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1、内部审核检查记录表DB/JL-CX-19-03 序号：0801审核部门高层管理者审核条款Q4.1 5 6.1E、S4.1 4.2 4.3.3 4.6 4.4.1 4.4.3 4.3.1 部门负责人李洪福审核地点会议室审核日期2008.4.11审核项目依据条款审核内容及方法审核记录问题QMS总要求E、S总要求管理承诺以顾客为关注焦点 管理方针Q4.1E、S4.1Q5.1Q5.2Q5.3E、S4.2受审核人员姓名职务，参加人数GB/T19001-2000标准总要求有哪些？组织建立/保持QMS进行了哪些决策活动？a)建立了/修改了哪些文件？b)资源是否满足体系要求，进行了哪些改进？c)体系覆盖了哪些
2、产品、部门、区域？d)QMS对标准条款有无删减/变化？e)有那些外包过程，如何控制？组织确认的产品、活动和服务的范围是什么？询问最高管理者承诺的内容，需要进行那些活动来证实自己的承诺？索阅向组织传达满足顾客和法律法规要求的重要性的证明注：其他证实在相应条款审核本条款的目的是什么？询问组织的顾客群的情况，如何识别顾客的要求，如何满足其要求？询问组织方针的内容及内涵，是否与宗旨一致？为确保方针得到沟通和理解开展了哪些活动？如何对方针的持续适宜性进行评审？评审结果及改进效果如何？E、S方针如何让相关方/公众所获取？公司于2007年12月决定建立QMS、EMS、OHSMS开展认证工作，成立了领导小组，
3、2007年12月开始贯标培训，组织编写管理体系文件。1、公司体系覆盖的产品为12.5万千瓦及以下火力发电机组的安装、调试和检修。公司土建施工为外包过程。2、按公司的实际情况和运作的方式策划体系文件结构为：质量、环境、职业健康安全管理手册（含质量、环境与职业健康安全管理体系程序文件）、其他管理文件，作业指导书和记录表格。3、根据公司情况确定组织机构，适于体系运行。4、以质量职能分配表的形式明确部门和各级人员的职责和权限，在手册和程序文件中也作了相应的规定。5.1 1、承诺的内容为，建立、实施和持续改进QMS。2、证实：传达满足顾客法律、法规要求的重要性，制定方针、目标、进行管理评审，确保资源的获
4、得。3、公司以优良产品，优质服务来满足顾客要求，适用的法律、法规如：产品质量法，建筑法，环保法及标准规范等。4、查到公司会议记录，记录了总经理传过满足要求的重要性的讲话。5.2 1、组织依存于顾客，不满足顾客要求就会失去顾客，失去组织的生存条件。2、通过7.2.1与产品有关要求的确定，以确定顾客的要求。 审核员：马东华、朱庆国内部审核检查记录表DB/JL-CX-19-03 序号：0801审核部门高层管理者审核条款Q4.1 5 6.1E、S4.1 4.2 4.3.3 4.6 4.4.1 4.4.3 4.3.1 部门负责人李洪福审核地点会议室审核日期2008.4.11审核项目依据条款审核内容及方法
5、审核记录问题目标管理体系策划职责和权限管理者代表Q5.4.1E、S4.3.3Q5.4.2E4.3.3S4.3.4Q5.5.1 5.5.2E、S4.4.1询问Q、E、S目标的内容，是否进行过修改？判定目标是否与方针一致？是否可测量的？是否包括标准要求的内容？如何在相关职能和层次上建立目标？实现情况如何？如何证实？询问为实现Q目标进行了哪些策划，如何考虑满足4.1的要求和目标的实现？管理体系是否发生变更？变更策划如何考虑体系的完整性？是否达到要求？组织建立了哪些E、S管理方案，实现情况如何？询问组织对相关部门和人员的职责和权限以什么形式规定的？如何沟通以确保得到落实和执行？询问参加审核的各位最高管
6、理者本人的职责和权限，主管哪些工作？索阅职责权限规定的有关证实（手册、程序、职能分配表），判断是否一致、合理、有效。询问如何考虑授权管理者代表，查授权证实询问管理者代表的职责和权限及执行情况3、通过7.1产品实现的策划，将顾客要求转化为组织的要求。4、提供高质量的产品和优质服务以满足顾客的要求。5、通过8.2.1顾客满意的测量,以测量顾客满意度,8.4数据分析以利用这些信息。6、通过人员培训，以提高满足顾客要求的意识，查到有关全员培训的记录。5.3 1、以公司总的宗旨：以质量取胜，占领市场为基础来制定质量方针。2、质量方针和公司的宗旨和经营方针保持一致。3、在Q方针中总经理郑重作出了满足要求和
