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1、目录防控手册说明3一、手册结构说明3二、手册标识说明3三、手册应用说明4（一）适用范围4常溧高速公路CL-3标建设项目总流程图51临时用地征用工作流程图62项目临建工作流程图83物资设备采购工作流程图104劳务分包招标工作流程图125分包管理工作流程图1861质量检查工作流程图206.2分项工程检查验收流程图217.安全管理流程图248.事故处理流程图269.1对上计量工作流程图289.2对下计量工作流程图3010.1设计变更工作流程图3210.2索赔管理工作流程图3311项目资金管理流程图3712交工验收流程图4013.竣工决算审计工作流程图4114竣工验收流程图.4230常溧高速公路CL-
2、3标建设项目廉政风险防控手册说明一、手册结构说明本手册根据交通基础设施建设项目廉政风险防控手册为基础，以常溧高速公路CL-3标建设项目为单元，以项目工作流程为主轴，逐一排查具体工作环节中可能产生的廉政风险点，针对每个廉政风险点提出相应的防控措施。防控手册包括“交通基础设施建设项目总流程图”和项目施工前期准备工作、建设实施及交竣工3个阶段14个流程的17张分项流程图，合计为18张流程图，本手册共排查出120个风险点。二、手册标识说明 手册用各种颜色和标识对各环节、风险点及其防控措施分别进行标识，以突出重点，便于区分。(一) 针对分项流程图中的各环节，根据风险程度从小到大的顺序分别用黄色、橙色和红
3、色进行预警。如下图所示： 方框一：普通环节方框二：黄色预警方框三：橙色预警方框四：红色预警（二）根据廉政风险危害和影响程度，将风险划分为三个等级，用一个粉红色三角、两个粉红色三角和三个粉红色三角对其依次进行标识。未标识的，为一般风险。参见以下范例：影响专家评标，暗示、诱导、误导专家评标。（三）针对防控措施，根据措施的力度、效果和关注度，用一颗蓝色五角星、两颗蓝色五角星和三颗蓝色五角星对其依次进行标识。未标识的，为一般常规措施。参见以下范例： 在中标结果公示阶段公示各投标人的业绩、奖项等资料。（四）针对采用技术手段的防控措施，用天蓝色带圆圈“技”字标识。参见以下范例：运行招标投标管理信息系统，接
4、受文件同时在信息系统中登记，记录递交时间，对报名、文件递交实时监控，逐步建立电子招投标系统；（五）为区分直接廉政风险点和间接廉政风险点，对间接廉政风险点用带阴影的字体标识。未标识的，为直接廉政风险点。参见以下范例：2.围标、串标。常溧高速公路CL-3标建设项目总流程图前期工作准备阶段2项目部临建建设施工实施阶段4招标管理工作6质量控制7安全管理9对上、对下计量管理交竣工阶段12交工验收13竣工决算审计14竣工验收10设计变更及索赔管理11项目资金管理1红线外临建设施征地3材料物资设备采购、租赁8事故处理5分包队伍管理工作1临时用地征用工作流程图编制红线外临时用地总体规划（范围、面积、数量）报市
5、高指审批实地测量签订临时用地补偿协议拨付临时用地补偿资金实施施工（便道、临建施工）流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点风险防控措施责任主体临时用地征用红线外临时用地规划吴 方朱旭涛1、临时用地规模影响公司对项目的效益评估。1.根据招标文件和项目施组要求确定临时用地征用范围、面积、数量、用途。2.报公司审批备案。项目经理部实地测量吴 方朱旭涛康海静王 宣陈 宇2、故意扩大丈量面积、超报地表附作物数量（主要指沟塘、经济林木），损害项目利益。1.严格按临时用地规划实地实测；2.现场实测，联系地方政府，由项目、地方乡镇、村委及村民小组多方到场现场测量确认；3、项目测量组
6、由书记带队，组织测量班、技术科和调度室参加，书面交底确认。项目经理部签订临时用地协议翁志新吴 方3.过分迁就地方利益或个人决策；4.故意虚签临时用地面积、地表附作物数量、延长征用时间、提高补偿标准，接受行贿或者索贿，损害企业利益；5.协议签订不上报业主和公司上级主管部门。1.严格执行公司合同管理制度，凡涉及超过5000元以上费用必须签订协议并上报公司；2.执行项目会签制度；3.严格执行常政发（2004）68好文件确定的临时征用地补偿标准。项目经理部拨付临时用地补偿资金翁志新6.支付不及时，影响临时用地使用，造成工期延误。1、严格按协议支付方式支付。财务科2项目临建工作流程图项目临建总体规划方案
7、制定报市高指审批临建队伍选择临建协议临建施工验收结算流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体项目临建项目临建总体规划方案制定翁志新俞春华1.故意夸大临建规模，虚报临建资金；2.故意夸大临建用地面积，丈量、计算审核不严；1.多人参与，共同决定；2.丈量、计算数据公开，多方签字确认。项目经理项目总工队伍临建选择翁志新3虚假招标；4使用有利害关系的包工队伍使用内部队伍进行临建施工项目经理临建施工高云飞陈亦松5、夸大临建工程数量，降低临建工程质量1.多人、多部门参与临建工程数量的丈量；2.严格控制临建工程质量，实行质量负责制。安全部材料部3物资设备采购工作流
