国有企业股权转让协议资料

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1、第 1 页 共 20 页 中国国有企中国国有企业业股股权转让协议权转让协议 目录 1. 定义 2. 股权转让和转让价款 3. 签署协议的先决条件 4. 协议的签署和申请批准、注册 5. 公司资产和负债的剥离 6. 公司职工和退休人员的安排 7. 公司应收帐款 8. 公司营运资金贷款 9. 公司税务 10. 公司资产和负债的进一步剥离 11. 转让完成和转让价款的支付 12. 双方的声明与保证 13. 受让方的审慎调查 14. 公司经营的继续 15. 终止 16. 税务和费用 17. 保密和公开声明 18. 管辖法律和争议的解决 第 2 页 共 20 页 19. 其他 附件一：剥离投资 附件二：

2、贷款担保 附件三：特殊应收帐款 第 3 页 共 20 页 股权转让协议 本协议由以下双方于 年 月 日在中国 签订： 1._（转让方名称），一家根据_法律正式成立和有效 存续的公司，其法定地址是_（“转让方”）；以及 2._（受让方名称），一家根据_法律正式成立和有效 存续的公司，其法定地址是_（“受让方”）。 鉴于： 1._（目标公司名称）是一家根据中国法律正式成立和有效存续的国 有企业（“公司”）； 2.转让方拥有该公司100%的股权；以及 3.转让方同意按照本协议规定的价格和条款，将其拥有的该公司股权的80% 出售给受让方。受让方收购该股权后，公司将成为一家中外合资企业。 鉴此，双方约定

3、如下： 1.定定义义 1.1 本协议中，以下术语具有下列含义： 1.1.1公司帐目指公司 年 12 月 31 日的审计资产负债表， 会计 年度的公司损益表和现金流量表，以及从 年 1 月 1 日至 第 4 页 共 20 页 年 6 月 30 日的公司中期财务报表。 1.1.2审批机关指投资审批机关和国有资产管理机关。 1.1.3章程指双方在签署本协议的同时签署的合资公司章程。 1.1.4营业执照指在审批机关批准本协议、合资公司合同和章程后，由注册 登记机关出具的合资公司的营业执照。 1.1.5最终帐目指公司在完成日之前一日的最终资产负债表，以及公司在 年 1 月至该日期间的损益表和现金流量表。

4、 1.1.6改制指公司根据本协议和合资公司合同转变为一家中外合资企业。 1.1.7完成日指注册登记机关为合资公司出具合资公司营业执照的日期。 1.1.8剥离投资指公司在受让方子公司以外的其他公司、企业或其他实体中 拥有的所有股权，包括但不限于附件 1 中所列的投资。 1.1.9可行性研究报告指双方在签署本协议的同时签署的合资公司可行性 研究报告。 1.1.10 知识产权指专利、商品商标、服务商标、商号、互联网域名、设计权、 版权（包括电脑软件和数据库的所有权）、专有知识权、以及其他知识 产权（无论其是否已经注册或尚未注册），包括为获得该等权利而提出 的申请，以及在中国境内任何地方都具有相等或类

5、似效力的一切保护 权利或保护形式。 1.1.11 投资审批机关指_或根据中国法律，有资格批 准本协议及本协议预期交易的任何其他机关。 第 5 页 共 20 页 1.1.12 合资公司指根据本协议和合资合同，从一家国有企业转变为一家中外 合资经营公司后的公司。 1.1.13 合资合同指双方在签署本协议的同时签署的合资公司的合资合同。 1.1.14 贷款担保指公司对任何第三方的债务提供的所有担保或其他保证，包 括但不限于附件 2 所列的所有担保和其他保证。 1.1.15 主要业务指公司目前直接开展的制造和销售_和零件的 业务。 1.1.16 股权指根据本协议，转让方将要转让给受让方的公司百分之八十

