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1、创业板上市流程及上市条件 创业板上市流程及上市条件 （根据本人实际操作创业板上市工作经验整理，供有兴趣者参考） 一. 上市流程 一. 上市流程 1. 组建机构：组建机构：组建企业上市工作小组，确定小组成员及工作分工 2. 选聘中介：保荐机构（券商） 、会计师事务所、律师事务所、评估师事务所等（分工协 作） 3. 企业改制：企业改制：设立股份有限公司（改制） 确定改制方案 引进战略投资者 董事会、股东会改制决议 创立大会：股款缴足后 30 日内召开（选举董事、独立董事、监事） 第一次董事会（选举董事长、董秘） ，第一次监事会 申请设立登记股份有限公司（创立大会后 30 日内） 4. 上市辅导上市
2、辅导 将改制情况及上市意向报当地证监会派出机构（证管办）备案 信息披露(地方媒体刊登，公告举报电话和通讯地址) 券商履行辅导程序授课 20 小时、6 次以上 证监会派出机构验收 5. 上市申报：上市申报：上市申请文件制作、报送（材料报送） 公司董事会、股东大会：审议通过发行方案、募集资金投向、项目可行性报告等 中介机构：分别完成各自审核程序，出具相关鉴证报告 保荐机构：完成内核程序，出具保荐意见书 企业：递交创业板上市申报材料 证监会：在 5 日内对申报材料给予反馈（受理、不予受理、补充修正） 【证监会正式受理到创业板上会，至少需要 3 个月时间】 6. 初审初审（证监会相关职能部门） （初审
3、） 征求发行人注册地省级政府意见，投资项目还需征求当地发改委意见 面谈沟通、专项核查、举报核查、出具反馈意见（初审报告） 【初审时间不计算在行政许可的规定期限 3 个月内】 7. 意见回复：意见回复：落实、反馈初审提出问题和意见 积极配合，逐一回复，如实澄清 中介机构分别对反馈意见出具相关报告。 8. 信息预披露信息预披露 申请文件受理后、上会前，发行人应将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预 先披露 9. 发审委审核发审委审核（过会） 专家库专家审核 企业陈述、答辩 10. 等候核准等候核准： （发审委核准）预计需要 2-3 周时间 已核准：等候证监会根据市场情况出具准予公开上市发行批文
4、未核准：自证监会作出不予核准之日起 6 个月后，发行人可再次提出发行申请 11. 批准发行批准发行：自取得证监会准予公开上市发行批文之日起 6 个月内上市发行。 批准后、发行前，如有重大事项，应暂缓或暂停发行，并报告证监会、公开披露 12. 信息披露信息披露：在证监会指定的报刊、网址、网站公告披露招股说明书全文 13. 市场推广：市场推广：在中介机构协助下路演、询价、定价 准备投资价值研究报告 向特定机构投资者询价，确定发行价格 （询价结束后，提供有效报价的询价对象不足 20 家的，应当中止发行） 向公众投资者进行推介 14. 公开发行公开发行：网下和网上申购。 （认购、发行） 15. 资金到
5、账资金到账：发行人应按规定建立募集资金专项存储制度，将募集资金存放于董事会决定 的专项账户 16. 挂牌上市挂牌上市：深交所敲钟仪式（上市交易） 17. 情况反馈情况反馈：承销商在证券上市后 10 日内向证监会报备承销总结报告 18. 持续督导持续督导：承销商在企业上市后持续对该企业进行三年督导 二. 基本条件二. 基本条件 （该条件根据本人经验杜撰，和政策规定无关） 1. 企业至少持续经营三年，主营业务突出，管理团队稳定，有良好发展前景； 2. 主营收入和利润不依赖有重大不确定性的客户或关联方，净利润主要来自主营业务； 3. 近三年主营业务收入和净利润年均增长速度不低于 30%； 4. 最近
6、三年持续盈利，净利率 10%以上； 5. 最近一年的主营业务收入不少于 2 亿元，净利润不低于 2000 万元； 6. 所从事的行业符合国家产业政策，企业在本行业有一定的地位和知名度； 7. 企业近三年没有被政府主管部门处罚，包括税务、工商、劳动人事、环保等； 8. 企业法人、总经理没有任何违法、犯罪等不良记录（要记得按时还款哦） ； 9. 公司资产产权清晰，无担保、诉讼、仲裁等重大或有事项，无重大偿债风险； 10. 企业和企业高管没有官司缠身； 11. 企业内部管理规范，会计核准符合准则要求，财务数据无水分； 12. 现金流持续、稳定，自有资金充足（上市有成本，没钱就别玩，小心把自己玩残了） 13. 无重大关联交易，如内部销售、股东借款、资产占用、挪用资金、相互担保等。 结论： 结论： 公司产品优势+市场优势+资金+资质高成长业绩高成长业绩 管理规范+主营突出+团队优秀+高成长业绩+风险可控优质企业 优质企业 专业的人员+专业的方法+高效的工作操作成功 操作成功 优质企业 + 操作成功 成功上市成功上市 祝各位上市成功、钱途无量！欢迎交流。 项先生