8、程图调查市场行情向公司申报采购申请计划评价供应商并组织招标招标结果报公司审批执行合同质量控制验收进入工程施工流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体材料采购市场调查史立新陈亦松1.市场调查不详实，以点代面，以概代分1.充分利用网络信息，深入调查，注意实时价格，货比三家。项目部招标小组招标投标2.不经过招标，将材料采购直接交给关联企业实施，或不经审批擅自选择供应商。1.定期检查，发现问题，及时整改。项目部招标小组2.公司保障部派人参与和监督招标。公司机务材料部3.特殊工艺的材料采购尽管向主管部门报批，但未经过招投标选择供货单位。1.采用竞争性谈判或比价
9、采购等方式选择供货单位；项目部招标小组2.多部门集体研究决策。4.其他廉政风险点详见招投标程序。1.建立信用档案，对持虚假资质、虚假证明材料参与投标；或有行贿等不良记录的供应商，列入不合格供应商名册。公司党支部2.完善评标办法，一般的大宗材料采用最低价中标方式；3.其他防控措施详见招标投标程序。项目部招标小组执行合同欧阳坚陈亦松5.接受供应商不符合合同要求的标的物。1.邀请公司中心实验室、监理单位参与样品买卖合同的材料样品封样及标的物验收过程；2.对标的物的样品采用双备份制；3.对材料检测采取第三方检测办法，由专业检测机构对重要材料进行检测；4.对主要原材料，实验室、监理单位应在施工现场随机抽
10、检。试验室物资设备科6.在调整合同数量、工期等条款时，为供应商提供便利。1.规范合同变更程序，完善价格、数量的变更手续；2.对较大金额的变更，进行集体决策。技术科物资设备科7.帮助提供质量不合格的标的物的供应商规避责任。1.多部门集体研究决定处罚措施；2.追究相关责任人的责任。技术科物资设备科4招标管理工作流程图公开发布招标信息接受申请人递交的资格申请文件资格预审评审召开标前会、开展现场考察开标评 标中标结果公示定标，发出中标通知书与中标人签订工程合同接受报名履行招标准备工作有关手续编制标底（限价）、签封标底（限价）和评标基准价浮动系数确定资格预审评审人员名单编制招标文件和资格预审文件许可不招
11、标许可邀请招标资格后审清标常溧高速公路CL-3标建设项目廉政风险防控手册流程所处环节所涉对象及廉政风险点防控措施及责任主体所涉对象廉政风险点防控措施责任主体招标投标履行招标准备工作有关手续陈亦松杜纪芳1.应招标而不招标，或以将项目化整为零方式规避招标；2.未经有关部门核准而采用邀请招标方式或不招标；3.虚假招标。招标人向行政监督部门备案年度招标计划。项目部招标小组1.进行跟踪检查；2.发现违规确定中标人、签订合同的，依法责令改正。项目部招标小组编制招标文件、资格预审文件陈亦松杜纪芳4.违规设置不合理的资质条件和废标条款，排斥潜在投标人。1.标准文件之外的废标条款应在规定位置特别列明并主动说明；
12、2.废标条款应以醒目的方式提示。将所有废标条款汇总到一张表中，评委对投标人涉及每一项废标问题均须严格审查；3.严格有关规定，不得随意降低有关资格和条件。项目部招标小组5.应当履行招标文件备案手续而未履行。执行招标文件备案制度，必要时要求招标人组织召开资格预审文件和招标文件审查会。项目部招标小组6.招标人在编制招标文件、资格预审文件时，针对特定人提高或降低资格条件和评价指标；以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人，对潜在投标人实行歧视待遇；强制要求投标人组成联合体共同投标，或者限制投标人之间的公平竞争。1.加强对招标文件、资格预审文件的审核，按规定采用标准文件，文件中的特殊条款须经集体研究确定；必
13、要时招标人必须组织召开招标文件和资格预审文件审查会；2.招标人应当设置与招标项目相适应的资质等级、安全生产许可、项目负责人等资格，不得任意提高或降低资格条件；3.实行招标文件备案制度。项目部招标小组发布招标公告杜纪芳7.应当发布招标公告而不发布；8.不在指定媒介发布招标公告；9.发布公告的期间小于规定的时间。1.按国家相关政策、法规在规定的媒体上发布招标公告；2.加强对招标项目发布公告情况的备案审查。项目部招标小组接受报名和接受递交的资格申请文件陈亦松杜纪芳10.超过资格预审文件递交时限而接收资格预审文件。运行招标投标管理信息系统，接受文件同时在信息系统中登记，记录递交时间，对报名、文件递交实时监控，逐步建立电子招投标系统。项目部招标小组11.透露投标资格申请人名单。缩小知悉资格申请人名单的工作人员范围。项目部招标小组发出邀请函、发售招标文件杜纪芳12.透露通过资格预审及购买招
