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1、华夏红利混合型证券投资基金2010年年度报告摘要2010年12月31日基金管理人:华夏基金管理有限公司基金托管人:中国建设银行股份有限公司报告送出日期:二一一年三月二十八日华夏红利混合型证券投资基金2010年年度报告摘要1重要提示基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2011年3月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内
2、容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。本报告中的财务资料经审计,安永华明会计师事务所为本基金出具了无保留意见的审计报告,请投资者注意阅读。本报告期自2010年1月1日起至2010年12月31日止。本年度报告摘要摘自年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告正文。302基金简介2.1基金基本情况基金简称华夏红利混合基金主代码交易代码 基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2005年6月30日基金管理
3、人华夏基金管理有限公司基金托管人中国建设银行股份有限公司报告期末基金份额总额11,042,962,218.67份基金合同存续期不定期2.2基金产品说明投资目标追求基金资产的长期增值。投资策略在资产配置层面,本基金将采取积极的资产配置策略,根据对宏观经济、政策和证券市场走势的综合分析,确定基金资产在股票、债券和现金上的配置比例。在个股层面,基金主要选择具备良好现金分红能力且财务健康、具备长期增长潜力、市场估值合理的上市公司进行投资。业绩比较基准本基金股票投资的业绩比较基准为富时中国A股红利150指数,债券投资的业绩比较基准为富时中国国债指数。基准收益率=富时中国A股红利150指数收益率60%富时
4、中国国债指数收益率40%。风险收益特征本基金是混合型基金,风险高于债券基金和货币市场基金,低于股票基金。本基金主要投资于红利股,属于中等风险的证券投资基金品种。2.3基金管理人和基金托管人项目基金管理人基金托管人名称华夏基金管理有限公司中国建设银行股份有限公司信息披露负责人姓名崔雁巍尹东联系电话400-818-6666010-电子邮箱serviceChinaAMC客户服务电话400-818-6666010-传真010-010-2.4信息披露方式登载基金年度报告正文的管理人互联网网址www.ChinaAMC.com基金年度报告备置地点基金管理人和基金托管人的住所3主要财务指标、基金净值表现及利润
5、分配情况3.1主要会计数据和财务指标金额单位:人民币元3.1.1期间数据和指标2010年2009年2008年本期已实现收益2,202,945,062.517,056,948,310.82-8,309,103,880.93本期利润439,142,932.7913,944,233,852.55-13,975,996,558.17加权平均基金份额本期利润0.04461.5748-1.2663本期基金份额净值增长率2.92%79.33%-38.59%3.1.2期末数据和指标2010年末2009年末2008年末期末可供分配基金份额利润0.14321.40530.5793期末基金资产净值21,532,86
6、9,857.3027,005,397,086.7719,569,189,198.27期末基金份额净值1.9503.4451.921注:所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。3.2基金净值表现3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较阶段份额净值增长率份额净值增长率标准差业绩比较基准收益率业绩比较基准收益率标准差过去三个月5.69%1.48%3.39%1.01%2.30%0.4
7、7%过去六个月23.01%1.29%16.08%0.91%6.93%0.38%过去一年2.92%1.32%-0.82%0.93%3.74%0.39%过去三年13.36%1.64%-5.02%1.48%18.38%0.16%过去五年565.26%1.65%189.49%1.41%375.77%0.24%自基金合同生效起至今568.59%1.57%198.91%1.37%369.68%0.20%3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较华夏红利混合型证券投资基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图(2005年6月30日至2010年1
8、2月31日)3.2.3过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较华夏红利混合型证券投资基金过去五年净值增长率图3.3过去三年基金的利润分配情况单位:人民币元年度每10份基金份额分红数现金形式发放总额再投资形式发放总额年度利润分配合计备注2010年14.9004,147,956,071.688,391,803,541.0712,539,759,612.75-2009年-2008年-合计14.9004,147,956,071.688,391,803,541.0712,539,759,612.75-4管理人报告4.1基金管理人及基金经理情况4.1.1基金管理人及其管理基金的经验华夏
