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1、X县上市资源企业走访调研报告按照县委、县政府实施*县人民政府关于加快推进企业上市工作的意见(临政发【XX】9号）文件的要求，本着“培育一批、申报一批、上市一批、做强一批”的原则，为加快我县企业进入资本市场融资步伐，促进骨干企业做大做强，实现跨越式发展。根据县领导安排，推进企业上市办公室于4月16日4月25日对*等20余家企业开展深入调研和摸底工作，为企业解答政策疑难，宣传企业上市政策，了解企业经营情况，掌握企业上市意向。企业积极配合，上市办调研工作进展顺利，企业上市积极性有了很大提高，思想认识逐步统一。现将调研情况汇报如下：一、上市资源基本情况通过前段时间的摸底调查，在充分了解企业情况的基础上
2、，上市办坚持“整体推进，重点突破”的原则，筛选了*等11家骨干企业，根据企业实际情况，分为三个上市梯队进行分类指导。（一）第一梯队：恒源石化、索通碳素、恒昌麦芽和锦源纺织4家企业在资产、业务记录和财务状况等硬性指标符合上市基本要求，将其作为目前上市的重点企业来抓。1、山东恒源石油化工股份有限公司是我县龙头企业，于1997年完成公司股份改制，注册资本 亿元，公司股本构成由国有股 %、国有法人股 %、个人股 %组成。XXXX年总资产分别为 亿元、 亿元和 亿元，净资产分别为 亿元、 亿元和5亿元，销售收入分别为 亿元、 亿元和26亿元，净利润分别为4282万元、6653万元和9873万元。公司资产
3、规模、财务状况等基础性条件良好，但由于企业其中炼油部分属于国家产业政策限制类，因此前提必须将化工部分剥离出来，成立新的股份制公司，依托企业精细化工部分为主导产品，才能符合上市条件。如果将化工部分剥离出来，不会对企业自身发展以及与中海油的合作关系造成影响。2、*索通碳素有限公司是我县招商引资企业，成立于XX年，注册资本 亿元，公司股本结构由天津市索通国际工贸有限公司持股 %和北京索通房地产开发有限公司持股 %组成。XXXX年总资产分别为7231万元、 亿元和 亿元，净资产分别为1144万元、9450万元和 亿元，销售收入分别为5176万元、3860万元和 亿元，净利润分别为25万元、-570万元
4、和662万元。公司主导产品生产能力为年产15万吨预焙阳极，资产规模、财务状况等基础性条件良好。但企业天津总部及北京公司以物流、房地产为主导产业，不可能以其为主导上市。企业上市的基本资源应当为*索通碳素有限公司。近期该公司法人组织形式发生变更，在德州设立了“索通发展有限公司”，将*公司变更为其分公司，其目的是以*生产基地为基础，以德州总部名义上市。我县应力促其变更法人组织形式，争取企业在我县上市，并保证我县地方利益。3、*恒昌麦芽有限公司成立于XX年，注册资本为7675万元，XXXX年总资产分别为5832万元、 亿元和 亿元，净资产分别为3122万元、4796万元和6000万元，销售收入分别为
5、亿元、 亿元和 亿元，净利润分别为552万元、785万元和1000万元。主导产品生产能力为年产啤酒麦芽3万吨。企业领导层对上市态度较为积极，有意在新加坡上市，目前正与上市中介机构沟通，财务规范工作正在进行。公司准备整合恒昌麦芽、青源啤酒、兴隆煤焦、恒昌酒店和宝利家具等五家公司成立无区域化集团公司，目前正在办理恒昌集团注册手续。4、*锦源纺织贸易有限公司成立于XX年，注册资本为1500万元，XXXX年总资产分别为9800万元、 亿元和 亿元，净资产分别为4800万元、5600万元和7000万元，销售收入分别为 亿元、 亿元和 亿元，净利润分别为1042万元、1200万元和1260万元。公司主要产
