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1、目 录一、前言1二、中小企业自主创新能力的原则1(一)科学的原则1(二)合理性原则2(三)系统性原则2(四)可比性原则2(五)动态性原则2(六)创新发展原则2三、中小企业自主创新能力评价体系模式的基本条件3(一)自主创新的意识3(二)自主创新投入的要素4(三)自主创新的生产能力4(四)新产品的营销能力4(五)自主创新的管理能力5(六)自主创新的方式5四、企业自主创新能力评价指标体系的确立模式6(一)企业自主创新能力评价体系的设计方法6(二)企业自主创新能力评价体系结构模型7五、结论7我国中小企业自主创新能力评价体系研究 李耿嘉 指导老师：陈章波摘 要 企业自主创新能力是国家竞争力的核心，也是企
2、业与企业竞争的核心。增强企业自主创新能力越来越收到企业家和国家的重视。本文针对我国中小企业的现实情况，对中小企业的自主创新意识、创新投入能力、创新产出能力、创新活动管理能力、创新产品营销能力及创新方式六个方面进行分析，建立新的评价体系，方便企业考核分析创新指标的权重，进而对企业自主创新能力状况进行明确的诊断分析。关键词 中小企业；自主创新；评价体系一、前言在经济全球化的背景下，世界各国的学者从不同的角度对创新在经济和社会发展中的作用进行了深入研究和实证的分析，创立了以创新为核心的一系列经济发展理论及经济学理论。企业自主创新能力的提高备受企业界和理论界的重视。国外的评价指标体系虽然比较成熟，但由
3、于国情的不同，很难把国外的那一套评价指标体系直接运用到中国来。自我过进入了WTO以来，国内企业面临着许多的机遇和挑战，我国市场经济体制改革的日益深化，国内中小企业的整体素质有了大幅度的提高，不仅仅是战略思路的谋划和战术策略的设计，还包括了管理的合理性。虽然有了很大的提高，但是其中依然存在许多的不足之处。其中自主创新意识薄弱、自主创新能力不强尤为明显，这严重制约了中小企业的进一步发展壮大和参与激烈的国外竞争。随着我国经济的快速发展，中小企业自主创新能力成为一国企业具有普遍创新能力，具有较强的国际竞争力的关键环节。在这样的经济形势下，探讨企业自主创新能力评价体系的设计思路与方法，已成为一项急迫性的
4、任务。二、中小企业自主创新能力的原则(一) 科学的原则我国中小企业自主创新能力评价体系的建立，首先必须遵循一个重要的原则科学的理论原则。我们在构建自主创新能力评价体系，必须有这个前提，遵循客观经济规律的要求，体系中各个指标的内在联系，从总体框架的构建到各个具体指标的确立，以及各个指标在体系中所占的权重，都必须有科学的调查研究，做好基础的数据分析，借助国外一些比较成熟的理论论证，从而形成相应评价体系模式。(二) 合理性原则我国中小企业自主创新能力评价体系，除了要科学的理论做指导，还必须保证评价体系的切实可行。万不能与我国的实际经济环境相脱离。脱离了实际情况，即失去体系本身的存在意义。假如把评价体
5、系设计成层次和指标过多，评价过程就会比较复杂，计算也繁琐，期间也会增加了失误机率，评价结果的精确程度也很难把握，而且不易于企业进行操作。因此，企业自主创新能力评价体系除了要有科学的理论做指导，还必须使评价体系的结构尽量简明，选取符合评价内容要求的指标，以减少评价过程的工作量，提高工作效率，这样才能即体现评价过程及结构两个方面准确度的把握，又有可行合理的操作性。(三) 系统性原则建立企业自主创新能力评价体系，应使其在运行过程中反映评价的对象中各个要素的属性及其内容，并使评价目标和指标能有机地结合起来，组成一个指标设置合理，逻辑层次分明的结合评价体系。要充分体现评价体系的系统性，而不仅仅是一些具体
