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1、一、单项选择题（本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）1.发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为（ ）。A.盈余公积B.股本账户C.公司资本公积金D.留存收益C2.证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准错误的是（）。A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元C.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元D.证
2、券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元B证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。3.基础资产价格与期权价格的关系是（）。A.基础资
3、产价格的波动性越大，期权价格越高B.基础资产价格的波动性越大，期权价格越低C.基础资产价格与期权价格无明显关系D.基础资产价格与期权价格取决于汇率水平A基础资产价格的波动性越大，期权价格越高。这是因为，基础资产价格波动性越大，则在期权到期时，基础资产市场价格涨至协定价格之上或跌至协定价格之下的可能性越大，因此，期权的时间价值，乃至期权价格，都将随基础资产价格波动的增大而提高，随基础资产价格波动的缩小而降低。4.经济周期循环对股票市场的影响非常显著，可以说是景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。通常，经济周期变动与股价变动的关系是： （）。A 。复苏阶段 股价回升;高涨阶段 股价上涨;危
4、机阶段 股价下跌;萧条阶段 股价低迷B 。复苏阶段 股价回升;高涨阶段 股价上涨;危机阶段 股价低迷;萧条阶段 股价下跌C 。复苏阶段 股价上涨;高涨阶段 股价回务;危机阶段 股价下跌;萧条阶段 股价低迷D 。复苏阶段 股价低迷;高涨阶段 股价回升;危机阶段 股价上涨;萧条阶段 股价下跌A5.中央银行决定提高再贴现率，这会导致（）。A.股价水平上升B.股价水平下降C.股价水平不变D.股价水平盘整B提高再贴现率是紧缩性的货币政策，会使市场资金趋紧，使股价下降。6.下面关于股票性质描述错误的是（）。A.股票是有价证券、要式证券B.股票是证权证券、资本证券C.股票是综合权利证券D.股票是物权证券、债
5、权证券D7.发起人应在股款缴足后的（）天之内主持召开创立大会。A.15B.30C.60D.120B这是我国公司法第九十条的条文。8.企业短期融资债券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中（）不是其期限。A.3个月B.6个月C.9个月D.1年D9.上市证券发行管理办法规定，配股规模不超过发行前总股本的（）。A.20%B.30%C.40%D.50% B10.（）一般将25%50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。A.平衡型基金B.收入型基会C.成长型基金D.封闭式基金A平衡类基金是指将基金资产分别投资于两种不同特性的证券上。并在以取得收入为目的的优先股和以增值为目的的普通股票之
6、间进行平衡。11.美国国库券期货是采用指数报价的，该指数是（）。A.100与国库券年收益率的差B.100与和约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆借利率的差C.100与国库券年贴现率的差D.100与国库券年收益率的和C12.在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现股份的跨市场流通，此种上市方式叫做（）。A.两地上市B.第二上市C.二次上市D.重复上市B两地上市和第二上市是两个不同的概念：两地上市是指一家公司的股票同时在两个证券交易所挂牌上市;第二上市是在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现股份的跨市场流通。C和D选项中的“二次上市”和“重复上市”
7、并不是专业名词。13.优先认股权（）。A.又称为配股权B.是优先股股东享有的权利C.是普通股股东必须行使的权利D.是优先股股东必须行使的权利A优先认股权是普通股股东享有的权利，所以B不正确;股东可以不行使优先认股权而任其过期失效，所以C和D不正确。14.按照（）分类，国债可以分为实物国债和货币国债。A.偿还期限B.资金用途C.流通与否D.发行本位D15.（）标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。A.深圳证券登记结算公司成立B.上海证券登记结算公司成立C.中央证券登记结算有限责任公司成立D.中国证券登记结算有限责任公司成立D16.下列不属于操纵市场行为的是（）。A.单
8、独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格B.以散布谣言等手段影响证券发行、交易C.出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易D操纵市场行为这类行为包括：通过合谋或者集中资金操纵证券市场价格;以散布谣言、传播虚假信息等手段影响证券发行、交易;为制造证券的虚假价格，与他人串通，进行不转移证券所有权的虚买虚卖;以自己的不同帐户在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易;出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序;以抬高或压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券;利用职务便利，人为地压低或者抬高证券价格;证券投资咨询机构及
