《华安创新证券投资基金更新的招募说明书.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《华安创新证券投资基金更新的招募说明书.doc（91页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、华安创新证券投资基金更新的招募说明书华安创新证券投资基金更新的招募说明书2008年第2号基金管理人：华安基金管理有限公司基金托管人：交通银行股份有限公司基金类型：契约型开放式2008年11月涵盖了企业价值、不动产、无形资产、机器设备、珠宝首饰等评估业务主要领域，涉及业务承接、业务操作、报告出具等评估业务全过程，在基本概念、方法体系、价值类型等方面与国际评估准则趋同，初步构建了资产评估准则体系，执业有据可依、检查有规可循的格局基本形成。85重要提示华安创新证券投资基金经中国证监会2001年8月15日证监基金字200133号文件关于同意华安创新证券投资基金设立的批复批准发起设立。基金管理人保证招募
2、说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本招募说明书已经本基金托管人复核。除特别说明外，本招募说明书所载内容截止日为2008年9月21日，有关财务数据和净值表现截止日为2008年6月30日。目 录一绪言1二释义2三基金管理人4四基金托管人14五相关服务机构18六基金份额的
3、申购、赎回与转换32七基金的非交易过户、冻结与质押40八基金的转托管42九、基金的投资43十基金的业绩48十一基金的财产50十二基金资产的估值51十三基金的收益分配55十四基金的费用与税收56十五基金的会计与审计62十六基金的信息披露63十七风险揭示65十八基金合同的终止与清算67十九基金合同的内容摘要69二十基金托管协议的内容摘要76二十一对基金份额持有人的服务80二十二其他应披露事项84二十三招募说明书的存放及查阅方式87二十四备查文件88一绪言本招募说明书依据中华人民共和国证券投资基金法（以下简称基金法）及其配套管理办法等有关法律法规以及华安创新证券投资基金基金合同（以下简称基金合同）编
4、写。基金管理人和基金托管人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人和基金托管人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照基金法、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人
5、欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。二释义本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：本招募说明书：指华安创新证券投资基金更新的招募说明书及对其的持续更新本合同、基金合同：指华安创新证券投资基金基金合同及对本合同的任何修订和补充基金法：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，自2004年6月1日起施行的中华人民共和国证券投资基金法元：指人民币元基金或本基金：指依据基金合同所设立的华安创新证券投资基金中国证监会：指中国证券监督管理委员会基金管理人：指华安基金管理有限公司基金发起人：指华安基金管理有限公司基金托管人：指交通银行股份有限公
6、司基金销售代理人：指依据有关代理协议办理本基金申购、赎回和其他基金业务的代理机构基金注册与过户登记人：指华安基金管理有限公司或其委托的其它符合条件的代为办理基金注册与过户登记业务的机构基金合同当事人指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的基金管理人、基金托管人和基金份额持有人个人投资者：指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的自然人投资人机构投资者：指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的法人、社会团体或其他组织存续期限：指基金成立并存续的不定期之期限工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日T日：指日常申购、赎回
7、或办理其他基金业务的申请日T+n日指自T日起第n个工作日（不包含T日）日常申购：指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人提出购买基金份额的请求日常赎回：指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人提出卖出基金份额的请求基金转换：指基金投资者可将其持有的本公司旗下某只开放式基金的全部或部分基金份额转换为本公司管理的另一只开放式基金份额的行为基金账户指基金注册与过户登记人给投资人开立的用于记录投资人持有本基金份额情况的凭证交易账户：指基金销售机构为投资人开立的用于记录投资人所持有的华安基金管理有限公司管理的开放式基金基金份额及其变化情况的账户转托管：指投资人将其持有的同一基金账