6、指标的堆砌，在考虑评价体系系统性的同时，必须保证评价系统的合理可操作性。(四) 可比性原则根据其技术性和创新性的要求，选取的考核评价指标都要具有稳定的数据来源，适应并服务于总体评价方案的要求。同时，评价指标的口径必须一致，保证评价结果的真实性，客观性和合理性。(五) 动态性原则一个好的评价体系，必须适应时代的特征，体现动态发展的要求。在具体的评价指标，应具有前瞻性。必须满足企业内部的发展要求，同时不断的吸纳社会变化发展的动态信息，吸收国内外科学技术研究成果，从评价体系中指导思想的确立，到实施过程中的诸多环节加以完善，把国家、行业、社会对企业的要求充分体现到评价体系中。始终保持与时俱进的先进性，
7、才能更好的与国内外经济环境相适应。(六) 创新发展原则从目前来看，我国的中小企业自主创新能力评价体系的建设还没有一个比较成型的模式，仍处于一个不断发展完善的过程。许多指标权重设计和实施环节的合理性还有待研究。为此，无论是考核评价体系的整体设计，还是具体评价指标的确立，都必须运用创新发展的原则。三、中小企业自主创新能力评价体系模式的基本条件(一) 自主创新的意识企业的创新意识对于企业创新活动的开展有很大影响。西方的思维方式跟我国自古以来的文化传统有很大的区别。西方的哲学思想决定了西方文化是一种鼓励、提倡创新的文化，而中国文化讲求中庸之道，在这两种不同的文化背景下成长起来的企业在创新意识方面有很大
8、的差异。这也就是为什么不能拿西方比较成熟的评价体系和管理系统来管理中国的企业的原因之一。国内的企业一方面缺少对市场创新需求的敏感性，另一方面在面对机会的时候不敢创新，反映出国内企业在创新意识方面还有待加强。缺少创新意识，企业就没有创新的动力，也就更谈不上提高自主创新能力了。而从企业内部看，影响创新意识的因素主要有三个方面：1. 企业家是企业的灵魂，其创新欲望对于企业的影响十分重要。我们看世界上那些著名的大公司，如微软，苹果等，他们的高层管理者都是极富有创新的意识。就拿刚过世的苹果公司总裁乔布斯来说吧，如果没有乔布斯与众不同的创新意识，怎么会有现在如此先进的一系列受人追捧的产品；日本幸之助，如果
9、没有创新的欲望，怎么能让松下公司成为世界电器企业的巨头。当然，企业家除了要有创新的欲望，还要有创新的规划能力，也就是从企业战略角度为企业自主创新做了长远的规划。2. 创新型的企业文化。企业文化是一个企业的灵魂，企业要想持续地创新，除了企业家的创新意识外，在整个企业的内部也应该形成一种共同的意识，这就需要与员工一起建立一种创新型的企业文化。许多著名公司都将创新作为自己企业文化的一个重要的部分，日本之所能在较短的历史时期内实现经济的腾飞，不仅仅和日本人的善于学习精神有关，主要还是得益于日本的企业文化，而其企业文化的核心精神就是创新精神与和作精神。建立一种创新型的企业文化，是创新意识的几种体现，是顺
10、应时代发展的必然趋势。3. 企业的信息渠道是否畅通。当今是出于信息时代，信息对于企业发展来说有着重要的重要，决定了企业的战略。所谓知己知彼，百战不殆。企业的创新活动不能盲目的进行，必须要有明确的目标和方向，企业要随时了解新技术、新产品的发展动态，并且把握好市场需求，只有在充分掌握各种信息的基础上，企业才能做出正确的创新决策和战略方案。(二) 自主创新投入的要素创新是一种高投入的活动，而这种投入得到的回报往往也是比较缓慢。它需要调动大量的资源，包括财力、人力、物力等，其中人力资源是企业创新的一个重要方面，而这个方面也是经常被企业所忽视。企业往往在关注财力和物力的投入，而忽略了人是企业创新的一种很
11、重要的资源。研究企业人力资源创新能力的开发包括三个方面：一方面，研究开发费用投入。研究开发费用投入指企业在自主创新方面投入的基础性费用、应用性费用和对高技术成果消化吸收与转化的费用。第二方面，研究开发人员比率。研究开发人员比率指企业从事与自主创新研究开发相关的人员数目同全体员工总数之间的比值。第三方面，员工培训教育费用比率。员工培训教育费用的比率指企业从事与自主创新研究开发的员工素质教育培训费用同企业销售收入的比值。综上所述，企业投入的研发费用、人力、物力等将直接影响企业的自主创新能力。(三) 自主创新的生产能力创新的生产能力，包括了企业设备状况先进性、操作工人的素质水平和生产工艺的标准要求三
