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1、农发行“内控和案防制度执行年”活动工作方案 为进一步提高我行内控和案防制度执行力，防范经营风险、各类案件和责任事故，促进全行安全稳健运行，根据中国农业发展银行开展“银行业内控和案防制度执行年”活动实施方案，结合我行实际，制定本方案。一、指导思想、基本原则和工作目标（一）指导思想开展“内控和案防制度执行年”活动（以下简称“制度执行年”活动），以科学发展观为指导，以抓案防促发展为目的，以现行内控和案防制度为标准，以二级分行、县级支行为重点，及时发现和解决有章不循、违规操作等突出问题，认真落实整改，严格实施问责，强化督促指导，努力提高广大员工合规意识和制度执行力。（二）基本原则1、坚持学习与检查相结
2、合。各分支行要把制度的梳理、学习、教育、培训与自查、抽查等活动有机结合起来，边学习、边对照检查，切实提高“制度执行年”活动的针对性和有效性。2、坚持自查与督导相结合。各分支行负责本行“制度执行年”活动自查自纠工作，省分行负责督促指导，共同推进“制度执行年”活动的开展。3、坚持全面部署与突出重点相结合。各级行既要全面部署“制度执行年”活动，更要把活动重点放在案件比较突出、内控相对薄弱的重点领域、重点环节，使活动真正取得实效。4、坚持发现问题与立即整改相结合。各分支行要突出抓好问题的整改，通过开展“制度执行年”活动，使内控和案防制度的执行力提高到一个新的水平。（三）工作目标通过“制度执行年”活动的
3、有效开展，实现以下工作目标:1、内控和案防制度得到进一步健全和规范，案防第一责任人意识得到进一步提高，杜绝大案、要案和重大责任事故;2、员工制度执行意识和执行力得到明显增强，有章不循、违规操作问题明显减少;3、逐步建立起自觉遵守规章制度、自觉执行内控要求、自觉抵制违规行为的良好执行力文化。二、组织领导为推动活动的顺利开展，分行成立“制度执行年”活动领导小组（以下简称领导小组），领导小组下设办公室。领导小组办公室主要工作职责是：（一）组织协调。负责传达落实总行关于开展“制度执行年”活动有关要求，对领导小组部署各项任务进行分解，制定活动工作方案，起草上报开展“制度执行年”活动总结报告。（二）宣传教
4、育。负责全行开展“制度执行年”活动情况的宣传工作，利用网络媒体介绍各级行开展“制度执行年”活动的经验做法，收集发布有关信息简报等。（三）检查督导。负责对各级行“制度执行年”活动各阶段工作进行检查，配合中国银监会开展对我行各分支机构的抽查工作，督促各级行各项整改意见的落实。三、时间安排全行“制度执行年”活动从今年5月开始，11月底基本结束，分五个阶段组织实施。（一）准备阶段（XX年6月10日前）。重点抓好四个环节工作：第一，认真学习总行实施方案和省分行工作方案精神，统一思想，提高认识，准确把握活动要求。第二，层层建立领导组织和工作机构，明确工作职责和任务要求，并落实到部门和人员。第三，梳理、汇总
5、相关内控与案防制度，列出对照检查的规章制度目录。第四，根据实施方案，分行制定具体工作方案。第五，组织全员收看总行视频动员大会，层层宣传发动，学习领会上级指示精神，部署安排全行“执行年”活动。（二）学习阶段（XX年6月11日-6月30日）。各分支行采取集中学习、专题培训和个人自学相结合的方式，组织全体员工结合自身业务和职责，认真学习活动方案要求及有关内控与案防制度，努力学懂弄通，做到准确理解和把握。（三）自查自纠阶段（XX年7月8月）。各分支行结合实际，确定内控相对薄弱、案件风险比较突出的重点行、部门和业务环节，组织开展自查自纠工作，对照内控和案防制度的规定和要求，认真查找在制度执行力方面存在的
6、突出问题和薄弱环节。既要查找思想认识上的问题，又要查找操作层面上的问题；既要查找有章不循的问题，又要查找无章可循或规章制度不完善的问题；既要分析存在问题的原因，又要提出解决问题的办法。同时，要做到边查边纠，查找彻底，纠正到位。自查自纠阶段结束后，各分支行要形成自查分析报告，以适当方式向员工公布，接受评议和监督。（四）总结提高阶段（XX年9月11月）。各级行在自查自纠基础上，重点抓好有关制度执行情况的梳理、汇总、分析、评价、完善工作，仔细查摆存在的突出问题，系统分析存在问题的原因，大力开展制度后评价工作，按照轻重缓急和难易程度，切实做好制度的废、改、立工作，进一步增强内控和案防制度的针对性和实效
7、性。各级行对“执行年”活动开展情况、取得的效果、存在的问题和下一步工作安排写出总结报告。（五）抽查督导阶段（XX年8月11月底）。本阶段与自查自纠和总结提高阶段交叉进行。在自查自纠工作开展以后，省分行将对各分支行“制度执行年”活动开展情况进行抽查，按照抽查覆盖面不低于10%的要求，由监察室牵头，抽调“制度执行年”活动领导小组办公室有关人员组成检查组，对2个二级分行及所辖8个县级支行进行重点抽查。四、几点要求（一）提高思想认识，落实领导责任。开展“制度执行年”活动是贯彻落实中国银监会和总行党委关于加强全行案件防控工作要求，实现安全稳健经营的重要举措，各级行党委要高度重视，精心组织，统筹安排，党委
8、（党支部）“一把手”要亲自抓，分管领导具体抓，一级抓一级，层层抓落实。坚持把深化学习、提高认识贯彻始终，把解放思想、更新理念贯彻始终，把解决问题、完善制度贯彻始终，确保“制度执行年”活动落到实处。（二）做好统筹安排，促进业务开展。各级行要把开展“制度执行年”活动与贯彻落实总、分行行长会议、纪检监察工作会议精神结合起来，与贯彻落实全行典型案件视频通报会议精神结合起来，与贯彻落实银行业金融机构从业人员职业操守指引结合起来，切实把“制度执行年”活动作为推动业务经营工作开展的强大动力，作为提升制度执行力、促进合规经营的重要机遇，进一步激发广大员工工作的积极性、主动性、创造性，通过“执行年”活动促进业务经营水平的提高。（三）搞好舆论引导，营造良好氛围。利用安徽省农发行简报、“四无”创建简报，不定期刊载各分支行开展“制度执行年”活动的做法和体会，加强经验交流。各二级分行也要通过办专题简报、宣传栏、学习园地等形式，努力营造开展“制度执行年”活动的良好氛围。（四）加强督导检查，强化分类指导。各级行要随时了解和掌握辖内“制度执行年”活动每个阶段进展情况，提出工作意见，防止图形式、走过场。省分行将针对不同层级、不同业务范围和不同层次员工的工作实际，在坚持活动总体要求的同时，分层分类提出有针对性的具体要求，增强活动的针对性和实效性。第 6 页 共 6 页