8、户下的基金份额从某一交易账户转入另一交易账户的业务基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收益基金资产总值：指基金所购买的各类证券价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和基金资产净值：指基金资产总值减去负债后的净资产值基金份额净值：指基金资产净值除以基金份额总数，基金份额净值的计算，精确到0.001元，小数点第四位四舍五入，国家另有规定的，从其规定基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程基金份额持有人服务：指基金管理人承诺为基金份额持有人提供的一系列服务基金销售网点：指基金管理人的投
9、资理财中心和基金电子交易平台，及基金销售代理人的代销网点指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸和互联网网站不可抗力：指基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在基金合同由基金托管人、基金管理人签署之日后发生的，使基金合同当事人无法全部履行或无法部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其它自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易三基金管理人（一）基金管理人概况1名称：华安基金管理有限公司2注册地址：上海浦东新区浦东南路360号，新上海国际大厦38楼3设立日期：1998年6月4日4办公地址：上海浦东
10、新区浦东南路360号，新上海国际大厦2楼、37楼、38楼5联系电话：（021）6联系人：冯颖7注册资本：15,000万元人民币8股权结构：上海电气（集团）总公司持股20%、上海国际信托有限公司持股20%、上海工业投资（集团）有限公司持股20%、上海锦江国际投资管理有限公司持股20%、上海沸点投资发展有限公司持股20%。（二）主要人员情况1董事、监事及高级管理人员（1）董事会：徐建国先生，研究生学历，高级经济师及上海财经大学兼职教授。历任上海日用化学工业公司副经理，上海市轻工业局局长助理、副局长、党委书记，上海市经济委员会副主任，上海市宝山区区长，上海市黄浦区区长，上海市人民政府副秘书长、上海市
11、经济委员会主任，现任上海电气（集团）总公司董事长。俞妙根先生，大学学历，高级经济师。历任上海国际信托投资公司驻德国汉堡办事处总代表、AIT公司董事会董事总经理、信托二部经理兼新上海国际大厦有限公司总经理、资金信托总部总经理、行政管理部经理，上海国际信托投资有限公司副总经理。2006年11月加入华安基金管理有限公司，并主持公司日常经营工作，现任华安基金管理有限公司总裁，副董事长。辜昌基先生，大专学历，高级工程师。历任上海合成纤维研究所副科长，中石化上海石化总厂涤编厂总工程师、厂长助理，中石化上海石化股份公司副总经理，中石化上海金山实业公司总经理，上海市经委副主任，现任上海工业投资（集团）有限公司
12、董事长。万才华先生，大专学历，经济师。历任中国农业银行上海市分行川沙支行营业部职员，浦东花木信用社信贷组长，浦东洋泾信用社副主任，中国农业银行上海市分行陆家嘴支行营业部副行长，中国农业银行上海市分行金桥支行副行长，兴业银行上海分行浦东支行行长，现任上海国际信托投资有限公司副总经理。马名驹先生，大学学历，高级会计师。历任上海凤凰自行车股份有限公司副董事长兼总经理，上海东方上市企业博览中心副总经理，上海锦江国际投资管理有限公司董事兼总经理，锦江国际（集团）有限公司副总裁及计划财务部经理、金融事业部总经理、上海锦沧文华大酒店董事长、锦江麦德龙现购自运有限公司副董事长、北京昆仑饭店董事、上海锦江国际旅
13、馆投资有限公司董事、锦江之星旅馆有限公司董事、锦江国际集团财务有限责任公司董事兼财务总监。独立董事：萧灼基先生，研究生学历，教授。现任全国政协委员，政协经济委员会委员，北京大学经济学院教授，博士生导师，北京市、云南省、吉林省、成都市，武汉市等省市专家顾问，北京市场经济研究所所长，经济界杂志社社长、主编。吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人、上海仲裁委员会仲裁员、上海市律师协会顾问。夏大慰先生，研究生学历，教授。历任上
14、海财经大学科研处处长，上海财经大学南德管理学院院长，上海财经大学常务副校长，现任上海国家会计学院院长、党委书记，APEC金融与发展项目执行秘书处秘书长，兼任香港中文大学荣誉教授、中国工业经济研究与开发促进会副会长、中国会计学会副会长、财政部会计准则委员会咨询专家、上海证交所上市公司专家委员会委员、上海工业经济专业研究会主任委员等职务。（2）监事会：谢伟民先生，研究生学历，副教授。历任上海市城建沪南工务所干部，空军政治学院训练部党史研究室正营级教员、讲师，上海市计委直属机关党委干事，中共上海市综合经济工作委员会组织处干部、宣传员（副处级）、副处长，中共上海市金融工作党委组织处（宣传处）副处长兼机
15、关党委副书记、机关纪委书记（正处级）。陈涵女士，研究生学历，经济师。历任上海国际信托投资公司金融一部项目经理、资产信托总部实业投资部副经理、资产管理总部投资业务部副科长，现任上海国际信托投资有限公司资产管理总部投资业务部科长。柳振铎先生，研究生学历，高级经济师。历任上海良工阀门厂团委书记、车间主任、副厂长，上海机电工业管理局办公室副主任、规划处处长，现任上海电气（集团）总公司副总裁兼上海机电股份公司党委书记、总经理。徐丹女士，研究生学历，高级会计师，中国注册税务师。历任上海石化总厂计财处会计、财务副科长，中石化上海金山实业公司财务处副处长，上海金山实业投资发展有限公司总会计师兼财务部主任，上海金山区财政局副局长，中石化上海浦东开发办财务处处长兼上海浦东实华经济发展公司财务部经理，现任上
