金元惠理保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 [2012 年 2 号]

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1、 金元惠理保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2012 年 2 号 基金管理人：金元惠理基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 二一二年九月 金元惠理保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2012 年 9 月) 1 重要提示 金元惠理保本混合型证券投资基金（原名为：金元比联保本混合型证券投资 基金， 以下简称 “本基金” ） 根据 2011 年 4 月 11 日中国证券监督管理委员会 （以 下简称 “中国证监会” ）关于核准金元比联保本混合型证券投资基金募集的批复 （证监许可2011523 号）的核准，进行募集。本基金基金合同于 2011 年 8 月 16 日生效

2、。 金元惠理基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本 公司” ）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做 出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金仅为适用本基金保本条款的基金份额持有人提供保本额的保证 （详见 本基金招募说明书（更新）与基金合同的“保本与保证”部分） 。 本基金主要适合注重本金安全的低风险投资者和部分参与股票市场的稳健 投资者。 投资有风险，投资者应认真阅读本基金招募说明书（更新） ，全面认识本基 金产品的风险收益特征， 并承担基金投资中出现的各类风

3、险， 包括： 因整体政治、 经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有 的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管 理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、投资组合保险机制的风险等。 本基金作为保本混合型基金，属证券投资基金中的较低风险收益品种。但资产配 置中将会有最多 40%的基金资产投资于股票市场， 基金份额净值会随股票市场的 变化而上下波动。 未持有到期、保本周期内申购、保本周期内转换入的投资者，在赎回时不能 获得保本保证，将承担市场波动的风险（详见基金合同与本基金招募说明书 （更新）中的“保本与保证”部分） 。投资者应充分考虑

4、投资者自身的风险承受 能力，并对于投资基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理 金元惠理保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2012 年 9 月) 2 人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运 营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 投资者投资于本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机 构，在极端情况下仍然存在本金损失的风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。本基金管 理人将引

5、入保本保障机制以保证基金份额持有人适用本基金保本条款的基金份 额在保本周期到期时，可以获得保本额的保证。 本摘要依据本基金基金合同和招募说明书（更新）编写，并经中国证监会核 准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基 金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基 金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照基金法 、 运作 办法 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金 份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书（更新）摘要所载内容截止日为 2012 年 8 月 16 日，有关财务 数据和净

6、值表现截止日为 2012 年 6 月 30 日。 金元惠理保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2012 年 9 月) 3 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：金元惠理基金管理有限公司 住所： 上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 36 楼 3608 室， 200120 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 36 楼，200120 设立日期：2006 年 11 月 13 日 法定代表人：任开宇 联系人：李晓琳 电话： （021）68881801 注册资本：人民币 1.5 亿元 股权结构： 本基金管理人前身是金元比联基金管理有限公司，经中国证监会核准，

7、本管 理人原股东比利时联合资产管理有限公司将其持有的本管理人 49%股权转让给 惠理基金管理香港有限公司， 该项股权转让已于 2012 年 3 月 15 日完成工商变更， 股权结构如下所示： 股东名称 股权比例 金元证券股份有限公司 51% 惠理基金管理香港有限公司 49% 本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资者 的利益。股东会为公司权力机构，由全体股东组成，决定公司的经营方针以及选 举和更换董事、 监事等事宜。 公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权利， 不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。 董事会为公司的执行机构，对股东会负责，并

8、向股东会汇报。公司董事会由 金元惠理保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2012 年 9 月) 4 8 名董事组成，其中 3 名为独立董事。根据公司章程的规定，董事会履行公司 法规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总经理等经营 管理人员的监督和奖惩权。 公司设监事会，由 3 名监事组成，其中包括 1 名职工代表监事。监事会向股 东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。 公司日常经营管理由总经理负责。公司根据经营运作需要设置基金投资部、 专户投资部、研究部、固定收益及量化部、产品开发部、市场运营部、机构理财 部、北京办事处、信息技术部、基金事

9、务部、交易部、人事行政部、监察稽核部、 财务部等 17 个职能部门。此外，公司董事会下设风险控制与合规审核委员会、 资格审查委员会和薪酬管理委员会， 公司总经理下设投资决策委员会和风险控制 委员会。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 任开宇先生，董事长，博士学位。曾任长春证券有限公司总裁助理， 新华 证券有限公司监事长，金元证券有限公司投行总监。2008 年至今，任金元证券 股份有限公司副总裁；现任金元惠理基金管理有限公司董事长。 雷俊先生，董事，硕士学位。曾任职于上海宝钢集团，华宝信托投资公司和 金元证券股份有限公司。2005 年至今，任首都机场集团公司资本运营部总经理。 201

10、1 年 7 月，出任金元证券股份有限公司董事长。 谢伟明先生， 董事， 特许财务分析师、 香港会计师公会资深会员， 学士学位。 曾任职于罗兵咸永道会计师事务所和毕马威会计师事务所。2009 年 1 月出任惠 理集团有限公司首席财务总监；2012 年 6 月出任惠理集团有限公司行政总裁并 辞任首席财务总监。 苏俊祺先生，董事，硕士学位。曾先后任惠理集团有限公司分析员、基金经 理、高级基金经理、副投资总监。2012 年 6 月出任惠理集团副主席兼联席首席 投资总监职务。 范剑平先生，独立董事，硕士学位。历任中国人民大学讲师、副教授、国家 发改委经济研究所研究员，国家信息中心研究员、经济预测部主任。

