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1、第3章 企业内部控制人力资源31 人力资源管理风险点XX单位本级在开展人力资源管理工作时，不仅应关注人力资源管理关键模块的技术操作，还应注重其中的风险管理问题。当前,XX单位在人力资源管理活动至少涉及如下图所示的风险。32 人力资源管理关键环节控制针对人力资源管理中的风险，在实施人力资源管理内部控制过程中，应至少加强对下图所示的关键环节的控制，以避免或减少风险。33 招聘面试配置流程3.3.1确定人员需求流程(一) 当XX单位机关各部门、总体部有员工离职、工作量增加等出现，因空缺岗位或增加岗位职数而需增补人员时，需填写人员需求申请表并交院人力资源部。(二) 人员需求申请表必须认真填写，包括配置
2、理由、工作内容、等，任职资格须参照XX单位本级员工岗位说明书来写。(三) 填好后的人员需求申请表必须经用人部门领导、主管院领导逐级签批后上报院人力资源部。(四) 院人力资源部在接到用人部门的人员需求申请表后，核查各部门人员配置情况，检查XX单位现有人才储备情况，决定是否从内部调动解决人员需求。(五) 若内部调动不能满足岗位空缺需求，除岗位空缺的情况可不经主管人事工作院领导审批外，其它类情况下人力资源部都将把XX单位的人员补充计划上报主管人事工作院领导，经主管人事工作院领导批准后，院人力资源部再进行外部招聘。3.3.2制定招聘计划流程(一) 招聘计划要依据XX单位本级员工岗位说明书确定招聘各岗位
3、的基本资格条件和工作要求，若XX单位现有的岗位描述不能满足需要，要依据工作需要确定、更新、补充新岗位的XX单位本级员工岗位说明书。(二) 根据招聘人员的资格条件、工作要求和招聘数量，结合人才市场情况，确定选择不同类型的招聘渠道。（1） 大规模招聘多岗位时可通过招聘广告、学校和大型的人才交流会招聘；（2） 招聘人员不多且岗位要求不高时，可通过内部发布招聘信息，或参加一般的人才交流会。（3） 招聘高级人才时，可通过网上招聘、专业人才市场招聘、或通过猎头公司推荐。(三) 人力资源部根据招聘需求，准备以下材料： （1） 招聘启事。招聘启事包括XX单位的基本情况介绍、招聘岗位、应聘人员的基本条件、方式、
4、时间、地点、应聘时需携带的证件、材料以及其他注意事项。 （2） 单位宣传资料（如：单位简介）。（3） 应聘人员登记表、面试评价表、复试通知单。3.3.3人员甄选流程(一) 通过招聘网站、专场招聘会等方式收集应聘简历，由用人部门进行初筛。（1）高校毕业生的甄选流程1.高校毕业生的规范甄选流程1) 由用人部门将筛选好的简历提供给院人力资源部，由人力资源部组织用人部门参与对应聘人员的联系、面试，面试需至少保证用人部门主管领导、相关处室领导、院人力资源部招聘人员参加。院人力资源部招聘人员须严格按招聘标准和要求把好第一关，筛选应聘人员资料进行初试时一般从文化程度、性别、年龄、工作经验、容貌气质、户口等方
5、面综合比较，用人部门领导对专业方面进行把关。面试后需由用人部门主管院领导和部门领导填写招聘面试意见汇总表。特别优秀的应聘人员可在招聘面试意见汇总表填写建议录用。符合基本条件者可在招聘面试意见汇总表填写建议进一步测试。不符合要求者可在招聘面试意见汇总表填写建议不录用。2) 建议进一步测试的人员可参加复试，由院人力资源部派发复试通知单，应聘人员按照通知的复试时间、地点的安排参加复试。复试必须保证用人部门主管领导和相关处室领导参加。面试后需由用人部门领导填写招聘面试意见汇总表，填写复试录用意见。2.1.1.3、建议录用的人员可由院人力资源部联系填写应聘人员登记表并须提供相关证明材料，经院人力资源部审
