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1、专利申请文件（撰写）及质量监管 南京理工大学专利中心 朱显国 2018.07 2 CONTENTS 专利申请文件及其价值 发明、实用新型专利申请文件的撰写 0 1 0 2 专利申请文件的质量监管 0 3 专利申请文件及其价值 3 1 PART 01 申请人为获得专利权或其它目的，就发明及设计向国家专利行政 部门提交的法律文件 专利申请文件具有多重价值！ 示例1（美国苹果公司专利） 示例2（深圳朗科公司专利） 4 专利申请文件 真实有效专利申请文件的形成 真实发明创造存在：基于创新的一种技术方案、构思！ 我们的状况？ 经过专利行政部门确认公开、历史的记录 专利申请文件是创新主体知识成果的法律表达
2、形式，形式直接决定内容。 形式上的缺陷，将贬低创新成果应有的法律价值我们应当尽量避免 这样的情况发生，是我们对企业负责的一种职责（监管） 形式是人决定的反映其能力，好与坏由其掌握，选择合适的人非常 重要！ 5 神奇的体验戴森吸尘器（Dyson） 6 Dyson独创的离心气旋技术 7 全新的技术解决方案无风叶风扇 8 Dyson吹风机 专利申请法律文件的价值 启动专利申请审批程序 提供专利审查的基本依据 公开发明创造的内容（华奇化工专利及与美国公司的商业秘密战争） 阐明申请人对发明创造要求的保护范围 专利批准后作为判定侵权的依据（正泰集团案） 重要的技术、经济信息来源（专利预警分析） 决定最终技
3、术交易价格 10 需要重点关注的专利申请文件 11 说明书及其附图 权利要求书 发明内容客观真实（技术价值） 内容清楚完整（文字表述、逻辑）（法律价值） 权利要求设置科学，保护范围适当（法律价值） 申请人的目的得到充分实现（目的不同，对文件的要求也不 同）（经济价值、竞争价值） 12 目标完成并提交高质量的申请文件 总申请量（1985-2017）25415950 32年 总授权量（1985-2017）1403708632年 2018年6月，美国完成第10000000号专利授权，用时228年 （1790-2018） 13 中国专利现状：数量惊人，总体质量低下！ 14 2013-2017中国专利申
4、请状况 0 500000 1000000 1500000 2000000 2500000 3000000 3500000 4000000 1 2 3 4 5 申请量 15 2013-2017中国专利授权状况 0 200000 400000 600000 800000 1000000 1200000 1400000 1600000 1800000 2000000 2013 2014 2015 2016 2017 1313000 1302687 1718192 1753763 1836434 授权量 一种检验是否贪官污吏的方法（CN200510012992） 马克思主义哲学基本原理辅助记忆装置（C
5、N201520079348） 专为情侣设计的未来相亲手镯（CN201310450283） 一种风扇（CN201110333792） 一种老年人防走失装置（2016） 一切都源于制度设计的缺陷与政府管理的失位！ 16 中国专利示例 发明、实用新型专利申请文件 17 2 PART 02 （撰写） 说明书的结构及组成（技术交底书） 18 1. 发明名称 2. 所属技术领域 3. 背景技术 4. 发明目的 5. 技术方案 6. 发明的效果 7. 附图说明 8. 具体实施方式 案 例 说明书应当满足的基本要求 19 清楚 完整 再现 支持 清 楚 专利法第26条第3款 说明书应当对发明或者实用新型作出清
