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1、廉洁风险点岗位防控措施审核： 二0一二年九月目 录涉及廉洁风险重点业务事项及管理流程1一、印章使用管理1二、报帐管理2三、员工招聘及干部选拔录用管理2四、物资出库管理4五、废钢回收及报废物资出售管理5六、备件、工具、设备、办公用品等物资采购、验收及付款管理6廉洁风险点岗位防控措施8一、办公室主任岗位廉洁风险防控措施8二、劳资员岗位廉洁风险防控措施10三、库工岗位廉洁风险防控措施12四、业务中心岗位廉洁风险防控措施15五、押运员岗位廉洁风险防控措施17六、门卫岗位廉洁风险防控措施18七、采购员岗位廉洁风险防控措施19八、固定资产管理员岗位廉洁风险防控措施24九、主管会计岗位廉洁风险防控措施25十
2、、出纳岗位廉洁风险防控措施2730涉及廉洁风险重点业务事项及管理流程一、印章使用管理（一）廉洁风险点1未按规定保管印章或携带印章外出，导致印章丢失、被盗，又未及时报告并采取有效补救措施，造成公司利益损失；2未按规定使用印章，造成公司利益损失或谋取私利；（二）管理流程保管押印的提出办公室主任批准一般函件、证明、介绍信、上报材料等审批签字部门负责人批准一般票据、业务单据等经理批准重要函件、合同、财务报表、需负责人签字的上报材料等不予押印押印登记押印（三）涉及岗位办公室主任、销售部长、会计、出纳、财务部长、业务中心二、报帐管理（一）廉洁风险点1违反报帐管理规定，未经公司领导批准私自报销个人开支；2对
3、报帐审批不严格，造成假发票入帐或重复报帐；3弄虚作假、模仿领导签字，私自报销个人开支；（二）管理流程经办人凭原始票据填写报销申请单部门主管领导审核业务事项、金额、票据真实性并签字经理审批签字财务部门复核出纳给予报销入帐不予报帐符合不符合（三）涉及岗位部门主管、会计、出纳三、员工招聘及干部选拔录用管理（一）廉洁风险点1违反规定，将不符合录用条件的人员列入录用名单；2推荐不符合任用条件的人员担任干部或重要岗位；3重要干部任免或重要岗位人事调整，未按规定召开领导班子会集体讨论决定；（二）管理流程提出需求计划和招聘或任职条件领导班子会议讨论确定人事部门发布公告报名或民主推荐资格审查确认负责人面试领导班
4、子会议讨论确定报上级单位审批试用考察需报上级单位审批公示宣布形成考核结果，班子会议通过办理转正手续（三）涉及岗位劳资员、部门负责人、公司领导、办公室四、物资出库管理（一）廉洁风险点1违反工作流程，发货核对不认真，导致货物超发错发，造成公司利益损失；2违反公司规定，为客户货物出库提供便利，扰乱公司正常生产次序；3违反公司规定，私自将产品标签置换、销毁、造假，故意错配出货单据，造成换发、超发，导致公司利益损失；4不按规定收取或上缴客户仓储费用，谋取私利造成公司利益损失；5门卫未按规定检查或违反规定私自批准外来车辆携带物资出厂，造成公司利益损失；（二）管理流程业务中心核对备案提货依据，通知提货方付款
5、金额及事项到财务处付费客户提供提货合同、提货依据及有效身份证明等出库要求依据给业务中心生产、仓储工段按出库明细单要求，组织出库，客户对货物、数量、质量签字认可，开具出门证业务中心核准客户（提货方），按要求付费后，在出库明细上签字盖章（发票复印件备案）并开具出库单及附相关出库明细单交仓储工段司机到门卫处办理出门手续（三）涉及岗位 业务中心配货员、收款员、库工、门卫五、废钢回收及报废物资出售管理（一）廉洁风险点1未对废钢的回收进行全程监控，造成废钢出厂后被盗取或减报重量，导致公司利益损失；2押运员违反规定，私自漏报、减报物资重量或数量，谋取私利；3未经公司领导批准，私自出售公司报废物资，谋取私利；