6、核后，将应聘人员登记表和招聘面试意见汇总表直接报院人力资源部领导、主管人力资源工作的院领导逐级审批。3) 审批通过后，即可安排面试高校毕业生尽快进行集团公司的网上测试。4) 通过测试者可有人力资源部联系与其签订三方协议，留存副联，并初步约定报到时间。2.高校毕业生的特殊（快速）甄选流程在项目急需、高校毕业生招聘竞争激烈的情况之下可采用此快速流程。1) 在用人部门将筛选好的简历后，由用人部门直接联系应聘人员进行面试，面试需至少保证用人部门主管领导、相关处室领导、院人力资源部招聘人员参加。院人力资源部招聘人员须严格按招聘标准和要求把好第一关，筛选应聘人员资料进行初试时一般从文化程度、性别、年龄、工
7、作经验、容貌气质、户口等方面综合比较，用人部门领导对专业方面进行把关。面试后需由用人部门主管院领导和部门领导填写招聘面试意见汇总表。特别优秀的应聘人员可在招聘面试意见汇总表填写建议录用。符合基本条件者可在招聘面试意见汇总表填写建议进一步测试。不符合要求者可在招聘面试意见汇总表填写建议不录用。或是在高校现场招聘时，在用人部门和人力资源部招聘人员均参加的情况下，如发现特别优秀的毕业生可先安排现场测试，待测试完成后在招待所详谈，进一步确认后电话报人力资源部领导，同意后签署三方协议，签协议者需填写应聘人员登记表，并提供相关证明材料，用人部门回京后补充完成招聘面试意见汇总表并报院人力资源部。2) 建议进
8、一步测试的人员可参加复试，应聘人员可按照用人部门通知的复试时间、地点的安排参加复试。复试必须保证相关处室领导参加。面试后需由用人部门主管院领导、用人部门领导填写招聘面试意见汇总表，填写复试录用意见。3) 填写建议录用的人员可由院人力资源部联系与其签署三方协议，签协议者需填写应聘人员登记表并须提供相关证明材料，经院人力资源部审核后，通过测试者可由人力资源部与其签署三方协议，留存副联，并初步约定报到时间。4) 之后可安排面试高校毕业生尽快进行集团公司的网上测试。（2）内部招聘（内部推荐）的甄选流程内部招聘（内部推荐）的人员指的是应聘人员为XX单位内部工作人员或是航天系统内的工作人员。1.用人部门将
9、简历提供给院人力资源部，院人力资源部直接联系应聘人员进行面试。面试需至少保证用人部门主管领导、相关处室领导、院人力资源部招聘人员参加。院人力资源部招聘人员须严格按招聘标准和要求把好第一关，筛选应聘人员资料进行初试时一般从文化程度、性别、年龄、工作经验、容貌气质、户口等方面综合比较，用人部门领导对专业、业务方面进行把关。面试后需由用人部门主管院领导和部门领导填写专业技术人员面试打分表（上表为技术人员填写，管理人员填写管理人员结构化面试评价表）及招聘面试意见汇总表。特别优秀的应聘人员可在招聘面试意见汇总表填写建议录用。符合基本条件者可在招聘面试意见汇总表填写建议进一步测试。不符合要求者可在招聘面试
10、意见汇总表填写建议不录用。2.需要进行背景调查的人员，由人力资源部组织对个人背景情况进行综合了解，并填写背景调查表。3.建议进一步测试的人员可参加复试，应聘人员可按照人力资源部门通知的复试时间、地点的安排参加复试。复试必须保证相关处室领导参加。面试后需由用人部门主管院领导、用人部门领导在招聘面试意见汇总表上填写复试录用意见。4.填写建议录用的人员可由院人力资源部（或用人部门）与其联系，了解其意向、交接时间等，沟通待遇等各方面情况。之后，由用人部门填写聘用人员审批表，明确聘用人的岗位、级别等，报院人力资源部。5.院人力资源部联系应聘人员，填写应聘人员登记表并提供相关证明材料，包括居民身份证复印件