6、楚、完整的说明，以所属技术领域 的技术人员能够实现为准；必要的时候，应当有附图。摘要应当简要说明 发明或者实用新型的技术要点。 20 专利法实施细则第17条第3款 发明或者实用新型说明书应当用词规范、语句清楚，并不得使用“如权利 要求所述的”一类的引用语，也不得使用商业性宣传用语。 不清楚的情形 21 主题不明确，没有揭示发明创造的本质内容 内容前后不一致，相互矛盾，不符合逻辑 用词不准确，不符合规范和习惯 文字不通顺，晦涩难懂，用词不简练 完 整 22 帮助理解发明的内容（领域、背景、附图） 确定三性的内容（背景技术、发明目的、技术方案、发明有益效果） 再现发明的内容（技术方案及实施方式）
7、依赖遗传资源完成的发明创造，申请人应当在专利申请文件中说明该遗传 资源的直接来源和原始来源；申请人无法说明原始来源的，应当陈述理 由。 专利法第26条第3款 再现（法26-3） 23 说明书要给出的具体技术手段（具体技术方案） 技术手段应当清楚，对所属技术领域的技术人员而言是可实现 的， 并能够解决具体技术问题 实现技术方案不需经过创造性劳动 再现的该发明能够达到说明书中记载的技术效果 技术秘密的保留必须满足能够实现（不要刻意保留！） 不能够实现（公开不充分） 24 修改后的文本（修改稿） 技术交底书（原稿） 权利要求书应当以说明书为依据，清楚、简要地限定要求专利保护的范 围。 专利法第26条
8、第4款 支持（法26-4） 25 权利要求书的每个技术特征在说明书中有记载 说明书中的内容与权利要求书的内容相适应，没有矛盾 至少在说明书中的一个具体实施方式中包含了独立权利要求书的全部技 术特征 说明书各部分的撰写要求 26 发明名称 名称应当简单明了地体现发明的主题和类型（产品或方法）并尽量符合 国际专利分类表中的分类位置 尽量反映出发明的用途或者应用领域 名称字数一般不超过25个字，不用含糊不清的词 名称中不应出现化学式、分子式、括号等字样 尽可能不写入区别技术特征 不使用人名、商品名称、商标、型号、宣传语 采用通用技术名词 27 间隙式胶合剂喷涂装置 一种新型高效的带加热装置的电锤 示
9、例：宝山钢铁股份有限公司申请例 28 焦炉耐火干粉密封料/200410017683.8 带钢连续退火过程中防止断带的方法和控制系统 可大线能量焊接的超高强度厚钢板及其制造方法 煤造气竖炉还原铁矿石的海绵铁生产工艺及其装置 具有超塑性的超高碳钢基材，获得方法，及其应用 镀锡板耐蚀性快速检测方法 所属技术领域 写明要求保护的技术方案所属的技术领域 所属技术领域是指本发明属于哪一类技术领域，而不是指发明本身是什 么，应当简要说明该发明直接所属或者直接应用的技术领域，尽可能符 合国际分类表中的相应（最低）分类位置 例如：一项开关二级管的发明，可以写作“本发明属于一种半导体器 件”而不写作“本发明属于一
10、种电子器件” 本实用新型涉及一种间歇地往移动材料上，特别是往包装盒坯料上涂覆 胶合剂的装置 科大讯飞公司201110156209.3 发明专利：本发明涉及语音识别技术领 域，具体涉及一种实现语音识别中自动添加标点符号的方法及系统 华为公司201110166072.X 发明专利：本发明涉及TDD （时分双工）领 域，特别涉及一种时分双工系统中传输信息的方法、用户设备和基站 29 背景技术 写明对发明或者实用新型的理解、检索、审查有用的背景技术；有可能 的，并引证反映这些背景技术的文件 背景技术是指通过国内外文献检索到的至少一篇与本发明最相关（即用 途、解决方案、技术实质和使用效果等相关系数最大）
11、的对比文件，描 述背景技术时，要具体引证对比文件，注明出处及来源，其内容按目 的、构成、效果三个要素来进行分析，说明其必要的技术特征，指出其存 在 的问题和不足之处，并在可能条件下说明原因以及后人在解决这些问题 时曾遇到的困难 如果申请人不能在背景技术中清楚地表达现有技术存在的问题、缺陷或 不足，背景技术的描述就不满足要求，从发明存在的客观规律来看，不 能发现问题，也不可能完成新的发明 30 示例：间隙式胶合剂喷涂装置 31 包装机使用的包装盒是由单块坯料胶合而成的，这种坯料在制盒以前先要在规定的区域 涂覆一层胶合剂。胶合剂既可碾压上去也可用喷射设备喷涂上去，对于热熔状态的胶合 剂使用后一种方
