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1、核安全文化评价,核安全文化学习材料,目录 一、引言 二、IAEA对单位核安全文化的评价方法 三、美国INPO评价体系 四、核安全文化评价实践 五、核安全文化的继承、发展和创新,一、引言,核安全文化的评价由两部分组成。第一部分是考查涉核单位组织内部的安全管理的机制（有关安全管理的组织机构及流程制度）是否健全，对应核安全文化的有形导出。第二部分是评估各级员工对自己所在的单位和组织的安全管理机制的态度，即用文化建设来保证员工能够自愿发挥主观能动性把安全工作做好，此为IAEA 国际核安全咨询小组所定义的中心内容。,一、引言,第一部分的安全管理机制是客观存在，这里主要考查各个员工在安全组织框架体系中的岗
2、位设置与安全职责情况，以及安全工作运行流程和规章制度是否完善，考核目标明确有形，看得见摸得着，可以应用“业绩指标”与“监查”来定量实质的评价，此部分归臼于政府监管要求与法规标准规定之内，是在核设施运行之前就必须完成的“规定动作”，为许可的必要条件，也是核安全文化建设的基本要求。,一、引言,第二部分属于人的意识思想范畴，更是核安全文化建设的主要覆盖领域和主流阵地，也符合核行业通则与国际惯例，为核安全文化的主旨内容，存在于员工的思想意识里，看不见，摸不着，可以通过组织行为与个人行动表现出来，是渗透到员工精神血液里面“安全第一”潜意识，定位于政府监管要求与法规标准规定之上的自我约束，这里主要通过考查
3、组织行为与个人行为举止的外在表现来判断员工思想内质的意识，此部分为核安全文化建设的主要求，通常也是核安全文化评价考核的重点与难点。,一、引言,核安全管理机制建设有章可依，是核安全文化的有形导出。我国在引进世界先进核电技术的同时，一并搭载引进过来，我国核电整体安全管理机制也基本与国际先进经验同步接轨，相对核安全文化建设，核安全管理机制更容易定量实现，一般核安全管理机制在核设施运行许可发放前，都已建成，通过验收，在核设施正常运行情况下，一般不作为核安全文化评价目标的内容。核安全文化评价的目的重在促进核安全文化软件要素的建设，核安全文化的现实目标是通过评估涉核单位的安全文化健康状况，找到强项与改进项
4、，向涉核单位管理层提供纠正行动建议，用以提高或保持现有良好的核安全状况与安全水平。,一、引言,当前业界通行 IAEA对单位核安全文化的评价方法和美国核动力运行研究所 INPO对单位和员工核安全文化的评价方法等两种主要评价方法。,一、引言,二、IAEA对单位核安全文化的评价方法,IAEA总结了组织良好的核安全文化的 5项主要特征： 1）安全已成为一种公认的价值； 2）对安全事务的管理者是明确的； 3）承担安全的责任是明确的； 4）安全已落实到组织所有的活动； 5）安全已成为一种学习的动力。,二、IAEA对单位核安全文化的评价方法,核安全文化指标与 ASCOT导则,在 IAEA国际核安全咨询小组
5、INSAG附录中提出了“核安全文化指标”，分别对政府及政府及其部门、营运单位、研究单位和设计单位的不同层次的人员详细地提出了应当做出的承诺和应当达到的要求。,二、IAEA对单位核安全文化的评价方法,ASCOT评价方法,（1）全厂巡视和文件检查 按照 ASCOT评价方法对于核动力厂，核安全文化评价小组对核安全文化的评价是从最初的全厂巡视和文件检查开始的。 a.全厂巡视 该项工作包括： 出入控制（效率和有效性）； 工厂的一般状况（泄露、照明、标牌等）； 厂房管理（垃圾及储存区域、清洁程度等）； 防护设备的使用（工作帽、护耳个人剂量片的佩戴，警告标志的使用）； 控制室人员的警觉和戒备程度； 规章和手
