基础押题卷二(解析)

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1、基础押题卷二（解析）单选题1 与封闭式基金相比， （）是开放式基金所特有的风险。A 巨额赎回风险B 管理能力风险C 技术风险正确答案：A 解析：巨额赎回风险是开放式基金所特有的风险。 考点：巨额赎回风险的内容。 2 一证券公司的注册资本为人民币 5000 万元，则其不可以从事的业务是（） 。A 证券自营业务B 证券经纪业务C 证券投资咨询D 与证券有关的财务顾问业务正确答案：A 解析：公司从事证券自营业务的注册资本最低限额为人民币 1 亿元。 考点：注册资本要求。 32003 年 6 月,中国保监会发布关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知,明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上

2、市的股票,仅限于()。AA 股B 中国企业在境外发行的股票C 红筹股DB 股正确答案：B 解析：2003 年 6 月，中国保监会发布关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知 ，明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票，但仅限于中国企业在境外发行的股票。 考点：有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场。 41999 年 11 月 4 日,美国国会通过( ), 标志着金融业分业制度的终结。A金融服务法案B金融服务现代化法案C商业银行法D格拉斯斯蒂格尔法案正确答案：B 解析：1999 年 11 月 4 日，美国国会通过金融服务现代化法案 ，废除了 1933 年经济危机时代制定的格

3、拉斯一斯蒂格尔法案 ，取消了银行、证券、保险公司相互渗透业务的障碍，标志着金融业分业制度的终结。 考点：金融业分业制度终结的标志。 5 以下不属于自营业务内部控制重点防范的内容的是（） 。A 比例失调B 决策失误C 超越授权D 变相自营正确答案：A 解析：证券公司自营业务内部控制重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等风险。 考点：自营业务内部控制。 6 在基金交易费中,()是由登记公司或交易所按有关规定收取的。A 印花税,过户费,经手费,证管费B 印花税,过户费,交易佣金,任管费C 印花税,过户费,经手费,交易佣金D 印花税,交易拥金,经手费,证管费正确

4、答案：A 解析：印花税、过户费、经手费、证管费等由登记公司或交易所按有关规定收取。 考点：基金交易费的定义及内容。 7 购买者在向出售者支付一定费用后,就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出以定数量的某种基础工具的权利,这种金融工具称之为()。A 期权B 期货C 互换D 远期正确答案：A 解析：期权又被称为“选择权” ，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利。 考点：金融期权的定义及内容。 8关于推进资本市场改革开发和稳定发展的若干意见(即“国九条”) 将发展中国资本市场提升到( ) 的高度。A 国家战略任务B 坚持改革开放C 保证经

5、济增长D 维持社会稳定正确答案：A 解析：国务院于 2004 年 1 月 31 日发布关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见 ，首次就发展资本市场的作用、指导思想和任务进行全面明确的阐述，对发展资本市场的政策措施进行整体部署，将发展中国资本市场提升到国家战略任务的高度。 考点：“国九条”的主要内容。 9 深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担,这是指( )。A 运行独立B 监察独立C 代码独立D 指数独立正确答案：A 解析：考察运行独立的概念。 考点：“两个不变”和“四个独立” 。 10 中央汇金投资有限责任公司是国家对重点金融机构进行股权投资的金融控

6、股机构,本身并不从事商业活动。它于 2010 年在银行间债券市场发行的人民币债券称为()。A 地方政府债券B 中央政府债券C 金融债券D 政府支持机构债券正确答案：D 解析：政府支持机构债券的有关内容。 考点：政府支持机构债券和政府支持债券的内容。 11 申请证券评估资格的资产评估机构，其依法设立并取得资产评估资格不得少于（）年，发生过吸收合并的，还应当自完成（）之日起满 1 年。A2，工商变更登记B3，工商变更登记C2，工商注册登记D3，工商注册登记正确答案：B 解析：申请证券评估资格的资产评估机构，其依法设立并取得资产评估资格不得少于 3 年，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日

7、起满 1 年。 考点：资产评估机构申请证券评估资格，应当符合的条件。 12 交易所交易基金的英文简称为()。ALOFBQDIICETFDQFII正确答案：C 解析：交易所交易基金的英文简称为 ETF。 考点：ETF 的定义及内容。 13 一家外国公司如果要通过 ADR 的方式在美国市场上市筹集资本,即必须采用（） 。A 一级 ADRB 三级 ADRC 无担保 ADRD 二级 ADR正确答案：B 解析：如果要在美国市场上筹集资本，则须采用三级存托凭证。 考点：有担保的存托凭证的定义 及内容。 14 下列关于企业年金的表述,错误的是()。A 企业年金不得购买投资性保险产品B 企业年金不得用于信用交

8、易,不得用于向他人贷款,但可以进行短期债券回购C 企业年金是一种补充养老保险基金D 企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资正确答案：A 解析：按照我国现行法规，企业年金可由年金受托人或受托人指定的专业投资机构进行证券投资，企业年金基金财产的投资范围限于银行存款、国债和其他具确良好流动性的金融产品，包括短期债券回购、信用等级在投资级上的金融债和企业债、可转换债、投资性保险产品、证券投资基金、股票等。 考点：企业年金的定义及投资范围的规定。 15 利用期货交易进行套期保值的基本做法是，在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易（）的期货交易。A 品种不同,数量不