6、（80%） 的股权。 1.1.17 股权转让指根据本协议，转让方把股权转让给受让方。 1.1.18 注册登记机关指市工商行政管理局，是向合资公司提供注册登记和发 放营业执照的政府机关。 1.1.19 国有资产管理机关指市国有资产管理局或市财政局属下的相关职能 部门。 1.2 本协议中的小标题只为阅读方便而设置，不影响本协议的解释。 1.3 附件构成本协议不可分割的一部分，凡有提及本协议之处均应包括附件。 2.股股权转让权转让和和转让转让价款价款 2.1 在本协议的条款得到满足的情况下，转让方应出售和转让，同时受让方应购 买股权及其全部相关的权利，不附带任何抵押、担保、留置权、担保物权或其 第

7、6 页 共 20 页 他债权。 2.2 受让方应向转让方支付的股权总价应为 美元（USD ）（相等于人民币 元）（简称“转让价款”）。转让价款应按照本协议第 10 条支付。 3.签签署署协议协议的先决条件的先决条件 只有在以下每项先决条件都得到满足后本协议方可得到签署： 3.1 由双方共同选定的合格评估公司已对公司资产做出评估报告，并且国有资产 管理机关已对该报告做出书面确认或给予注册； 3.2 依照可行性研究报告，公司的注册资本已增加到人民币 元（ 美元）； 3.3 公司已依照公司法，转变为一家有限责任公司； 3.4 公司的所有贷款担保均已被免除。 3.5 转让方和公司应尽最大努力确保以上先

8、决条件在尽可能短的时间内得到满足， 最迟不超过 年 月 日。 每一项先决条件的满足都应符合中国的适用法律法规并让受让方感到满意。 受让方有权根据其自行选择，以书面通知转让方放弃任何先决条件或其中任何 部分。 4.协议协议的的签签署和申署和申请请批准、注册批准、注册 4.1 在 年 月 日的当天或之前，转让方和公司应向受让方提供证 明先决条件已经得到满足的所有文件副本，包括任何必要的政府机关批准和 第三方同意。每一方还应向另一方提供证据，证明它已获得签署本协议和履 第 7 页 共 20 页 行本协议项下义务的所有必要的内部批准和授权。另外，转让方还应提供证 据，证明它已获得有关政府机关的所有必要

9、批准和授权。 4.2 在签署本协议以前，转让方应向受让方提供由一家在中国开业的独立律师事 务所出具的法律意见书，对满足先决条件的合法性和有效性提供法律意见， 并应承担获取该法律意见书的所有开支和费用。对该独立律师事务所的选择 应得到受让方的核准。如有任何先决条件未能按照本协议的条款得到满足， 则除非受让方已经书面放弃该等先决条件，否则受让方有权在预定的签署日 期不签署本协议。 4.3 本协议、合资合同和章程得到签署后，转让方应立即把本协议提交国有资产 管理机关审批或登记，并且双方应共同向投资审批机关申请批准股权转让和 改制。审批机关批准后，公司应迅速向注册登记机关提出注册合资公司和发 放营业执

10、照的申请。如果受让方先前放弃的任何先决条件在提交申请之前仍 未得到满足，则受让方有权不签署该申请。 4.4 转让方和公司应向受让方提供所有提交给审批机关和注册登记机关的申请材 料的副本，并向受让方通报其在审批过程中与审批机关之间的往来联系。转 让方在收到审批机关的任何批准文件和营业执照后，应立即将副本送交受让 方审阅。 5.公司公司资产资产和和负债负债的剥离的剥离 在本协议签署之日后和完成日之前，公司应完成对它以下资产和负债的剥离： 5.1 出售或处置所有剥离投资； 第 8 页 共 20 页 5.2 把公司占地范围内土地的土地使用权重新划拨给转让方，并将其在该土地上 建造的建筑物的所有权转移或

11、转让给转让方； 5.3 把 的公司所有权转移或转让给转让方，并将相应地块的土地使用权出 让或重新划拨给转让方； 5.4 转让或处置公司对位于_的土地拥有的土地使用权； 5.5 付清因购买_的土地使用权而发生的全部贷款和其他负债，并向 转让方转让或出让 的所有租赁、使用、销售或其他类似合同； 5.6 向转让方支付至 年 12 月 31 日应付转让方的全部红利。 5.7 转让方应确保公司资产和负债的上述剥离得到适当完成，符合中国的适用法 律法规，并使受让方满意。在完成日的当天或之前，转让方应向受让方提供由 一家在中国开业的独立律师事务所出具的书面法律意见书，对公司资产和负 债的上述剥离的合法性和有