6、册的可用性（控制室和核电厂范围）。,二、IAEA对单位核安全文化的评价方法,ASCOT评价方法,b.文件检查 该项工作包括检查： 值班日志和相应的文件； 运行和维修记录； 未解决的电厂缺陷与文件修改数量； 是否制定了对于重大安全有关活动的培训计划； 是否制定了（公司或法人）安全政策； 安全政策与安全文化概念的一致性； 电厂有关程序的政策及其对程序的遵守情况； 规定关键安全责任的文件； 组织机构图； 公司安全审评委员会的建立情况，包括议事日程、专家 组成和电厂管理层的介入。,二、IAEA对单位核安全文化的评价方法,ASCOT评价方法,（2）个别访谈 在最初的全厂巡视和文件检查之后，安排与工作人员
7、的个别交谈和讨论，也可以采用调查问卷的形式，其内容按照 ASCOT导则列出的关于核安全文化的指标和提问的各项进行安排。如经过核安全文化评价组的讨论挑选出特别重要的项目也是可以的。 核安全文化评价组把讨论和谈话的注意力集中在对组织和员工的态度及核安全文化相关的问题上，而不是在规程和工程系统的技术内容上。 通过个别访谈后，就能得出对组织核安全文化建设水平的主要评价和基本结论。,二、IAEA对单位核安全文化的评价方法,ASCOT评价方法,（3）评价 评价就是对核安全文化抽象概念所导出的具体表现进行确认，评价的基础是收集到在 INSAG的附录和 ASCOT导则中列出的与核安全文化特征相关的信息。因为核
8、安全文化的抽象概念和其具体表现的联系不是唯一的，例如，一种品质或观念（抽象概念）通常影响若干种行为（具体表现），同时几种不同的品质和观念对一种可察觉行为产生影响，要确切确定抽象概念和具体表现二者之间联系的程度是十分困难的事情，因此就给恰如其分的评价带来了困难。但是，只要仔细地进行调查、分析，基本正确的评价是可以做到的。,二、IAEA对单位核安全文化的评价方法,ASCOT评价方法,（3）评价（续） 对核安全文化的评价特别要注意到许多“鲜活”的方面。例如对一个单位的监察工作进行评价，不能局限于文件的层次，既不能只针对监察部门的监察计划、监察报告和已实施改正行动的批准书等进行评价，还有许多其他要进行
9、评价的方面如：那些被监察的部门是否认为监察人员具有足够的技术能力；经理们是否支持对本部门工作人员进行监察等。,二、IAEA对单位核安全文化的评价方法,ASCOT评价方法,（3）评价（续） 对核安全文化的评价还要注意另一个核安全文化的重要特征，即致力改进的愿望。对当前现状的质询态度和追求改进的倾向，与管理层对这一进程的支持和承诺相结合，也是核安全文化的重要表征。例如，当电厂的安全绩效达到一定水平时，电厂的管理层不应该认为在安全管理方面已经没有改进的余地了，这是自满，因此对必不可少的改进计划进行评价时，要注意以下可能的方面，如培训；技术进步；试图预见风险；电厂的改善和运营的改进等。,二、IAEA对
10、单位核安全文化的评价方法,ASCOT评价方法,（4）评价报告 在审评的结尾，核安全文化评价组给出一份简明扼要的评价报告， ASCOT导则附录 IV给出了评价报告的建设内容。评价报告应明确指出核安全文化建设水平是良好的或是应当加强的，并指明应当加强的地方。可能话，评价报告给出具体的建议，来指导电厂管理层加强和着手必要的改进。评价报告应指出可被其他电厂采纳用以达到有效核安全文化的良好工作实践，来促进核安全文化的推广和发展。评价报告应避免给出有关比率、等级的建议和与其他核电厂相比较，事实已证明它们都不是好方法。,三、美国INPO评价体系,三、美国INPO评价体系,八大原则,核电厂评估目标是评估核电厂
11、的安全文化健康状况，找到强项和待改进项，向电厂管理层提供纠正行动建议用以提高或保持现有的核安全状况，依据的 WANO的卓越核安全文化八大原则如下： （1）让全体员工清楚自己的安全责任和安全权力与义务。每个岗位都以书面形式对其任务、职责核权限做出规定，并为在岗人员所理解。落实与核安全责任相关的指挥体系、岗位权限、人员配备和资金保障。在单位所有决策中强调核安全高于一切，确保核安全人人有责，覆盖全面，不漏人不落项。,三、美国INPO评价体系,八大原则,（2）领导做安全的表率，通过现场关注问题，指导、监督和强化标准，及时纠正偏离电站期望值的行为等方面。管理层在理解和分析问题时考虑员工的观点。经常不断地