7、持续改进QMS有效性的承诺。E、OHS方针中做出了污染和事故预防，遵守法律、法规的承诺。4、方针中规定各部门，各层次建立目标，评审和调整目标的框架。5、通过体系的培训使员工理解管理方针并贯彻执行、查到有关培训记录。6、在管理评审时，评价方针的适宜性，查到管理评审记录。Q5.4.1 E、OHS4.3.31、公司的目标根据历年来生产和管理水平、重要环境因素、主要危险源设定。2、查到公司目标分解表，按方针提供的框架，分解到部门和各层次。3、查到部门目标完成情况及考核表，由技术质量处统计完成了阶段性的质量目标。Q5.4.21、根据组织的产品情况，对GB/T19001-2000标准删减了7.3条款，组织
8、机构不需调整，资源可满足QMS运行。2、策划结果形成管理方针，管理目标，管理手册，程序文件及其他管理文件。3、体系初建尚未进行其他策划。4、体系初建未进行变更策划。Q5.51、公司内部职责和权限在部门和各级人员职责分配表上规定，并在手册相应条款和程序文件中作出具体规定。2、各位领导都明确各自的职责和权限。1、总经理授权李军为管理者代表。2、在管理手册发布令上授权管理者代表。3、管理者代表明确自已的四条职权，并行使了自已的职权，行使时未遇到困难。4、管理者代表经常报告Q、E、OHSMS的业绩，并提出改进的建议。 审核员：马东华、朱庆国内部审核检查记录表DB/JL-CX-19-03 序号：0801
9、审核部门高层管理者审核条款Q4.1 5 6.1E、S4.1 4.2 4.3.3 4.6 4.4.1 4.4.3 4.3.1 部门负责人李洪福审核地点会议室审核日期2008.4.11审核项目依据条款审核内容及方法审核记录问题内部沟通管理评审资源提供Q5.6E、S4.6Q6.11问最高管理者，如何理解两个确保（建立过程、有效性）？ 2.查内部沟通的过程 组织采用哪些沟通的方式？ 查证内部沟通的证实，是否对QMS的有效性进行了沟通？询问最高管理者评审的目的是什么？如何组织管理评审？询问最高管理者评审间隔多长时间进行？最近一次评审的时间查阅评审记录以证实是否：由最高管理者主持；评审输入信息包括标准的相
10、应条款的全部内容；对体系的持续适宜性、充分性、有效性的评价；包括对方针目标适宜性的评价；对体系改进的机会和变更的需要进行了评价；评审的输出包括了哪些改进决定和措施；核查改进指令的落实、改进计划的制定和实施情况询问资源提供的目的结合组织的情况如何确定资源需求？资源（人、财、物、基础设施、工作环境）配备情况如何？Q5.5.31、只有确保建立沟通过程才能使QMS有效性得到沟通，只有沟通才能使QMS有效运行。2、a)主要采用定期召开QMS会议和日常检查形式进行沟通。b)查到QMS会议记录对QMS有效性进行了沟通。5.61管理评审的目的是确保体系的持续适宜性、充分性和有效性。2、管理评审会议由总经理主持
11、，程序是：编制评审计划或通知，准备会议输入资料，召开评审会，作好记录，编制评审报告，提出改进指令，制定改进计划。3、查到管理评审计划，内容符合程序要求。查管理评审计划中要求的输入资料包括了GB/T19001-2000标准5.6.2 a)-g)、GB/T24001-2004a)-h)的内容，以及环境、职业健康安全管理的有关信息。4评审的输出的形式为管理评审报告，内容为决定和措施，Q6.11、公司体系运行的资源应包括人力资源，基础设施和工作环境，产品实现所需的资源在产品实现策划时确定并提出所需资源。2、QMS建立以来提供了如下资源：人力资源、足够的施工设备以及必须的工作环境。3、E、OHSMS需要
12、的资源包括基础设施、人力资源、专项技能、技术和财力资源。 审核员：马东华、朱庆国内部审核检查记录表DB/JL-CX-19-03 序号：0801审核部门生产部审核条款Q4.2.1 4.2.3E、S4.4.4 4.4.5部门负责人马东华审核地点生产部审核日期2008.4.11审核项目依据条款审核内容及方法审核记录问题管理体系文件文件控制Q4.2.1 4.2.3E、S4.4.44.4.5接受审核人员姓名及职务1询问对部门的职责及与相关部门的接口是否明确，所述与规定是否一致？2.索 阅文件总清单，查是否包括Q、E、SHOMS文件应有的文件和适用的外来文件（法律法规、规范标准）3.文件总清单中抽查QMS文件（手册、程序及管理文件）的审批记录，是否有唯一性标识，发布及实施日期。4询问负责人在哪些“必要时”对进行评审，索阅评审记录，对那些文件进行了更改，索阅文件更改记录，