12、效性提供律师意见，并应承担获取该法律意见书 的所有开支和费用。对该独立法律事务所的选择应得到受让方的核准。 6.公司公司职职工和退休人工和退休人员员的安排的安排 6.1 本协议签署后，公司应向受让方提供公司所有现有职工的人事档案副本，受 让方应从公司现有劳工中挑选出名（）雇员，作为合资公司的职工，并应 将其挑选结果书面通知转让方和公司。 6.2 在本协议签署后和受让方完成挑选之前，公司应责成工人代表委员会召开会 议，并通过本协议中规定的有利于公司职工安排和退职补偿的决议。 第 9 页 共 20 页 6.3 在收到第6.1条所述的通知后，公司应向其全体员工（包括被受让方选中的职 工）发出终止劳动

13、合同的通知。对于被受让方选中并且愿为合资公司工作的 公司原职工，合资公司应与他们签订新的劳动合同。 6.4 尽管有第6.1条之规定，如果按受让方的正常标准，公司原职工中符合合资公 司聘用要求的不足（ ）名，或受让方选出的（ ）名合格职工并非全都 愿意为合资公司工作，则受让方只有义务责成合资公司聘用这些合格且愿意 为合资公司工作的公司原职工。 6.5 对未被受让方选中或已被受让方选中但不愿为合资公司工作而不能签订新劳 动合同的公司原职工，转让方应依照本省劳动合同管理规定支付退职补偿金。 对于与合资公司签订新劳动合同的公司原职工，转让方应依照适用的市暂行 规定（“市规定”）支付退职补偿金。 6.6

14、 合资公司与任何公司原职工签订的劳动合同均应包含一项职工声明，表明该 职工与公司的雇佣关系已经终止，该职工同意依照市规定领受退职补偿金， 并且该职工是在上述前提下与合资公司签订劳动合同的。 6.7 转让方应向受让方提供一份清单，列出曾经是公司原职工的每一位合资公司 职工的姓名，转让方向该职工支付的退职补偿金额，以及计算该补偿金的根 据。如有任何公司原职工与合资公司脱离雇佣关系，则合资公司应向转让方 作出补偿，补偿的金额应等于转让方支付给该职工的退职补偿金。但是，如果 任何公司原职工因退休或犯罪而与合资公司脱离雇佣关系，则合资公司无须 向转让方补偿转让方支付给该职工的退职补偿金。如果未被合资公司

15、聘用的 第 10 页 共 20 页 任何公司原职工因其与公司的雇佣关系终止，要求合资公司向其支付额外退 职补偿金的索赔成功，则转让方应向合资公司补偿该等额外的退职补偿金。 6.8 另外，公司应于完成日之前付清公司拖欠任何职工的工资和劳动津贴。如果 任何公司原职工因公司拖欠工资和劳动津贴，要求合资公司补偿的索赔成功， 则转让方应全额补偿合资公司。 6.9 公司应向转让方或其指定的组织转移公司对其退休人员承担的法定责任。因 此，将来向完成日之前退休的公司职工的退休福利拨款的责任应由转让方自 行承担。支付公司退休人员养老金和退休金的责任应于完成日的当天或之前 完成转移。 6.10转让方和公司应向受让方提供证明其履行第6条规定义务的所有文件副 本。 7.公司公司应应收收帐帐款款 7.1 公司应加倍努力收回贸易和非贸易交易中产生的应收帐款。在收取应收帐款 时，公司应接受受让方的指示和监督，并采纳受让方建议的所有合理措施。公 司应于完成日的当天或之前收回非贸易交易中产生的所有应收帐款。 7.2 截至到日期已拖欠一（1）年以上仍未偿还的公司应收帐款（“非转让应收帐 款”），应在完成日成为转让方的资产。为加快非转让应收帐款的收回，非转让 应收帐款应被视为转让方提供给合资公司的非现金贷款。在完成日后的两 （2）年内，合资公司应负责以转让方的名义并代表转让