6、品生产能力为年产10万纱锭。公司领导层对上市态度较为积极，企业在资产、业务记录和财务状况等硬性指标符合上市基本要求，可选择在国内中小板操作上市。（二）第二梯队：科信生物、天源化工、贝依格服饰、天安化工和瑞达高速等企业的主导产品市场前景较好，企业正在积极准备扩建工程，膨胀生产规模，能够尽快符合上市要求。1、山东科信生物化学有限公司是我县招商引资企业，成立于XX年，注册资金500万元，公司目前股本结构由中化化工科学技术研究总院持股27%、山东省农药研究所持股18%和个人持股55%组成。公司XXXX年总资产分别为906万元、2358万元和4901万元，净资产分别为528万元、1139万元和1313万
7、元，实现销售收入分别为2400万元、3261万元和7633万元，净利润分别为18万元、33万元和201万元。公司主导产品除草剂产量位居全国第三位，产品生产工艺是国家“十一五”星火科技攻关项目之一，并已获国家科技进步二等奖。该企业总部已迁至我县，准备5年内投资5亿元，争取在XX年销售收入达到45亿元，届时可成为全国最大的除草剂生产基地。公司准备做好企业改制、账务规范等上市前期工作，为企业上市打好基础。2、*天源化工有限公司成立于1998年，注册资金800万元，XXXX年总资产分别为3000万元、4500万元和5800万元，净资产分别为2850万元、4380万元和5600万元，销售收入分别为400
8、0万元、5200万元和7600万元，净利润分别为300万元、450万元和650万元。该公司是华北地区最大的芳烃橡胶软化剂生产基地，主导产品为芳烃油系列。企业领导层对上市态度较为积极。今年公司将新上环保芳烃油项目，其性能属国际领先行列，该产品正在申报国家机构认证。项目投产后可实现销售收入10亿元，利税1亿元。目前公司准备做好企业改制、账务规范等上市前期工作，力争尽快进入企业上市程序。3、山东贝依格服饰发展有限公司是我县招商引资项目，公司成立于XX年，注册资本1030万元，XXXX年总资产分别为2051万元、2617万元和2707万元，净资产分别为1021万元、1587万元和1677万元，销售收入
9、分别为1516万元、2472万元和1848万元，净利润分别为224万元、448万元和254万元。公司主要生产各式时装、防水透气休闲装、羽绒服、滑雪装、运动装、茄克衣等，并且是NIKE、LEE、NAUTICA等世界著名品牌的指定生产厂家。目前公司与香港宝姿服饰合作投资1000万美元，建设年产400万套高档服装项目，产品出口美国、英国、德国、法国、瑞典、挪威、日本等国家。目前公司准备做好企业改制、账务规范等上市前期工作，力争尽快进入企业上市程序。4、*天安化工有限公司成立于XX年，XX年总资产2300万元，净资产XX万元，实现销售收入2500万元，净利润80万元。该公司是国务院指定的光气生产企业之
10、一，光气年生产能力1万吨。企业领导层对上市态度较为积极。目前企业准备新上2万吨光气生产扩建项目，项目投产后生产能力进入全国同行业前5名。公司准备做好企业改制、账务规范等上市前期工作，力争尽快进入企业上市程序。5、山东瑞达高速公路材料有限公司是我县招商引资项目，建立于XX年8月，是国家交通部检测中心批准的专业生产高速公路立柱管及护栏板等安全设施的专业厂家，公司主要产品生产能力为年产6万吨热侵波形粱钢护栏板、10万吨黑板，3万吨立柱管。公司领导层对上市态度较为积极，打算今年招收一名具有注册会计师资格的专业上市策划，从事公司的上市的总体策划工作，指导公司的运营。公司计划XXXX年投资1亿元，实现销售
11、收入 亿元，利润2200万元，税金820万元，争取达到国内创业板要求。（三）第三梯队：克代尔啤酒和泓淋电子均是企业总部下属最大子公司，促其与企业总部整体上市，实现我县利益最大化。1、*克代尔啤酒有限公司成立于1995年，注册资本1000万元，XXXX年总资产分别为5164万元、5594万元和 亿元，净资产分别为4442万元、4530万元和6000万元，销售收入分别为6112万元、3406万元和 亿元，净利润分别为130万元、235万元和460万元，公司主导产品生产能力为年产20万吨啤酒，是鲁西北、冀东南最大的啤酒生产基地。公司资产规模、财务状况等基础性条件良好，但企业总部在德州有上市计划，而且