11、 金元惠理保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2012 年 9 月) 5 张屹山先生，独立董事。曾任吉林大学数学系助教，吉林大学经济管理学院 任副教授， 日本关西学院大学客座教授， 天治基金管理有限公司独立董事； 1992 年 5 月，出任吉林大学商学院院长、博士生导师。 梁宝吉先生，独立董事，学士学位。曾任新加坡财务顾问公司 Octagon Advisors Pte. Ltd 董事总经理，DBS Securities HongKong Limited 执行董事及 DBS Securities Holding Pte Ltd. 董事，信和置业有限公司总经理，DBS Asia Capit

12、al Limited 总裁及星展银行香港分行执行总经理， 大华银行中国区总管及大 总华区企业银行部主管；2005 年出任中国玉柴国际有限公司董事，2010 年 11 月获委任中国信贷控股有限公司独立非执行董事、 薪酬委员会主席及审核委员会 与提名委员会成员。 张嘉宾先生，董事，工商管理硕士。曾任深业美国公司（新泽西）副总裁， 瑞银华宝（纽约）业务经理，富国基金管理有限公司总经理助理、市场总监，信 诚基金管理有限公司副总经理、 首席市场官， 中国光大资产管理有限公司 （香港） 首席运营官，民生加银基金管理有限公司总经理，现任金元惠理基金管理有限公 司总经理。 2、基金管理人监事会成员 吴毓锋先生

13、，监事长，硕士学位。曾任海南省国际信托投资公司证券营业部 财务经理，历任金元证券股份有限公司财务部业务主管、助理总经理、副总经理 和总经理，现任金元证券股份有限公司财务总监。 谢嘉文女士，监事，硕士学位，惠理集团审核总监。曾任职于香港安永会计 师事务所，历任苏黎士金融服务集团大中华区内审主管、英国保诚集团亚洲区内 审总监。 陈渝鹏先生，员工监事，学士学位。曾任深圳轩冕科技公司软件工程师，恒 生电子公司项目工程师，银通证券有限责任公司信息管理部经理，金元证券有限 责任公司电脑总部工程师，现任公司信息技术部总监。 3、公司高管人员 任开宇先生，董事长，简历同上。 金元惠理保本混合型证券投资基金 更

14、新招募说明书摘要(2012 年 9 月) 6 张嘉宾先生，总经理，简历同上。 潘江先生，CFA，工商管理硕士。现任公司副总经理、兼任投资总监、投资 决策委员会主席、 金元惠理价值增长股票型证券投资基金和金元惠理新经济主题 股票型证券投资基金基金经理。曾任国海富兰克林基金管理有限公司研究总监、 基金经理、 投资决策委员会委员， 万家基金管理有限公司首席策略师、 研究总监、 基金经理、投资决策委员会委员，国泰基金管理有限公司研究部经理，美国韦里 逊通信有限公司国际投资部投资经理。 凌有法先生，督察长，硕士学位。曾任华宝信托有限公司发展研究中心研究 员、债券业务部高级经理，联合证券有限公司固定收益部

15、业务董事，金元证券有 限公司资产管理部首席研究员，首都机场集团公司资本运营部专家。 符刃先生，副总经理，硕士学位。曾任海南国信资产管理公司总经理助理， 香港海信投资有限公司总经理，历任金元证券有限公司基金筹备组负责人，公司 督察长。 邝晓星先生，财务总监，学士学位。曾任海南省国际信托投资公司上海宜山 路证券营业部总经理，金元证券有限责任公司上海宜山路证券营业部总经理，金 元证券有限责任公司财务总部经理助理， 历任金元证券有限责任公司基金筹备组 成员。 4、本基金基金经理 （1）现任基金经理： 谷伟先生，金元惠理宝石动力混合型证券投资基金基金经理、金元惠理丰利 债券型证券投资基金和金元惠理保本混

16、合型证券投资基金基金经理， 上海交通大 学管理学博士。曾任浙江红蜻蜓集团有限公司董事长秘书，德勤咨询(上海)有限 公司高级咨询顾问，泰信基金管理有限公司基金经理助理。2011 年 12 月加入本 公司。4 年证券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。 李杰先生， 金元惠理丰利债券型证券投资基金和金元惠理保本混合型证券投 资基金基金经理，上海交通大学理学硕士。曾任国联安基金管理有限公司数量策 略分析员、 固定收益高级研究员。 2012 年 4 月加入金元惠理基金管理有限公司。 金元惠理保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(2012 年 9 月) 7 5 年证券、基金等金融行业从业经历，具有基金从业资格。 （2）历任基金经理： 李飞先生：2011 年 8 月至 2012 年 4 月。 5、投资决策委员会成员 张嘉宾先生，总经理，简历同上。