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1、2013年度管理体系认证行政监管（网格化检查）记录表（制表单位：国家认监委） 一.获证组织基本情况组织名称法人代表组织地址邮编组织类型联系电话/传真生产；经营；其他：管理者代表姓名组织性质国有企业；集体企业；个体；股份公司；其他：所属主导产品名称管理体系覆盖员工人数行业标国家强制性；准主导产品执行标准国家非强制：其中含有强制条款：是。性企业标准：已向质监部门备案：是；否。质是；否许可证名称/号码许可范围主导产品行政许可二.认证基本情况检查内容检查重点及事实情况描述（不合格详见汇总表）1.合同以下内容清晰明确：遵守认证认可法律法规；配合认证监管部门监督工作；管理体系覆盖范围场所；信息通报；保密承
2、诺；标志使用要求；申投诉渠道；收费标准。2.1认证合同2.获证组织合同签署人员姓名和职务：。3.认证机构合同签署人员姓名和职务：。2.2公正性合同中没有虚假宣传/超范围宣传的内容；没有与认证无关的要求；有公正性声明。1.初审包括两个阶段：是；否。第一阶段与第二阶段有合理的间隔：是；否。2.现场审核日期安排在认证证书覆盖范围，保证现场观察完整过程：是；否。审核人天数安排符合要求：是；否。对2.3审核计划多场所或临时场所进行了抽样审核：是；否。3.审核组成员专业能力能够满足审核需要：是；否；审核组有不少于一名的专职的级别审核员：是；否。2.4审核实施1.审核计划提前告知了受审核组织：是；否。审核组
3、按审核计划实施审核：是；否。 2.认证机构开具的不符合项内容（请据实抄写）：。（重点检查：2.4.2不该不符合项符合组织的实际情况：是；否。组织已对不符合项实施了整改，建立了预防或纠正措施：是；否。认证机符合项）构对不符合报告进行了有效验证：是；否。3.初次审核提供了第一阶段审核文件、初审报告：是；否。监督审核提供了监审报告：是；否。审核报告内容符合要求：是；否。1.审核员不是认证机构办事处/代办处的工作人员：是；否。2.5审核人员2.审核员没有违反审核员行为准则，如收受财物、参与娱乐活动、游山玩水等：是；否。1.两次审核期间发生过下列情况：质量/环境/职业健康安全事件、产品召回、严重违反国家
4、产品质量/环境/安全生产等管理相2.6获证组织主要变关法律法规行为；顾客及相关方重大的申投诉；受到有关执法监管部门或消协组织的处罚和通报；法律地位、经营状况、更情况组织状态或所有权发生变化；组织和管理层、经营地址及场所发生变化；获证管理体系覆盖的运作范围、管理体系和过程发（重点检查：2.6.1两生重大变更；其他变更：次审核期间）2.组织发生上述变更能及时向认证机构通报：是；否、1.基本按照认证标准和自身实际编制体系文件：是；否。制定质量方针、质量目标：是；否。2.7体系文件2.最高管理层对目标方针进行分解：是；否；体系运行资源基本得到满足：是；否。3.组织的质量目标得到实现：是；否。1.管理体
5、系内审和管理评审依据计划进行：是；否。2.8内审和管理评审2.最高管理者组织管理评审，按规定对管理体系进行评价，对目标绩效进行考核并形成报告：是；否。（重点检查）3.内审、管理评审报告、记录客观真实，与组织实际运行一致：是；否。上次管理评审改进得到实施：是；否。1.证书超出批准范围：是；否。证书所载内容符合有关规定，证书标志样式与内容与备案一致：是；否。2.证书覆盖领域、产品和内容没有超出获证组织的合法经营范围及其应具有的资质要求：是；否。3.证书没有发生过暂停：是；否。暂停时间没有超过6个月未予撤销的情况：是；否。2.9证书及标志4.认证机构能及时提供证书查询：是；否。（重点检查）5.产品、