9、同,期限相当 ,方向相同B 品种相同,数量相当,期限相当 ,方向相反C 品种不同,数量相当,期限相当 ,方向相同D 品种相同,数量不同,期限不同 ,方向相反正确答案：B 解析：套期保值的基本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易，以期在未来某一时间通过期货合约的对冲，以一个市场的盈利来弥补另一个市场的亏损，从而规避现货价格变动带来的风险，实现保值的目的。 考点：套期保值的基本做法。 16 普通股股东行使剩余资产分配权时需要的先决条件是()。A 普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算之时B 普通股股东随

10、时可以要求进行剩余资产分配C 普通股股东退股时才可以要求进行剩余资产分配D 普通股股东转让股票时可以进行剩余资产分配正确答案：A 解析：考察普通股股东行使剩余财产分配权的先决条件。 考点：.公司资产收益权和剩余资产分配权的内容。 17 证券登记结算公司将客户融资买入的证券以（）为名义持有人，登记于证券持有人名册。A 客户B 登记计算公司C 存管银行D 证券公司正确答案：D 解析：投资者在融资融券交易中提交的担保证券实际上记录在证券公司客户信用交易担保证券账户中，并以证券公司为名义持有人登记在证券登记结算机构的证券持有人名册上。 考点：融资融券业务的相关内容。18 以下关于我国证券公司短期融资债

11、券的说法,错误的是()。A 在证券交易所上市交易B 约定在一定期限内还本付息C 以短期融资为目的D 在银行间债券市场发行正确答案：A 解析：证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。 考点：证券公司债券的种类。 19 公司债券利息支出属于公司的( ) 。A 营销经费B 利润C 费用范围D 直接成本正确答案：C 解析：债券利息是公司的固定支出，属于费用范围。 考点：债券与股票的区别。 20 从理论上说,金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是 的。A 可加B 无限C 可测D 有限正确答案：B 解析：从理论上说，金融期货交易中双方潜在的

12、盈利和亏损都是无限的。 考点：盈亏特点不同。 21 最早的证券化产品以 为支持。A 混合型证券B 房地产C 商业银行房地产按揭贷款D 应收账款正确答案：C 解析：最早的证券化产品以商业银行房地产按揭贷款为支持,故称为按揭支持证券。 考点：资产证券化根据证券化产品的属性分类。 22 当股票市场投机过度或出现严重违法行为时,()会采取一定的措施以平抑股价波动。A 中国人民银行B 证券监督管理机构C 财政部D 证券业协会正确答案：B 解析：当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构也会采取一定的措施以平抑股价波动。 考点：政策及制度因素的内容。 23 封闭式基金有固定的存续期,通常为(

13、)。A1 年以上B2 年以上C3 年以上D5 年以上正确答案：D 解析：封闭式基金有固定存续期，通常在 5 年以上，一般为 10 年或 15 年。 考点：封闭式基金与开放式基金的主要区别。 24 尽管交易双方可以到期进行合约的结算,但多数情况下,( )并不进行实物交收,而是在合约到期前进行反向交易,平仓了结,且交易双方并不需要知道交易对手的情况。A 互换B 远期合约C 期货合约D 期权正确答案：C 解析：尽管交易双方也可能到期进行合约的结算，但多数情况下，期货合约并不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结；而且，交易双方并不知道也不需要知道交易对手的情况。 考点：与金融现货交易相

14、比，金融期货的特征具体表现。 25 目前我国基金管理公司的业务不包括（） 。AQFII 业务BQDII 业务C 受托资产管理业务和投资咨询服务D 作为投资管理人从事企业年金管理业务正确答案：A 解析：我国基金管理公司的业务主要包括：证券投资基金业务、受托资产管理业务和投资咨询服务；此外，基金管理公司还可以作为投资管理人从事社保基金管理和企业年金管理业务、QDII 业务等。 考点：我国基金管理公司的主要业务。 26 金融期权交易实际上是一种权利的( ) 有偿让渡。A 多方面B 互相C 单方面D 双方面正确答案：C 解析：期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡。 考点：金融期权的定义及内容。 2

15、7 以下关于我国证券公司债券的说法错误的是（） 。A 证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券B 证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券C 证券公司债券可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行D 中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理正确答案：B 解析：证券公司债券不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。 考点：证券公司债券的种类。 28 财政政策对股票价格影响的主要渠道之一是通过调节税率影响企业（） 。A 收入和支出B 利润和税负C 股票价格D 利润和股息正确答案：D 解析：财政政策对股票价格影响的主要渠道之一是通过调节税率

16、影响企业利润和股息。 考点：影响股价变动的宏观经济与政策因素 29 从理论上说,金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是( ) 的。A 有限B 可测C 无限D 可知正确答案：C 解析：从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的。 考点：金融期货与金融期权的区别。 30 下列关于证券市场法律法规的表述中，错误的是（） 。A证券法属于行政法规B证券公司监督管理条例 和证券公司风险处置条例属于行政法规C证券投资基金法属于法律D反洗钱法属于法律正确答案：A 解析：考察证券市场的法律法规的区分。 证券法属于法律。 考点：我国现行的主要证券市场法律。 31上市公司信息披露管理办法规定董事会秘书的职责不包括（） 。A 负责组织和协调公司信息披露事务B 对公司董事,高级管理人员履行信息披露指责的行为进行监督C 负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜D 持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的事