理委员会 银行监管机构 中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构 基金管理人 南方基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 基金份额持有人 根据 基金合同 及相关文件合法取得本基金基金份额的投资 者； 基金代销机构 符合销售办法和中国证监会规定的其他条件，取得基金代 销业务资格，并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议， 代为办理本基金发售、 申购、 赎回和其他基金业务的代理机构 销售机构 基金管理人及基金代销机构 基金销售网点 基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点 注册登记业务
12、基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金 账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红 利、建立并保管基金份额持有人名册等 基金注册登记机构 南方基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理基金 注册登记业务的机构。 本基金的注册登记机构为中国证券登记 结算有限责任公司 基金合同当事人 受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务 的法律主体， 包括基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人 个人投资者 符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自 然人 机构投资者 符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合 法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立的
13、并存续的企 业法人、事业法人、社会团体和其他组织 合格境外机构投资者 符合 合格境外机构投资者境内证券投资管理办法 及相关法 律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的 中国境外的基金管理机构、 保险公司、 证券公司以及其他资产 管理机构 投资者 个人投资者、 机构投资者、 合格境外机构投资者和法律法规或 南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金招募说明书 （更新） 7 中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者的总 称 基金合同生效日 基金募集达到法律规定及基金合同约定的条件，基金管理 人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续， 获得中国证监 会书面确认之日 募集期 自基金份额
14、发售之日起不超过 3 个月的期限 基金存续期 基金合同生效后合法存续的不定期之期间 日/天 公历日 月 公历月 工作日 上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 开放日 销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日 T 日 申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 T+n 日 自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日） 认购 在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为 发售 在本基金募集期内， 销售机构向投资者销售本基金份额的行为 申购 基金投资者根据基金销售网点规定的手续， 向基金管理人购买 基金份额的行为。 赎回 基金投资者根据基金销售网点规定的手续， 向基金管理人卖出 基金份额的
15、行为。 巨额赎回 在单个开放日， 本基金的基金份额净赎回申请 （赎回申请总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基 金转换中转入申请份额总数后的余额） 超过上一日本基金总份 额的 10%时的情形 系统内转托管 指持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构 （网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（席位）之 间进行转托管的行为 跨系统转登记 指持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算 系统间进行转登记的行为 会员单位 指深圳证券交易所的会员单位 南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金招募说明书 （更新） 8 场内 指通过深圳证券交易所内的会员单位进行基金份额
16、认购、申 购、赎回以及上市交易的场所 场外 指通过深圳证券交易所外的销售机构进行基金份额认购、 申购 和赎回的场所 注册登记系统 指中国证券登记结算有限公司开放式基金登记结算系统 证券登记结算系统 指中国证券登记结算有限公司深圳分公司证券登记结算系统 基金账户 指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基 金份额的账户， 记录在该账户下的基金份额登记在注册登记人 的注册登记系统 证券账户 指注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有证券的 账户,包括人民币普通股票账户和证券投资基金账户,记录在 该账户下的基金份额登记在注册登记机构的证券登记结算系 统 交易账户 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理 认购、申购、赎回、转换及转托管等业务的基金份额的变动及 结余情况的账户 南方消费基础份额 指本基金的基础份额部分。投资人在场外认/申购的南方消费 基础份额不进行基