6、（二）管理流程填写废钢回收或报废物资出售申报单领导审批签字通知车辆安排装运押运员跟车门卫检查，凭领导签字的申报单出门押运员全程监控到指定位置过磅或出售将磅单连同申报单交部门负责人保管入帐将出售所得连同申报单交财务部统计入帐（三）涉及岗位押运员、门卫、财务六、备件、工具、设备、办公用品等物资采购、验收及付款管理（一）廉洁风险点1虚报采购计划，多买或购买不必要的物资，谋取私利造成公司利益损失；2推荐、选择有倾向性或不合格的供应商，购买高价或不合格的物资，谋取私利造成公司利益损失；3采购物资时不进行比价，或不按规定进行招标，导致购买高价物资，造成公司利益损失；4故意以紧急采购或原厂家采购等理由直接采
7、购应招标或比价的物资，谋取私利造成公司利益损失；5向与有利益关系的供应商泄露其他供应商报价内容，明示或暗示压底或抬高价格，谋取私利造成公司利益损失；6与供应商签定背离招标文件要求或比价时承诺的实质性内容的合同，谋取私利造成公司利益损失；7验收时故意允许数量、质量不符合合同规定的物资入库，谋取私利造成公司利益损失；8蓄意对不满足质量要求或未到质保期的物资支付质保金，造成公司利益损失；9违反规定向虚假的供应商支付预付款，造成资金损失；（二）管理流程部门领导审核申报采购计划采购部门负责人审核经理审核批准从长期供应商处直接采购的需比价后采购的需要招标的采购员采购验收签字，合格入库，不合格退还对采购物资
8、或设备质量、价格进行跟踪反馈质量良好、价格合理的供应商列入供应商数据库到期办理结算手续经理签字审核财务付款经理审批签定购销合同报上级公司领导批示参加上级公司管理部门组织的招标形成招标结果至少选择3家以上供应商进行比价并编制购销合同拟订合同报经理审核签定合同报相关部门备案验收合格组织验收验收不合格要求整改（三）涉及岗位各部门负责人、采购员、仓库保管员、设备主管廉洁风险点岗位防控措施一、办公室主任岗位廉洁风险防控措施(一) 岗位职责负责党支部、共青团、工会的各项工作；负责综合材料的起草、各类文件的收发传达、文书档案、保密工作；负责公章的保管使用管理工作；负责卫生安全督促检查、考核、年终评优评先工作
9、；负责宣传工作；负责来人接待、对外联络及会议的组织工作；负责车辆的安全管理、协调调配工作。(二) 工作流程党团工作文件工作公章管理检查考核评先评优对外接待车辆管理制定年度工作计划发展党员收缴党费领导审批接收文件领导批示督促落实起草文件领导审批规范用章检查考核收集资料督促落实领导审批评优申报领导审批接受接待申报安排接待事宜登记接待情况用车申请批准安排登记入档维修申请批准指定登记入档(三) 岗位廉洁风险分析办公室主任是一个综合协调管理岗位，根据其岗位职责权限，可能存在廉洁风险如下：1 违反规定推荐党员发展对象，未坚持党小组推荐、支部研究表决制度；2 不按规定收缴党费或未及时上缴造成党费遗失，造成损
10、失；3 文件管理或公章使用未按规定执行，擅自对未审批文件加盖公章，造成恶劣影响或利益损失；4 照顾私人关系，对上级批转或其他部门移交的检查考核事项不落实；5 因制度不健全、执行不到位而导致在会议活动组织、公务接待、车辆使用维修等方面造成浪费；(四) 防控措施1党团工作：严格党员发展管理，党员发展计划坚持由基层党支部推荐，组织部门审核，党支部研究表决制；严格党费管理，进行党费收缴造册登记，开据票据。2公章管理：严格用印登记，有领导签字；领导电话通知用印，做好记录，事后补签；严格保管印章，专人负责，专人管理；移交印章有交接人签字，鉴证人签字，时间记录等。3评优及考核管理：设置公示栏，对上级批转或其