9、股评人士利用媒介及其他传播手段制造和传播虚假信息，扰乱市场正常运行;上市公司买卖或与他人串通买卖本公司股票。17.从（）年起，上海证券交易所在证券回购交易中用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。A.1992B.1993C.1994D.1995C18.金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。A.交易的对象B.交易的性质C.交易的期限D.交易的时间B19.财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行2 700亿元记账式附息国债，期限为30年，年利率为7.2%，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。该国债属于（）。A.国家重点建设债券B.财政债券C.长期建设国
10、债D.特别国债D20.属于行政法规和部门规章的是（）。A.中华人民共和国证券法B.上市公司收购管理办法C.中华人民共和国证券投资基金法D.中华人民共和国刑法B21.关于报价的计价单位和最小变动价位，以下说法不正确的是（）。A.A股价格最小变动单位为O.01元人民币B.深圳证券交易所B股价格最小变动单位为0.001美元C.目前债券现货计价单位为每百元面值债券的价格D.基金计价单位为每份基金价格B深圳证券交易所B股价格最小变动单位为0.01港元。22.关于规范类证券公司的评审，下列说法不正确的是（）。A.摸清风险底数B.向中国证券业协会报送申请材料时，申请评审的公司应不存在挪用：用客户交易结算资金
11、的情况C.申请评审的证券公司根据不同的业务范围，近3年的净资本达到相应的规定要求D.申请评审的证券公司最近1年净资本不低于净资产的50%C23.2008年4月23日，经国务院第六次常务会议通过并公布的（），对证券公司的组织机构及证券公司的治理结构作出亍规定。A.证券公司管理暂行办法B.证券法C.证券公司融资融券业务试点管理办法D.证券公司监管条例D24.投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势做出判断，这是衍生工具的（）所决定的。A.跨期性B.杠杆性C.风险性D.投机性A金融衍生工具是交易对利率、汇率、股价等因素的未来趋势预期，这体现了衍生工具的
12、跨期性。25.20世纪80年代，围绕市场风险管理进行的风险转移型金融创新最为流行，其典型代表不包括（）。A.期权B.期货C.互换D.远期D26. 2007 年 8 月，国家外汇管理局批复同意（）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。A.上海浦东新区B.天津滨海新区C.青岛四方新区D.深圳光明新区B27.公债最初仅仅是政府（）的手段。A.筹措资金B.扩大公共事业开支C.弥补赤字D.实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具C最初公债的发行是为了弥补赤字，后来随着政府对经济干预的加强，公债广泛用于公共支出、宏观调控等。28.股票证明了股东权利，这表明股票是（）。A.有价
13、证券B.要式证券C.证权证券D.资本证券C设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生的证券;证权证券是指证券是权利的一种物化外在形式，权利已经存在。股票是证权证券。29.经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，由于建设周期长，不能在短期内盈利，可将一部分股本还给股东，称为（）。A.建业股息B.股票股息C.资本利得D.资本增值收益A30.证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准错误的是（）。A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿
14、元C.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元D.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元B证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证
15、券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。31.普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过B.公司解散清算C.公司连续5年亏损D.股东大会作出减少公司注册资本的决议B32.股票有不同的分类方法，按照股东权益的不同的可以分为（）。A.记名股票与不记名股票B.普通股票与优先股票C.有面额股票与无面额股票D.A股与B股B本题要求掌握股票的各种分类。33.发行公司债券时，该公司的累计债券总额不得超过公司净资产的（）A.40%B.50%C.60%D.70%A34.英国最具权威性的股价指数是（）。A.金融时报证券交易所指数（也译为“富时指数”）B.日经225股价指数C.NASDAQ指数D.道一琼斯指数A35.2005 年 8 月 25 日，由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的一家专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司是（）。A 。恒指