6、包装、说明书和宣传材料上正确使用认证证书或标志：是；否。6.没有伪造、超范围使用证书或标志的行为：是；否。没有误导产品通过认证或扩大宣传等行为：是；否。三.质量管理体系认证年月日现行版次年月日实施时间年月日管理手册初次发布时间年月日现行版次年月日实施时间年月日程序文件初次发布时间联系人姓名联系电话/传真认证机构名称年月日）审核组成员姓名最近一次的审核日期01年月日至日（共 初审合同人天数：执行日期（一）年月日至年月日(共日)（二）年月日至年月日(共日)审核人天数执行日期：年年月日(共日)监督合同人天数：月日至执行日期：再认证合同人天数：年月日至年月日(共日)检查内容检查重点及事实情况描述（不合
7、格详见汇总表）2.1主导产品的行卫生许可证；生产许可证；CCC认证；GMP认证；计量器具生产许可证；保健品；特种设备许可证；医政许可/法定资质证疗器械生产许可证；食品生产/流通/餐饮服务许可证；建筑资质证；采矿证；开工证。书其他：1.管理评审按计划开展：是；否。管理评审报告及记录齐全：是；否。质量目标展开并跟踪考核：是；否。2.2体系运行对以往管理评审改进措施实施进行跟踪：是；否。2.内审按计划开展：是；否。内审能覆盖管理体系范围：是；否。2.3过程控制1.制定了有关工艺文件：是；否。对重要工序或产品关键特性设置了质量风险控制点：是；否。2.关键质量风险控制点制定了操作控制程序：是；否。关键质
8、量控制点记录完整：是；否。（重点检查2.3.3质量3.认证机构对组织的质量风险控制点进行了现场审核：是；否。风险控制）1.检验检测能力符合法定要求：是；否。产品监测按照规定执行：是；否。不合格品处置符合有关规定要求：是；否。2.4产品监测2.县级以上质量监督抽查合格：是；否。1.管理人员、员工了解组织质量方针、质量目标：是；否。员工了解本岗位的质量控制、质量目标要求：是；否。2.5质量意识四.环境管理体系认证现行版次年月日年月日实施时间年月日管理手册初次发布时间现行版次年月日年月日实施时间年月日程序文件初次发布时间联系人姓名联系电话/传真认证机构名称月日（共日）审核组成员姓名最近一次的审核日期
9、01年月日至年执行日期（一）年月日至年日）（二）年月日至初审合同人天数：月日（共年月日(共日)审核人天数执行日期：年月日至年日）监督合同人天数：月日（共执行日期：再认证合同人天数：年月日至年月日（共日）检查内容检查重点及事实情况描述（不合格详见汇总表） 组织的“环境因素清重要环境因素清单”包括以下内容：覆盖了四种状态、三种时态和八个方面（5.3.2环境因素的识别范围应覆盖公司机关和各厂范围内所有活动、产品和服务中能够控制或可望对其施加影响的环境因素，环境因素识别时要考虑的内容：“四种状态”指正常、异常、关闭和启动、紧急；“三种时态”指现在、过去（包括遗留的问题）和将来；“八个方面”指向大气排放
10、、向水体排放、向土地排放、原材料和自然资源的使用、能源2.1环境因素使用（如电、煤、油等）、能量释放（如热、辐射、振动等）、废物和副产品、物理属性：如大小、形状、颜色和外观等）。信息基本齐全（包括日期、审批人等信息）；体现组织的典型污染问题；考虑了供方和合同方在给组织提供产品和服务时产生的环境因素。1.组织的“适用法律法规及其他要求清单”包括以下内容：法律、法规、排放标准、有关要求等；组织收集的法律、法规、环境标准等为现行有效文本。2.2法律法规2.组织建立了获取和更新适用法规的职责、权限、时机、方法和频次制度规定：是；否。3.新、扩、改建项目办理了“环评”手续（适用时）：是；否。认证机构对组
