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1、Error! No text of specified style in document.2007年证券从业考试基础知识真题及答案一、 单项选择题1.证券是指用以证明或设定权利所形成的（www.TopS）。A书面凭证B法律凭证C货币凭证D资本凭证答案A2.凭证证券又称（www.TopS）。A有价证券B商业证券C无价证券D资本证券答案C3.证券按（www.TopS）来划分，可以分为凭证证券和有价证券。A用途B性质C对象D内容答案B4.提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（www.TopS）。A有价证券B商品证券C货币证券D资本证券答案B5.金融期货证券是一种（w
2、ww.TopS）。A商品证券B资本证券C货币证券D凭证证券答案B6.证券登记结算公司性质上属于（www.TopS）。A证券服务机构B证券经营机构C证券管理机构D自律性组织答案A7.证券业协会性质上是（www.TopS）。A证券监管机构B证券服务机构C证券投资人D自律性组织答案D8.证券必须同时具备的两个最基本特征是（www.TopS）。A法律特征与经济特征B法律特征与书面特征C经济特征与书面特征D经济特征与权益特征答案B9.证券按其性质不同，可以分为（www.TopS）。A凭证证券和有价证券B资本证券和货币证券C商品证券和无价证券D虚拟证券和有价证券答案A10.有价证券是（www.TopS）的
3、一种形式。A商品证券B权益资本C虚拟资本D债务资本答案C11.广义的有价证券包括（www.TopS）、货币证券和资本证券。A商品证券B凭证证券C权益证券D债务证券答案A12.商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有（www.TopS）的凭证。A所有权或使用权B租赁权或转让权C收益权或处分权D使用权或转让权答案A13.货币证券是指本身能使持券人或第三人取得货币索取权的有价证券，主要包括（www.TopS）两大类。A权益证券和债务证券B商业证券和银行证券C固定收益证券和变动收益证券D短期证券和长期证券答案B14.资本证券是指与（www.TopS）直接有关的活动而产生的证券。A资金B项目投
4、资C货币投资D金融投资答案D15.资本证券主要包括（www.TopS）。A股票、债券和基金证券B股票、债券和金融期货C股票、债券和其他证券D股票、债券和金融衍生产品答案C16.有价证券具有的主要特征是（www.TopS）。A期限性、收益性、变通性、风险性B产权性、收益性、变通性、非返还性C期限性、收益性、流通性、风险性D产权性、期限性、收益性、风险性答案C17.证券流通性不受（www.TopS）因素影响。A证券期限的长短B证券信誉的好坏C市场的完善程度D经济发展速度答案D18.证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（www.TopS）。A政府、金融机构、公司企业B中央政府、地方政府、公司企
5、业C政府、中央银行、公司企业D政府、金融机构、财政部、公司企业答案A19.证券公司的主要业务内容有（www.TopS）。A股票、债券和基金B发行、自营和基金管理C承销、咨询和基金管理D承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金等业务答案D20.证券业协会和证券交易所属于（www.TopS）。A政府组织B政府在证券业的分支机构C自律性组织D证券业最高监管机构答案C21.金融证券所筹集的资金作为营运资金，主要用于（www.TopS）等资产业务。A信贷、投资B建设资金C生产经营活动D注册资本金答案A22.证券自律性组织包括（www.TopS）。A证券交易所和证券监管机构B证券交易所和证券行
6、业协会C证券监管机构和证券行业协会D证券公司和证券行业协会答案B23.我国的证券监管机构指的是（www.TopS）。A证券行业自律性组织B证券业协会C中国证券监督管理委员会及其派出机构D证券信用评级机构答案C24.证券交易所在性质上是一种（www.TopS）。A证券监管机构B证券服务机构C证券投资人D自律性组织答案D25.证券信用评级机构在性质上是一种（www.TopS）。A证券监管机构B证券服务机构答案B26.有价证券之所以能够买卖是因为它（www.TopS）。A具有价值B具有使用价值C代表着一定量的财产权利D具有交换价值答案C27.公司证券的形式包括（www.TopS）。A公司债券、商业票