12、、始终如一地宣贯安全第一的理念，言传身，做核安全的主要倡导者。 （3）在组织内建立高度的信任，通过及时准确的沟通来培育这种信任。尊重员工的人格和尊严，员工可以提出核安全方面的任何问题而不必担心会受到惩罚，并相信所提的问题会得到建设性的回应。,三、美国INPO评价体系,八大原则,（4）员工在各种决策中体现安全第一，严格步骤与程序来解决问题，当面临突发或不确定工况时，支持和强化保守决策，确保万无一失。 （5）充分认识核技术的特殊性和独特性，掌握动力反应堆的反应性控制、持续堆芯冷却、核裂变产物屏障的完整性等有别于其它常规电厂的重要特性，严守设计和运行的安全裕度。 （6）员工要对可能给核设施安全产生不
13、利后果的状态或活动时刻保持警惕，对任何安全风险与苗头宁可信其有，不可信其无，培育质疑态度。,三、美国INPO评价体系,八大原则,（7）业主或者运营单位须定期通过培训、自我评估、纠正行动和对标，来激励学习和提高业绩，做好经验反馈，倡导学习型组织，使核安全问题得到持续关注与改进。 （8）通过各种监督方法对核安全进行常态化的监督和检查，定期评估核安全文化，做到评估和监督活动常态化，并以此作为改进的基础。,三、美国INPO评价体系,评估过程,评估活动包括问卷调查、少量的现场文件和资料审查、访谈和观察。核安全文化评估所需的大量信息来自访谈和调查。评估分如下四部分进行： （1）从电厂近期历史中预先筛选数据
14、进行审查。文件审查为评估活动的重点领域之一。 （2）预评估调查向员工发送电子版的核安全文化调查问卷。调查数据用于帮助对访谈回答的理解和现场观察情况。,三、美国INPO评价体系,评估过程,（3）访谈和观察评估最重要的方式是访谈和现场观察。大量的现场观察、会议或其他活动一并被安排。每一次访谈和现场观察都围绕 WANO卓越核安全文化八大原则和特征进行。在评估周内，每一个观察和访谈结果都将要有相应的评价结果：+，-，0。任何一个包含大量“-”的特征都将有效进行分析和讨论。在评估周内，将与电厂管理层对初步的结果和纠正行动建议进行沟通。重点突出，最受关注的问题必须保证得到充分讨论。 （4）结论和纠正行动建
15、议将在最终评估报告中发布。在离场会上，重要的强项和待改进项将与领导层一起讨论，包括所需的纠正行动建议。,三、美国INPO评价体系,准备纠正行动建议和最终报告,在评估活动离场会上，将提供给电厂管理层一份初步评估。队长和受评单位人员将在离场会之后大概四周内提供一份最终评估报告。最终评估报告需经评估队成员一致认可。,三、美国INPO评价体系,最终评估报告至少包含的内容,（1）一个包含了八大原则累计得分表的综合评估摘要。 （2）根据八大原则对评估结果的分类 纠正行动建议 报告摘要 背景介绍 评估方法 评估结果 针对之前核安全评估得出的弱项的后续行动 评估期间证明组织特性的记录 纠正行动建议摘要 电厂可
16、能要求评估队关注的相关问题，例如工业安全。这些问题应该单独处理。,四、核安全文化评价实践,参考国际上主要核国家核安全文化评价经验，国家核安全局鼓励核能和核技术单位通过同行评估、自评估等方式对单位自身核安全文化建设状况、安全工作进展及组织和个人的安全绩效进行全面考核。鼓励开展核安全文化建设对标活动，及时识别本单位弱项与需改进项并采取相应的纠正措施，提高核安全文化建设水平。 近年来，中核集团和中广核集团在各自的运营公司试验性开展了核安全文化的评估工作，分别取得了一些宝贵的实践建设经验，推动了我国核安全文化建设向深层次发展，从而保障了核电的安全高效发展。,四、核安全文化评价实践,同行评估作为行之有效的科学管理手段，对促进在建核电工程与运行核电管理水平的全面提升发挥着积极作用。我国核电行业的同行评估起步较早，一般采用直接接受国际原子能机构的运行安全评估组织（ OSART）和世界核电运营协会(WANO)的同行评估，在我国核电发展初期收
