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1、项目管理过程中的法律风险控制,法务部 二一七年二月,摘要,在建筑工程项目施工过程中，风险问题一直备受关注，其决定着工程项目的运行效果与施工质量。在项目施工中会受到多种因素的影响，从合同签订到竣工结算，会使整个项目工程存在法律风险、安全风险、进度风险等一系列问题，势必会影响项目的整体实施效果。面对当前工程项目，其风险问题相对突出，风险类型也相对较多，强化项目风险管理工作成为当前的重要工作。,目录,一、法律风险的定义 二、项目管理中存在的法律风险分类 三、产生法律风险的原因 四、防范法律风险的对策,一、法律风险的定义,（一）定义 风险是将来可能发生、但是不期望发生或不在计划内的事件。 企业法律风险
2、，是指由于企业外部法律环境发生变化，或由于包括企业自身在内的法律主体未按照法律规定或合同约定有效行使权利、履行义务，而对企业造成负面法律后果的可能性。 （二）特征 1、客观性。不以人的意志为转移，客观存在。 2、普遍性。普遍存在于客观世界。 3、不确定性。可能发生，也可能不发生。 4、可识别性。细心认真可辨认风险的存在。,（三）法律风险防控在项目管理中的作用,1、有效的法律风险防控可以化解法律纠纷，扼杀潜在法律隐患，减少企业损失，维护企业形象。 2、有效的法律风险防控是企业参与市场竞争的客观需要，有利于增强企业在项目施工与合同履行等方面的运营管理能力。 3、有效的法律风险防控，是企业自身发展壮
3、大、保持核心竞争力的重要保障。 4、一定程度上，现代企业就是法律引导与规范的产物，企业经营管理活动从法律层面上来说就是组织并进行法律风险防控。,目录,一、法律风险的定义 二、项目管理中存在的法律风险分类 三、产生法律风险的原因 四、防范法律风险的对策,二、项目管理中存在的法律风险分类,（一）政策法律风险 对国家制定的法律缺乏了解或吃得不透。 （二）合同法律风险 即对合同订立把关不严。这是企业经营的突出问题。工程施工合同是建筑企业一切风险的源头。如果合同“先天不足”，权利义务约定不明，责任不清，势必会造成项目实施中的被动。合同签订后发生的许多问题，如工程质量问题、工程款拖欠问题、原材料价格问题等
4、，大多与当初签订工程施工合同条款时把关不严有关。 常见情形：资质审查不到位、合同忽视特别条款、付款条件不明确、投标盲目采用低价策略等。 （三）履约法律风险 即履约过程中的法律风险。项目履行中各方明示代表外的其他人的行为效力；工程窝工状况下工效下降的计算方式及损失赔偿范围；工程停建、缓建，中间停工时的退场、现场保护、工程移交、结算方法和损失赔偿范围；建设单位原因造成工程结算竣工验收延期情况下的工程结算程序和法律责任；工程款结算的具体程序等。,（四）人力资源管理法律风险,在企业人力资源管理过程各个环节中，从招聘开始，面试、录用、使用、签订劳动合同、员工的待遇问题直至员工离职这一系列流程中，都有相关
5、的劳动法律法规的约束，企业的任何不遵守法律的行为都有可能给企业带来劳动纠纷，都有可能给企业造成不良影响。最近几年劳动纠纷程上升趋势就是一个很好的例证。 （五）诉讼的法律风险 在市场经济的大环境下，一个企业不可能不面临诉讼，就好像一个好的司机能保证不撞别人他不能保证别人不撞他一样，所以有诉讼就应积极面对，而不应消极等待，不按法律规定行使诉权。项目日常管理中，要做好证据的保全，尽量书面留证，空口无凭。 （六）日常管理法律风险 印章管理、车辆管理、员工管理、规章制度管理等。,目录,一、法律风险的定义 二、项目管理中存在的法律风险分类 三、产生法律风险的原因 四、防范法律风险的对策,三、产生法律风险的