11、织的下列“环境安全风险控制点”实施了有效审核。包括：具有满足要求的环保设备及场所：是；否。环保设2.3环保设施备符合法定要求(适用时)：是；否。相应环保设施、装置处在正常运行状态：是；否。建立了应急予案并能定期进行（重点检查）演练：是；否。危化品库房管理状况符合要求：是；否。认证机构进行了现场审核：是；否。1.组织对重要环境因素有关的运行活动定期进行策划：是；否。2.4运行控制2.组织对主要污染源控制情况良好：是；否。有关污染控制设施运行记录符合要求：是；否。环境监测、测量结果符合预期：是；否。没有县级以上环保部门监测不合格的情况：是；否。2.5监测测量五.职业健康安全管理体系认证年月现行版次
12、日年月日实施时间年月日管理手册初次发布时间年月现行版次日年月日实施时间年月日程序文件初次发布时间联系人姓名联系电话/传真认证机构名称年月日（共日）审核组成员姓名最近一次的审核日期01年月日至月日至年月日）（二）年月日至年初审合同人天数：执行日期（一）年日（共月日（共日）审核人天数年月年月日至日）监督合同人天数：执行日期：日（共再认证合同人天数：执行日期：年月日至年月日（共日）检查内容检查重点及事实情况描述（不合格详见汇总表）1.“适用法律法规及其他要求清单”包括以下内容：危化品、有毒物作业场所、特种设备和消防等法律法规：是；否。组织收集的法律、法规、标准等为现行有效文本：是；否。2.1法律法规
13、2.办理了安全生产许可证：是；否。 1.组织的“危险源/重大危险源清单”包括的信息基本齐全：是；否。清单包括了典型职业健康安全问题：是；否。清单考虑了供方和合同方在给组织提供产品和服务时产生的危险源：是；否。2.2危险源辨识2.危险源/重大危险源识别覆盖了体系范围内的常规和非常规的活动、所有进入工作场所的人员、所有的设备：是；否。2.3风险评价和风险控制认证机构对组织的下列“安全风险控制点”实施了有效审核：包括：组织定期进行风险评价，对风险采取了控制措施：是；否。组织的风险评价记录和风险控制措施及内容充分：是；否。认证机构进行了现场检查：是；否。（重点检查）1.有关通风、防爆照明、防晒、调温消
14、防设施和器材、防泄漏的设施和器材满足要求：是；否。2.4现场管理2.化学危险品配备了专业技术人员实施管理：是；否。化学危险品有标志、标签和安全技术说明书（MSDS）：是；否。1.按行业和职业健康安全管理部门的要求对有关噪声、粉尘、有毒有害气体进行了监测：是；否。2.对化学品、特种设备、特殊工种、职业病进行了监控：是；否。对事故处理情况进行了记录：是；否。2.5绩效测量3.没有县级以上职业健康安全管理部门监测不合格情况：是；否。六、总体评价总体评价结论存在问题说明（当总体评价是较差、或混乱时，需填写具体问题描述）评价内容质量管理体系认证（QMS）：总体良好；总体正常；总体一般；总体较差；总体混乱
15、。环境管理体系认证（EMS）：管理体系运行总体有总体良好；总体正常；效性总体一般；总体较差；总体混乱。职业健康安全管理体系认证（OHSAS）：总体良好；总体正常；总体一般；总体较差；总体混乱。网格化检查人员（姓名、职务）：检查日期：年月日 获证组织现场监督检查发现问题汇总表获证组织：认证机构： 问题归属（）序发现问题描述备注号认证机构获证组织网格化检查人员（姓名、职务）：签字日期：年月日 获证组织体系运行情况的评价对照标准 内容体系管理体系运行过程控制文件与记录运行结果分值标准按照认证标准和自身实际，编制组织有规范的系统管理，严格执组织能够进行有效的经营管理与体系融合，目标了完备的体系文件，最高管理层体系文件完备，与行内部管理规定，严格按照手册持续改进，生产过程指标为行业领先。组织有合高度重视，并为体系运行提供充经营活动相融合，和标准实施内审、管理评审等内检测监视有效，对过格的产品质量和满意的顾总体良好分资源，最高管理者及全员参与记录严谨真实并能5分控手段，内审、管理评审输入输程实行系统监控，采客服务。企业的生产活动符管理体系的运行，组织有明确的为改进提供事实依出全面真实，并提出针对性的评取有效的预防手段进合国家、行业和地方的法律方
