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1、第八章 附表序号表格名称一综合类(A)表A-1审计需求调查表表A-2审计通知书表A-3承诺书表A-4授权委托书表A-5审计所需资料清单表A-6工程资料移交清单表A-7工程资料归还签收单表A-8建设项目审计实施方案表A-9审计会议纪要表A-10审计程序表表A-11审计日记表A-12审计工作底稿表A-13审计取证函表A-14审计访谈记录表表A-15现场勘查记录表表A-16问询函表A-17工作联系函表A-18征询意见函表A-19文书送达回证表A-20回访记录表表A-21工程审计报告书流转控制表表A-22工程审计三级复核记录表A-23工程审计报告档案总表表A-24全过程审计业务类工作底稿目录总表表A-
2、25建设项目阶段性审计备忘录二工程类（B）表B-1基建程序执行情况调查表表B-2建设项目管理制度调查表表B-3建设项目基本情况表表B-4审计相关资料提供情况一览表表B-5招投标情况审查表表B-6合同管理情况审查表表B-7合同付款情况审查表表B-8合同分包情况审查表表B-9合同变更情况审查表表B-10工程进度情况统计表表B-11工程进度款支付审批单表B-12工程变更审批情况审查表表B-13工程变更价款审批单表B-14工程签证价款审批单表B-15材料、设备价款审批单表B-16工程索赔审批单表B-17工程造价审计情况统计表表B-18项目的社会效益和社会影响情况统计表三财务类(C)表C-1投资及完成情
3、况一览表表C-2物资盘点情况审查表表C-3资金来源及到位情况统计表表C-4概算执行情况比较表表C-5贷款合同检查记录表C-6在建工程结构分析表表C-7主要合同核对表表C-8资金来源结构表表C-9凭证（交易）检查表表C-10年度会计账户余额与年度审计报告核对表表C-11工程项目会计记录金额与造价审核报告核对表表C-12竣建02表竣工工程决算一览表与会计账户核对表C-13竣建06表竣工工程财务决算表与会计报表核对表表C-14竣建03表其他工程和费用明细表与会计账户核对表C-15预计未完工程检查表表C-16建设资金使用明细表表C-17交付使用资产表表C-18重要事项签证单表C-19标书收入（或中标服
4、务费收入）检查核对表表C-20被审核单位基本情况表表C-21客户单位基本情况表表C-22业务项目基本情况表表C-23基本建设项目竣工财务决算报表表C-24建竣决01基本建设项目概况表表C-25建竣决02基本建设项目竣工财务决算表表C-26建竣决03基本建设项目交付使用资产总表表C-27建竣决04表基本建设项目交付使用资产明细表涵盖了企业价值、不动产、无形资产、机器设备、珠宝首饰等评估业务主要领域，涉及业务承接、业务操作、报告出具等评估业务全过程，在基本概念、方法体系、价值类型等方面与国际评估准则趋同，初步构建了资产评估准则体系，执业有据可依、检查有规可循的格局基本形成。- 53 -表A-1审计
5、需求调查表 编号：项目名称委托单位建设单位工程概况审计性质 工程结算审计 工程决算审计 工程管理审计 工程专项审计审计内容 项目法人制资本金制执行情况审计 内部控制制度审计 建设程序程序审计 设计勘查审计 工程拆迁审计 工程招标投标审计 工程合同管理审计 设备和材料采购审计 工程进度审计 工程施工质量管理审计 监理制执行情况审计 工程投资管理审计 安全文明施工管理审计 环境保护管理审计 工程竣工审计 工程财务管理审计审计方式 全过程跟踪审计（需常驻工作人员） 全过程阶段性审计（不需人员常驻现场，但需阶段性的开展审计工作） 事后审计（结算、决算、后评价审计） 配合委托方开展审计工作其他编制人：
6、编制日期：表A-2审计通知书 编号：天工审*号致： 根据 委托（审计业务约定书编号： ），将由我公司对贵单位负责筹建的 项目进行 审计，按照审计工作计划的安排，现对贵单位发出审计通知书，并请贵单位配合以下事项：1、请按审计所需资料清单准备审计所需资料；2、请填写审前调查表：项目基本情况表、投资及完成情况一览表、基建程序执行情况调查表，并请在 年 月 日前填写完成并提交我公司；3、请签署并提交关于建设项目审计资料的真实性、完整性的承诺书；4、请提交贵单位关于本建设项目的各项管理制度文件汇编；5、请调配相关人员配合审计期间审计工作的进行，并签署授权委托书；我公司负责联系人： ，电话： ，手机： ；