6、原因,（一）、缺乏完善的企业内部管理机制 科学的、健全的企业管理制度对企业的发展有着重要的作用，不仅可以提高经济效益和工作效率，同时还能预防各种风险发生的可能性，尤其是法律风险。对企业法律风险的防范主要是针对企业财产的维护以及交易的安全进行的。多数企业合同管理制度、司法证据制度等不完善。 （二）、缺乏法律风险防范意识 识别风险与化解风险的前提在于有法律风险意识，同时法律风险意识也为建立法律风险防范制度提供了思想依据。在当前环境中，很多企业都缺乏法律风险防范意识，主要原因是由于企业领导者自身对法律常识的不懂或法律意识淡薄、法律成本投入少、法律风险培训少等。,（三）缺乏完善风险防范机制,完善风险防
7、范机制的建立有助于企业化解风险。企业内部责任不清，未建立和完善企业规章制度，或企业内部尚未建立法律服务机构，或专职法律工作人员较少等，都不利于防范机制的建立。 （四）外部因素的作用 竞争对手方面、国家大政方针政策及法律法规方面。,目录,一、法律风险的定义 二、项目管理中存在的法律风险分类 三、产生法律风险的原因 四、防范法律风险的对策,四、防范法律风险的对策,项目管理中加强法律手段的运用，维护建筑企业正当利益、减少法律纠纷，就是重要的方法。加强事前防火，事后及时补救。 （一）以法律武装建筑企业 一是企业领导要高度重视法律的宣传教育。建立起长期有效的法律学习制度，定期开展法律讲堂，着重对与工程相
8、关的法律法规进行学习，提高企业整体法律意识和知识。二是要设立专职或兼职的企业法务人员。三是合同评审小组要对工程建设和管理中有可能产生法律风险的领域加强过程监督，主要是运用法律对合同的订立、合同的履行等方面进行事前监督。,（二）把好合同签订关,合同是双方履行义务的重要的书面依据，也是解决双方争议的最重要的证据。“官司打得好，不如合同签得好”，合同签得好是指合同条款约定明确，双方意思表示清楚，文字内容无歧义。 1、坚持利益原则。利益原则不仅是合同谈判和签订的基本原则，而且是整个合同管理和工程项目管理的基本原则。放弃权力等于自残，合利则动，背利则滞，是我们任何建筑企业都应坚持的原则。 2、成立高效的
9、合同谈判班子。让熟知和精通合同的专业人员参与商签合同，这是降低合同风险，签订有利合同的人才保证。 3、多方面严把审查关。尤其是要审查权利义务是否明确；合同是否完整无误；合同双方责任和权益是否失衡；双方合同的理解是否一致，发现歧义及时沟通等等。 4、善于合理分配潜在的条款风险。承包方对于业主在何种情况下可以免除责任的条款应认真研究，切忌轻易接受业主的免除条款。否则，合同履行中业主就有可能引用所谓法律障碍和合同依据为借口，应用免除条款对其拒绝付款推卸责任。对业主的风险责任条款一定要规定得具体明确。 5、合同的一切内容必须书面化。,（三）履行合同时依法维权,1、提高法律风险防范意识。公司相应的管理职
10、能部门和施工现场管理人员要有防范意识，要恪守职责，勤勉谨慎，小心履行自己的合同义务和工作职责。 2、管好签字的人和笔。 3、不轻易承诺或被承诺。在施工过程中合同双方的任何往来，都必须采用书面形式，切不可以轻信对方口头表态和承诺。同时，要坚持原则，不能轻易表态或承诺，更不可以随便给对方出具涉书面材料。 4、注意证据的收集和保留。在法律案件中，所谓有理而说不清的案件是数不胜数的。有理就是当事人自己觉得有理，也就是所谓客观上有这回事，但说不清，就是指无证据加以支持。无证据加以支持的所谓“理”不是法律意义上的“理”，也就是仅仅是法外之“理”。因此，证据有无、证据确实充分与否直接决定诉讼的结果。在工程项目管理中，尤其要加强证据的保留和收集。不论是与业主还是分包方、材料供应商的往来中，对每一份文件、信函、收据借据、照片、语音纪录等都要注意收集和保留，以备发生纠纷后能有凭有据，据理力争。,（四）建立和优化法律风险控制的制度和流程，加强日常管理，为风险防范提供有利的内部法律环境。,如搭建各项管理制度：重大决策法律论证制度、合同管理制度、招标投标管理制度、知识产权管理制度、案件纠纷管理制度，授权委托制度。合同范本制定、企业普法教育、对重要岗位进行法律风险管理上岗培训、宣传公司风险管理及控制政策。,谢谢,