12、个方面：一方面，企业设备状况先进性只企业根据生产经营活动中的技术性要求，不断对原有设备进行淘汰、更新与改造。所体现的符合先进技术性能要求的设备占设备总体水平的比重。另一方面，操作工人的素质水平指从事生产操作的人员所应具备的学历、技能等方面的水平。从中小企业的现状分析，设备的先进性只有在与符合制造要求的人员结合起来，才能真正起到应有的作用。第三方面，企业生产工人的技术等级、对生产技术适应性和工作质量都是生产工艺的标准化的要求。生产能力或者说产出能力，也是影响企业自主创新能力的一个主要方面。一个企业的收入不能超过投入，长此以往，那么，企业很难承受来着内部和外部多方面的压力，企业的创新也将难以为继。
13、(四) 新产品的营销能力 新产品的营销能力，包括创新项目市场调研能力和创新技术或者产品。其中，创新项目市场调研能力包括企业在市场调研过程中所涉及到的创新产品潜在需求分析、竞争对手状况分析和技术发展趋势分析。通过以上三个方面指数的评判，可以充分了解与认识创新项目的市场发展状况和水平。而创新技术或产品营销能力指中小企业创新研发的技术或产品在市场上的认可程度与销售水平。 新产品的营销能力也是影响企业创新能力开发的其中一个重因的素要。假如企业投入很多，却得到的创新产品并没有市场的需要，那么这项创新也只能说是失败。企业的投入也得不到相应的经济回报，生产出这样没有市场营销能力的产品，对企业来说是一种资金流
14、通的停泄状态。(五) 自主创新的管理能力 培养企业自主创新能力是一项长期、复杂、风险高的艰难活动。因此，企业在创新活动的管理有很大的难度。许多的企业都因为管理不当而导致企业陷入困境或者直接倒闭。那么，企业创新过程中遇到困难事，如何有效、合理、迅速的调度企业资源支持创新，将影响创新活动的进行，也决定了创新能否成功，这是对企业创新活动管理能力的一种考验。而影响创新活动管理能力的主要因素有以下三个方面:1. 资本管理能力。创新活动需要大量的要素投入，包括人力，物力和财力。无论是人力资源的培训还是设备的购买更新，都需要大量的资金。一般情况下，企业创新的资金一方面来自自身积累，另一方面就要靠企业的融资能
15、力，尤其是在创新的开始阶段，这时候创新还不能为企业带来收益，企业的融资能力显得尤为重要，能不能融到资金将关系企业的创新是否能够继续进行。2. 创新的激励机制。创新是一种人的创造性活动，适当合理的激励措施能够激发员工的潜在能力和独特的创造性。但是这种激励机制要做到适当合理，不然收到的成果会适得其反，给企业内部造成紧张压抑的不良气氛。所以，企业内是否拥有有效的创新激励机制是影响创新活动管理能力的重要方面。3. 社会网络与合作。企业在创新过程中，应当利用社会上的现有资源，技术成果、理论知识，节省资源的浪费。企业在创新项目上，可以考虑分一些项目给各个高校科研组，科研院所，这样一来既节省了一部分资源要素的投入，又能更迅速的得到创新成果，同时也加强了企业与社会的联想，生产出来创新的产品更符合大众的需求。与社会机构的合作，提高了企业创新活动的效率，又增强了企业创新活动管理能力。所以，企业社会网络以及其他科研机构的合作程度也是衡量企业创新活动管理能力的重要方面。(六) 自主创新的方式方式的创新大体可以分为原始创新和引进吸收消化创新两个方面。一方面，原始创新是指企业通过原始数据的收集，自主的研发创新。从原来的不存在的东西，通过创新发明变成一种现实存在的产品。原始创新对企业创新投入的能力要求较高，但创新的效率也比较缓慢，许多企业进行科研