11、2张、户口本复印件、学历证明（原）复印件、1寸照片3张、体检证明。体检证明包含血压、血常规、胸透、肝功两对半，费用自付，原则上需去指定的医院体检。6.经院人力资源部审核后，将调动人员请示、招聘面试意见汇总表、聘用人员审批表和应聘人员登记表报院人力资源部领导及主管人事工作院领导逐级审批。7.审批通过后，院人力资源部联系应聘人员，确定离职时间，了解原单位人事部门联系方式，在应聘人员基本完成交接工作后，联系原单位人事部门商调，并发出商调函。8.如应聘者入职后的级别较原单位高，还应由人力资源部门组织赴原单位进行了解、考察，填写考察材料，并在任命前对该同志在原单位进行公示，公示期不少于3天。9.在报到时
12、需应聘人员提供离职证明、劳动合同终止证明、社保终止证明、年休假证明等材料。（3）社会招聘的甄选流程1.用人部门将筛选的简历提供给院人力资源部，院人力资源部直接联系应聘人员进行面试。面试需至少保证用人部门主管领导、相关处室领导、院人力资源部招聘人员参加。院人力资源部招聘人员须严格按招聘标准和要求把好第一关，筛选应聘人员资料进行初试时一般从文化程度、性别、年龄、工作经验、容貌气质、户口等方面综合比较，用人部门领导对专业、业务方面进行把关。面试后需由用人部门主管院领导和部门领导填写专业技术人员面试打分表（上表为技术人员填写，管理人员填写管理人员结构化面试评价表）及招聘面试意见汇总表。特别优秀的应聘人
13、员可在招聘面试意见汇总表填写建议录用。符合基本条件者可在招聘面试意见汇总表填写建议进一步测试。不符合要求者可在招聘面试意见汇总表填写建议不录用。2.需要进行背景调查的人员，由人力资源部组织对个人背景情况进行综合了解，并填写背景调查表。3.建议进一步测试的人员可参加复试，应聘人员可按照人力资源部门通知的复试时间、地点的安排参加复试。复试必须保证相关处室领导参加。面试后需由用人部门主管院领导、用人部门领导在招聘面试意见汇总表上填写复试录用意见。4.填写建议录用的人员可由院人力资源部（或用人部门）与其联系，了解其意向、交接时间等，沟通待遇等各方面情况。之后，由用人部门填写聘用人员审批表，明确聘用人的
14、岗位、级别等，报院人力资源部。5.院人力资源部联系应聘人员，填写应聘人员登记表并提供相关证明材料，包括居民身份证复印件2张、户口本复印件、学历证明（原）复印件、1寸照片3张、体检证明。体检证明包含血压、血常规、胸透、肝功两对半，费用自付，原则上需去指定的医院体检。6.经院人力资源部审核后，将调入人员请示、招聘面试意见汇总表、聘用人员审批表和应聘人员登记表报院人力资源部领导及主管人事工作院领导逐级审批。7.审批通过后，院人力资源部联系应聘人员，确定离职时间，明确报到时间和相关报到要求，在报到时需应聘人员提供离职证明、劳动合同终止证明、社保终止证明、年休假证明等材料。（4） 有下列情形之一者，不得
15、录用为XX单位员工：1. 精神病史、传染病或其它重疾者；2. 有刑事（劳改、拘留、判刑等）记录者；4.未成年者或有欺诈行为者；5.曾在本单位被除名者；6.和其他企业劳动合同未到期者。(二） 员工录用（1） 面试结束后，由各部门经理和人力资源部经理共同确定录取人员名单；（2） 工作人员对最后确定的录用人员名单并统一通知录取：被录取者姓名、编号、员工报到时间、办理录用手续需准备的资料等相关事宜。（3） 新录员工须提供担保人身份证复印件、户口本复印件、照片、房产证复印件、及体检证明。（4） 人力资源部要为每一位新录用的员工建立员工档案，新录员工办理录用手续时需补交齐个人资料，（身份证复印件、学历证复印件、照片、体检证明等相关资料）。（三） 招聘评估招聘工作评估由院领导、人力资源部领导、招聘工作人员组成。（1）招聘成本效益评估，即对招聘中的费用进行调查、核实、并对照预算进行评价的过程。计算出招聘单价（=总经费（元）/录用人数（人）。 （2）录用人员评估指根据招聘计划对录用人员的质量和数量进行评价的过程。 计算出录用比（录用比=（录用人数/应聘人数）100%），如果录用比越小，相对来说，录用者的素质越高，反之，则可能录用者的素质较低。 计算招聘完