7、据及政府债券B商业票据、金融债券C股票、金融债券D股票、公司债券及商业票据答案D28.变动收益证券的具体形式有（www.TopS）。A优先股股票和普通股股票B普通股股票和浮动利率债券C优先股股票和浮动利率债券D普通股股票和无价证券答案B29.证券交易价格是通过（www.TopS）确定的。A证券商与投资者协商B一级市场上的公开竞价C证券供求双方共同作用D发行者与证券商协商答案C30.参与交易的各方应该获得平等的机会，这是（www.TopS）原则。A公开B公平C公正D平均答案B31.证券市场按纵向结构关系，可以分为（www.TopS）。A发行市场和交易市场B股票市场、债券市场和基金市场C集中交易市
8、场和场外市场D国内市场和国外市场答案A32.证券市场按横向结构关系，可以分为（www.TopS）。A发行市场和交易市场B集中交易市场和场外市场C国内市场和国外市场D股票市场、债券市场和基金市场答案D33.以股票、债券为主要金融工具来融通资金的场所，叫（www.TopS）。A直接融资市场B间接融资市场C货币市场D资本市场答案A34.按证券的（www.TopS）划分，有价证券可以分为股票、债券、基金证券以及其他证券。A经济性质B募捐方式C交易场所D交易性质答案A35.场内市场是在固定场所进行，一般是指（www.TopS）。A证券交易所B证券公司C店头交易D柜台市场答案A36.可转换债券是指可兑换成
9、（www.TopS）的债券。A基金B股票C另一种债券D任意证券答案B37.以银行等信用中介机构作为媒介进行的融资活动场所，即为（www.TopS）。A直接融资市场B间接融资市场C货币市场D资本市场答案B38.（www.TopS）是一种非常特殊的市场，因为没有专门的金融工具在交易双方转移。A商业票据市场B银行承兑汇票市场C大额可转让存单市场D金融同业拆借市场答案D39.证券市场的基本功能不包括（www.TopS）。A筹资功能B定价功能C保值增值功能D资本配置功能答案C40.（www.TopS），24名经纪人商定了一项名为“梧桐树协定”的协议，约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金
10、的最低标准以及其他交易条款。A1790年5月17日B1792年5月17日C1793年5月17日D1817年5月17日答案B41.根据金融市场上交易工具的期限，可把金融市场分为（www.TopS）两大类。A股票市场和债券市场B证券市场和银行信贷市场C证券市场和保险市场D货币市场和资本市场答案D42.中央银行参与金融市场与其他参与者有着本质的不同，其参与目的是（www.TopS）。A拥有剩余资金B盈利C弥补资金的不足D宏观调控答案D43.同业拆借市场在金融市场市场体系中属于（www.TopS）范畴。A资本市场B中长期信贷市场C贷款市场D货币市场答案D44.资本市场是融通长期资金的市场，它又可进一步
11、分为（www.TopS）。A股票市场和债券市场B证券市场和货币市场C短期资金市场和长期资金市场D证券市场和中长期信贷市场答案D45.下列（www.TopS）不属于证券市场的基本功能。A筹集资金B资本定价C资本配置D国有企业转制答案D46.世界上第一家股票交易所在（www.TopS）成立。A纽约B伦敦C阿姆斯特丹D费城答案C47.20世纪初，资本主义证券市场获得了高速发展，其特征不包括（www.TopS）。A股份公司数量剧增B有价证券发行总额剧增C有价证券结构变化D金融创新不断深化答案D48.1918年夏天成立的（www.TopS），是中国人自己创办的专营证券业务的第一家证券交易。A北平证券交易
12、所B上海证券物品交易所C青岛物品交易所D天津市企业交易所答案A49.机构投资者主要有（www.TopS）。A政府机构B金融机构和各类基金C企事业单位D以上都是答案D50.证券投资基金不可以按（www.TopS）进行分类。A基金的组织形式B基金是否可自由赎回C基金规模是否固定D基金管理公司的人数答案D51.在我国，证券交易所是经（www.TopS）批准设立的。A全国人民代表大会B国务院C中国人民银行D中国证监会答案B52.目前，我国的股票发行制度是（www.TopS）。A行政审批制B注册制C核准制D计划制答案C53.我国证券发行的品种不包括（www.TopS）。AA股、B股B基金C国债D金融衍生产品答案D54.1602年，世界上第一个股票交易所在（）成立。A意大利里昂B法国巴黎