9、基金管理有限公司成立于1998年4月9日,是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管理公司之一。公司总部设在北京,在北京、上海、深圳、成都、南京和杭州设有分公司,在香港设有子公司。华夏基金是首批全国社保基金投资管理人、首批企业年金基金投资管理人、QDII基金管理人、境内首只ETF基金管理人、境内唯一的亚债中国基金投资管理人以及特定客户资产管理人,是业务领域最广泛的基金管理公司之一。2010年,在市场大幅震荡的情况下,华夏基金加强风险控制,坚持稳健的投资风格,主动管理的股票型基金与混合型基金根据自身投资目标及投资策略,谨慎运作,整体业绩表现良好;固定收益类基金持续创造正回报;指数型基金继续紧密跟踪
10、标的指数。根据银河证券基金研究中心基金业绩统计报告,在2010年基金分类排名中,华夏优势增长股票在166只标准股票型基金中排名第3;华夏大盘精选混合在43只偏股型基金(股票上限95%)中排名第1;华夏策略混合在40只灵活配置型基金(股票上限80%)中排名第1。2010年华夏基金为投资人实现分红逾275亿元,累计分红已超过700亿元。为引导投资者树立正确的基金投资理念,增进与投资者之间的交流,2010年,华夏基金继续加强投资者教育与服务工作。公司广泛收集800多个基金投资常见问题,编著出版了做一个理性的投资者中国基金投资指南一书,分发给投资者。公司继续举办各类巡回报告会以及理财讲座,在媒体开设投
11、资者教育专栏,参展北京、上海等地金融博览会,向投资者提供理财咨询服务。2010年,华夏基金凭借规范的经营管理及良好的品牌声誉,荣获多家机构评选的多个奖项,主要奖项有:2010年5月,在中国证券报主办的“中国基金业金牛奖”评选活动中,华夏基金荣获“2009年年度金牛基金公司奖”;2010年6月,在上海证券报主办的“第七届中国金基金奖”评选活动中,华夏基金荣获“2009年度金基金TOP公司奖”。在客户服务方面,2010年,华夏基金继续以客户需求为导向,持续提高服务质量:举办多场客户见面会,加强与客户的沟通;根据客户建议,不断改进服务系统及业务规则。在践行企业社会责任方面,青海省玉树县发生地震灾害后
12、,华夏基金及全体员工通过华夏人慈善基金会向灾区捐款100余万元,华夏基金香港公司向中联办捐款专户捐赠港币10万元整,并于10月采购优质燃煤200吨捐赠给玉树灾区,用于保障9所学校、总计11239名学生和教职工的冬季取暖。2010年8月,甘肃舟曲地区发生特大山洪泥石流灾害,华夏基金员工通过华夏人慈善基金会踊跃捐款,并组织志愿者亲赴甘肃舟曲灾区,为8个村、402户、总计1061位灾民送上援助物资。此外,华夏人慈善基金会还组织实施了山西天镇唐八里村机井援建项目、贵州新塘小学助学项目等由华夏基金公司及员工个人捐助的指定项目。4.1.2基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介姓名职务任本基金的基金经
13、理期限证券从业年限说明任职日期离任日期谭琦本基金的基金经理2009-01-01-7年工学硕士。2003年加入华夏基金管理有限公司,历任行业研究员、行业研究主管、基金经理助理、华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)基金经理(2007年9月27日至2009年1月1日期间)。郑煜本基金的基金经理、股票投资部副总经理2010-01-16-12年中国科技大学管理科学与工程学硕士。曾任华夏证券高级分析师,大成基金高级分析师、投资经理,原中信基金股权投资部总监。2009年1月加入华夏基金管理有限公司。孙建冬本基金的基金经理、投资副总监2005-06-302010-02-0414年经济学博士。曾任职于中国银
14、河证券资产管理总部、华鑫证券公司、嘉实基金管理公司、华夏证券股份有限公司,从事证券研究和投资工作。2004年加入华夏基金管理有限公司。童汀本基金的基金经理2009-01-012010-01-169年中国人民银行总行研究生部经济学硕士。曾任南方基金管理有限公司基金经理助理、策略研究员、行业研究员。2007年加入华夏基金管理有限公司,历任兴和证券投资基金基金经理(2007年4月18日至2009年1月1日期间)、华夏复兴股票型证券投资基金基金经理(2007年9月10日至2009年1月1日期间)。注:上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。证券从业的含义遵从行业协会证券业从业人员资格管理办法的相关规定。根据本基金管理人于2010年1月16日发布的华夏基金管理有限公司关于调整基金经理的公告,增聘郑煜女士为本基金基金经理,童汀先生不再担任本基金基金经理。根据本基金管理人于2010年2月4日发布的华夏基金管理有限公司关于调整基金经理的公告,孙建冬先生不再担任本基金基金经理。根据本基金管理人于2011年1月20日发