7、如有疑问，请及时联系。感谢配合！附件1：审计业务约定书；附件2：审计所需资料清单；附件3：项目基本情况表；附件4：投资及完成情况一览表；附件5：基建程序执行情况调查表；附件6：承诺书；附件7：授权委托书。 天职（北京）国际工程项目管理有限公司 年 月 日表A-3承 诺 书 （审计单位）： 我单位按照审计通知书（天工审*号）要求向审计组提供了工程决算资料、财务会计资料和相关资料（详见提供审计资料清单），现特此作出如下承诺：按照要求向审计组提交的下列“提供审计资料清单”所列的各种财务会计资料、工程结算、决算等相关资料是按照中华人民共和国会计法、国有建设单位会计制度以及国家其他有关财务会计法的规定编
8、制的，公允地反映了我单位的项目建设、财务收支情况。向审计组提供的项目批准建设的有关文件、征地、拆迁、设计和招标投标文件，设计、监理、施工合同及结算资料，采购设备及材料合同、清单、发票及入库资料，设计变更、签证资料及竣工图纸等资料是真实、合法、完整的。上述承诺，如有虚假愿承担相关法律责任。建设单位名称：（签章）法定代表人（或授权代理人）：（签章）建设项目负责经理：（签章）年 月 日表A-4授权委托书 ：本授权委托书声明：我系 单位的法定代表人，现授权委托我单位 为我的授权委托人，以我单位的名义参加 项目的审计工作，授权委托人所签署的一切文件和处理与此有关的一切事务，我均予承认。特此委托。建设单位
9、名称：（签章）法定代表人：（签章）年 月 日表A-5审计所需资料清单被审计单位： 项目名称： 编号：序号资料名称1建设项目的内部控制制度、组织框架图2项目建议书3项目可行性研究报告4项目可研报告评估及审批文件5环境影响报告及审批文件6项目初步设计的申报和审批文件7建设用地规划许可证8建设工程规划许可证9建设工程施工许可证10工程质量监督注册登记11国有土地证明文件（建设用地批准书、国有土地使用证、原土地使用证明）12房屋拆迁许可证13项目概算和调整概算批文14施工图审查资料15图纸会审记录16与建设项目相关的会议决议、纪要17招标公告（设计、勘查、监理、施工、设备材料供应商等）18资格预审文件
10、（设计、勘查、监理、施工、设备材料供应商等）19招投标文件（设计、勘查、监理、施工、设备材料供应商等）20评标记录（设计、勘查、监理、施工、设备材料供应商等）21建设项目合同台帐（合同付款台帐）22合同、协议（可研、招标代理、设计、勘查、监理、施工、设备材料供应商等）23施工图或竣工图24监理规划25监理月报26监理日记27监理旁站记录28材料、设备进场检验资料29分部分项工程验收资料30工程竣工验收报告31建安工程结算一览表32工程结算书（计量月报）33工程量计算书34材料、设备认价单35施工组织设计36工程变更签证资料（洽商资料）37工程索赔资料38隐蔽工程资料39工程竣工决算报表（竣工决
11、算概况表、竣工财务决算表、交付使用财产总表、交付使用资产明细表）及编制说明40分年度固定资产投资计划及建设资金的实际到位情况41会计核算和基建财务管理制度42建设方统供设备、材料清单43与工程相关的总帐、明细帐及会计凭证等会计资料44建筑工程、安装工程、设备、待摊投资及工程相关往来帐明细表45结存货币资金46工程物资盘存明细表47设备清查盘点明细表48工程款、设备材料采购款及其他合同支付情况表49与工程相关的房产证、土地使用权证（土地出让合同）、车辆行驶证等产权证明文件说明： 本清单一式二份，提供贵单位一份，审计单位保留一份； 请贵单位在收到该资料清单后7日内向咨询单位提供相关资料。 如不能提供，请书面说明原因。被审计单位签字： 时间：表A-6工程资料移交清单工程名称：建设单位名称：序号资料名称移交份数备注123456789101112131415委托方经办人：资料接收人：年 月 日年 月 日委托方确认资料归还：