12、法更可取。但这一工艺过程有这样的问题，在需要停止喷涂将喷嘴关闭 后，往往有一些胶合剂会在喷嘴和坯料的已涂覆区域末端拉出丝来，而拉出的丝将会粘 到坯料不需要涂覆胶合剂的区域，这样常常影响包装盒的质量 为解决这个问题，通常的做法是加快喷嘴的关闭的速度。德国专利申请DE-AS1274864 提出当关闭速度达到1/100秒以下时，就能有效地阻止形成拉丝。但对于一般的包装机 来说，很难实施这一操作，因为迅速关闭喷嘴，一方面要求机械结构上可行，另一方面 由于包装机常常在不同的速度下工作，要求实现和机器同步控制将会发生很大困难 发明目的 发明目是指针对背景中存在的问题和不足之处，本发明所能解决的具体 技术问
13、题和已经完成了的结果，凡是想达到而实际不能达到的结果，不 能作为发明目的 描述发明目的要简明扼要，体现本发明的类型（产品或方法）及与背景 技术的区别，说明发明所能解决的具体问题及其应用领域。（节省能源、 提高质量！） 正面描述，清楚、客观！不得包含技术方案的内容，不得采用广告语 32 发明目的示例 33 本实用新型目的是要提供一种改进的间歇式胶合剂喷涂装置，它能有效地防止胶合 剂沾到不需要涂覆的部分。 （腾讯公司201010570560.2发明专利）：本发明的目的在于提出一种基于 Android 平台获取工具自动测试结果的方法，可以获取测试用例的具体测试数据，积累 测试分析所需的数据，提高数据
14、显示的可视化效果以及用户体验。 技术方案（SUMMARY） 实现本发明的目的具体技术方案是指为达到上述发明目的而采取的技术 措施，即技术构思、技术方案 应当清楚、完整地描述本明的技术特征，如构造、组织、形状等，以及 作用、原理，公开到使本专业技术领域中的普通技术人员能够实施本发 明为准 一般以独立权利要求为基准 部分情形描述从属权利要求中比较重要的内容 34 示例：间隙式胶合剂喷涂装置 35 本实用新型的目的是这样实现的：在喷涂设 备的喷嘴后面的阶梯台阶上钻一个倾斜孔， 将该孔与负压源接通。当关闭喷嘴时，形成 的拉丝立即由负压源通过所开的倾斜孔吸 走， 从而保证胶合剂不粘沾到坯料上，或粘沾到
15、靠近坯料的机器部件上 发明的有益技术效果 发明的效果，是与背景技术相比较的结果 应当清楚、有根据地说明发明与背景技术相比所具有的优点和（或者） 积极效果。例如：产率、质量、精度、效率等的提高，能量、原材料的 节省，环境污染的根除或者防治等等 描述发明效果，能够量化的尽量量化，不能量化的，可以用对结构特点 的分析和理论说明的方法加以描述 尽量不用广告性语言 36 示例：间隙式胶合剂喷涂装置 37 本实用新型因为只需要在原设备上钻一个倾 斜孔及安排接通负压源，所以结构特别简 单；同时由于着眼点不在于阻止形成拉丝， 所以它对喷嘴的关闭速度及操作方式没有任 何特殊的要求；另外由于从喷嘴关闭到发生 粘沾
16、有一段拉丝时间作为缓冲，所以容易实 现控制及同步的要求 附图说明 38 应提供能充分反映本发明技术特征的附图（附图有零件图、装配图、电 路图、线路图、流程图、方框图、曲线示意图、形状示意图等，可酌情 选用）。主要零部件应按顺序作出标记（一般用阿拉伯数字顺序编号） 附图均为示意图，不须标注尺寸及工艺要求。对附图图面，应当简要说 明其和名称 附图说明不对零部件名称和细节作具体说明 零部件编号（标记）可以在图面上自由安排 图1是根据本实用新型提出的间歇式胶合剂喷涂装置的剖面图 图2是根据本实用新型提出的间歇式胶合剂喷涂装置的喷嘴的结构示意图 具体实施方式 39 实施例是对发明的进一步描述，是发明技术方案的具体化，很多情况 下， 这一部分内容与第五部分重复，但实施例的内容更详尽。至少应当提 供 一个实施本发明的例子。实施例应当详细、具体地描述本专业普通技术 人员实施和再现本人发明所需的一切必要条件，如参数、材料、设备、 工具等等，以及必要的规格、型号，如果其中使用了