12、克代尔与德州总部主导产品同为啤酒，所以按照上市条件形成同业竞争，子公司不能单独上市。但克代尔啤酒是企业总部产量最大的下属子公司，因此可以促进与企业总部整体上市以及融资后加大对克代尔啤酒的资产注入力度，达到膨胀企业规模目的。2、德州泓淋电子有限公司是我县招商引资企业，成立于XX年，注册资金300万美元，XX年总资产为6796万元，净资产为3534万元，销售收入9387万元，净利润1177万元。企业总部有意在韩国三星证券公司上市，而泓淋电子主导产品与总部相同，也形成同业竞争，但*分公司产值在全国其他8家分公司中排位第一，因此可以促进企业总部上市以及融资后加大对*分公司的资产注入力度。二、存在的问题
13、通过前一阶段的调查研究，目前仍存在不少问题和情况。（一）企业思想认识不到位。一是部分企业在经历了艰苦创业取得一定成绩后趋于保守，利用资本市场做大做强的动力不足，“小富即安”、“小成即满”思想导致企业改制上市意愿不强；二是企业对资本运作认知不够；三是企业对上市的程序、方法和操作手段等方面认识欠缺。（二）上市后备资源相对匮乏。部分企业现状与上市条件要求有一定差距。一是企业规模较小。根据中小板上市规定的盈利要求，最近3年净利润为正且累计超过人民币3000万，或营业收入累计超过3亿元。就目前我县企业现状而言，部分企业盈利能力不强，符合中小板上市基本要求的企业只有恒源石化、索通碳素、恒昌麦芽和锦源纺织等
14、4家企业；二是创新能力不强。根据创业板要求，企业必须具有较高的成长性和自主创新能力，在科技创新、制度创新、管理模式等方面具有较强的竞争优势，最近2年净利润为正且累计超过人民币1000万，净利润年增长率不低于30%。我县大部分企业自主创新能力不强，企业产品档次低，竞争优势弱，受到创业板要求条件的限制，虽然天源化工、天安化工和科信生物等企业的产品科技含量较高，但只能在膨胀企业规模之后才能符合创业板基本要求条件。（三）一些中小企业基础管理和治理水平与资本市场的标准和要求有差距。一是部分企业内部属于家族式管理模式，企业法人治理结构、公司财务状况等均不规范，税收、贷款、房产和地产等方面管理有待规范；二是
15、企业建设项目的环评、安评、能评和立项手续不完善。（四）股票市场持续低迷对企业改制上市带来一些负面影响。从目前看，企业首发上市融资能力并没有因股票市场波动而受影响，企业对此认识不足，认为目前股票市场波动，操作上市不会达到融资效果。三、建议（一）提高认识，务求实效。有关部门要充分认识企业上市工作的重大意义，切实增强责任感和紧迫感，把企业上市工作摆在与项目建设、招商引资同等重要的位置，加大工作力度，明确任务目标，务求取得实效。坚持“走出去，请进来”，学习先进地区上市经验，邀请有关专家开展座谈、培训活动，引导企业加快进入资本市场步伐。充分利用简报、媒体等广泛宣传企业上市重要性，调动企业上市积极性。（二
16、）突出重点，搞好服务。重点培植和扶持本土企业，各部门尽其职责，密切配合，为推动企业上市做好协调、服务工作，创造良好的服务环境。企业改制为拟上市公司并经确认后，发改、经贸、税务、国土资源、物价、环保、安监等有关部门要采取有效措施,解决上市后备企业在改制中遇到的项目立项、环评、安评、能评、产权确认、土地征用、行政收费等问题。加强与省市有关领导部门联系，与中介机构接头，及时为企业上市提供政策咨询和解决疑难问题。（三）鼓励企业私募融资。私募融资对企业寻求上市具有重要意义。一是私募融资可以帮助我县成长型企业扩大规模，拟上市企业更容易获得金融部门和投资者的信任，为融资企业提供资金支持；二是可以帮助企业改善股东结构，同时建立起有利于上市的治理结构、监管体系和财务制度。三是可以帮助企业比较好的解决员工激励问题，建立起有利于上市的员工激励制度。四是以先私募融资再公开募股的方式帮助融资企业实现跨越式发展，这是私募融资对融资企业的核心意义所在。私募