11、他部门移交的检查考核单据，要在每月底进行公示；评优评先的人员或集体名单采用由基层班组推荐或会议讨论的形式确定；4对外接待及车辆管理：对外接待制定接待标准，建立接待审批登记制度，避免盲目消费报帐现象；用车实行提前申报审批登记，统一协调调配，避免重复浪费；车辆维修实行申报审批登记制度，固定维修地点，做好维修详细记录。5加强法律法规学习，适时开展廉洁风险教育，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。二、劳资员岗位廉洁风险防控措施(一) 岗位职责：负责制定与完善考勤管理办法和劳动纪律管理制度；负责职工基本工资、奖金、考核、加班工资等数据的调整、核算、造册、发放和报表的报送；负责职工
12、养老保险、基本医疗保险、工伤险、公积金的办理、调整及核算；负责职工年度增发奖金及年度绩效奖金的清算；负责职工年度工资总收入的汇总计算与上报；负责受理和协调处理一般劳资纠纷；负责受理职工离职工资结算；负责办理职工退休相关手续；负责劳动合同的签定与保管工作；(二) 工作流程制定完善考勤管理办法和劳动纪律管理制度报公司领导审核批准收取各部门考勤表并审核统计考勤、考核事项制定工资分配方案报公司领导审批制定福利分配方案报公司领导审批计算工资、奖金、加班、福利数据，形成工资表执行公司工资福利调整方案公司领导审批发放职工工资报送工资报表到财务部门年终统计、制定年终奖分配方案办理职工离职手续、办理职工退休手续
13、、办理职工工伤保险索赔对新入厂职工登记建档、办理劳动合同手续报公司领导审核批准汇总年度工作总额，进行清算上报工作(三) 岗位廉洁风险分析：根据岗位职责权限，可能存在的廉洁风险如下：1不落实考核事项，或统计考勤数据失真，造成职工工资不公平公正现象；2由于制度不健全，导致职工考勤弄虚作假的现象；(四) 防控措施：1实行考核公示制度，建立考勤公示制度或考勤统计员工签字制度，杜绝弄虚作假现象的发生；2加强法律法规学习，适时开展廉洁风险教育，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。三、库工岗位廉洁风险防控措施（一）岗位职责库工是产品入库验收、出库核对的第一关口，产品入库时，将武钢物流
14、管理公司“产品明细单”与实际入库产品进行严格核对，包括产品的外包质量以及产品的各项信息；产品出库作业时，将“产品出库通知单”与现场实物进行严格核对，核对内容同上，确认无误后，进行装车作业，最后上车抄写手工核对单，交由业务中心核对。（二）工作流程核对入库产品的各项信息是否准确、外包质量是否合格。进行入库作业，做好库位记录签订质量交接单，以及入库验收单，同时确认件数以及重量。将入库完毕的所有单据交由业务中心进行统计以及输机。核对现场货物同出库通知单是否一致，质量是否合格。进行现场装车作业装车完毕后，上车抄写产品出库核对单。将出库通知单与核对单交由业务中心进行核对。入库作业流程出库作业流程（三）岗位廉洁风险分析根据库工岗位工作性质，岗位廉洁风险有以下几点：1、出入库现场作业时，一些运输单位司机为了“抢时间”、“插队”，对现场作业人员进行直接贿赂，少则烟、水，多则直接贿赂现金。2、一些不法商贩为了谋取暴利，以各种手段对库工人员进行威逼利诱，要求库工将产品标签置换、销毁、造假；外发产品时，要求换发、超发，少则赚
