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1、XX银行分行检查主管干部履职情况汇报农发行检查主管干部履职情况的报告省分行：根据省分行党委中心组学习会议有关对支行主管履职情况进行现场检查的要求，市分行党委书记、行长结合夏粮收购调研工作，组织市分行信贷、财会等业务部门，于5月中下旬对全辖9个营业机构信贷、财会主管履职情况进行了现场检查，现将有关情况报告如下。一、主管履职现场检查的主要内容本次现场检查主要依据省分行县支行分管行长兼信贷（财会）主管岗位绩效考核实施细则(试行)规定的主管岗位职责，检查县级支行信贷、财会主管在组织日常业务经营、基础建设、风险防控等方面履职情况，并结合一季度主管岗位绩效考核结果检查有关问题的整改落实情况。（一）注重履职
2、流程化，检查日常职责履行情况。市分行根据省分行主管岗位绩效考核实施细则，对信贷、财会主管每日工作职责以流程的形式进行了细化和固化。在现场检查中，市分行主要领导亲自查阅主管日常工作基础资料，检查主管是否按照工作流程履职到位。对于信贷主管，通过检查信贷管理资料、学习笔记、会议记录、工作日志，掌握信贷主管日常工作动态；同时通过检查部分重点企业报表数据、资金结算、货款回笼、账户使用、库存管理等情况，并与主管提供的资料进行核对，检查主管是否按要求进行资产安全检查、是否定期到企业走访调查、是否按时对重点企业进行风险排查分析，深层评估主管履职效能。对于财会主管，重点检查财会部门制度建立情况、月（季）度业务分
3、析情况、内控检查及相关登记簿记载、系统监督、重要业务监督等资料，并通过监控录像查看主管代班情况，全面了解会计主管日常履职过程。（二）注重基础管理细节，检查基础管理职责履行情况。强化基础管理是主管主要工作职责之一。本次检查中，通过对财会、信贷基础管理资料的查阅，检查主管在遵守规章制度、执行操作流程、落实自查自纠等方面履职情况。一是检查制度流程执行情况。年初，市分行根据省分行规章制度制定了14项制度流程，对业务经营主要环节进行了细化规范。在检查中，通过抽查部分具体业务的资料，检查业务办理是否按照规定的制度流程操作。二是检查业务档案整理情况，重点检查信贷档案是否按要求收集、整理、归档，是否按要求及时
4、移交综合档案室。三是检查主管基础管理检查记录，了解主管是否定期检查信贷、财会人员日常工作和业务操作，了解主管是否对存在的问题进行了整改规范。（三）注重自我纠偏能力，检查问题整改落实情况。一季度，市分行分管信贷、财会行长对各营业机构信贷、财会主管进行了岗位绩效考核，并对主管履职过程中普遍存在的问题进行了通报和重点提示。本次现场检查，针对一季度考核中存在的问题，重点检查了各行主管是否及时对存在的问题进行整改。一方面，了解基础管理方面的问题是否已经整改到位；另一方面，检查主管是否针对自身履职未到位情况完善了岗位职责。二、主管履职情况总体评价通过检查发现，各支行信贷、财会主管均能按照省分行主管岗位绩效
5、考核实施细则规定的岗位职责严格履职，作为副行长能够严格执行班子分工负责制，主动参与全行经营管理，协助“一把手”行长科学决策；作为主管能够认真落实规章制度，制定部门工作计划，做好部门内部分工协作，强化业务操作检查指导，在全行业务经营、基础管理、风险防控等方面发挥了重要作用。（一）岗位履职意识增强。通过明确主管岗位职责，建立主管岗位月度、季度和年度岗位绩效考核体系，由市分行分管行长直接对支行主管实施考核，并将岗位绩效考核结果与主管季度、年度绩效工资、任期评价、职务晋升挂钩，有效落实了主管的岗位责任。在日常工作中，各主管能主动对照履职要求和考核标准，转变职务角色，分解工作任务，细化工作措施，狠抓责任
6、落实，认真履行岗位职责，信贷、财会主管履职意识显著增强。射阳县支行建立了会计主管履职工作记录簿，明确了事前预防、事中检查、事后监督的事项，督促自身全面履行岗位职责。（二）基础管理效能提升。各行信贷、财会主管能将基础管理建设作为履职基本要求，高度重视业务操作基础规范化建设。一方面，制度执行能力得到提升，各行主管十分重视制度的学习，通过每周组织制度学习、定期组织制度学习测试，强化信贷、财会人员对制度的掌握和理解，确保每笔业务办理符合制度流程。另一方面，岗位自检自测制度有效落实，主管亲自参与业务实际操作的同时，按照“日清、日结、日合规”要求，定期对业务流程重点环节组织自检自测，发现问题及时落实整改，
7、业务操作规范化程度明显提升。大丰市支行建立了主管日常工作检查表，明确了日、周、旬、月、季、半年及年度工作检查内容，将基础管理融入日常工作，提高了主管履职效率。（三）风险防控能力增强。副行长兼任部门主管后，通过将风险防控各项措施纳入主管岗位职责监督考核，使信贷、财会主管成为业务把关守口、风险防控的首要责任人，有效提升了县级支行风险防控能力。信贷主管通过定期开展资产安全检查、落实贷前调查、贷款发放、贷后管理责任、开展重点企业风险排查、主持制定重点企业风险防控预案等工作建立了县级支行风险识别、防控和处置体系。财会主管通过资产安全检查、内控检查、系统监督、重要业务监督以及账簿核对、登记簿核对，形成了较
8、为严密的会计风险防控体系，有效防范了操作风险。（四）主管业务水平明显提升。主管既是经营管理者又是业务操作者。一方面，通过严格主管任职资格、落实主管业务操作、环节审核、过程监督职责，使主管亲自参与业务操作全过程，形成了业务水平提升的内生机制；另一方面，市分行通过组织主管业务培训、定期开展主管业务知识考试，并与岗位绩效考核挂钩，形成了业务能力提升的外逼机制，全辖信贷、财会主管业务水平，特别是实务操作能力较以往有明显提高。同时，主管通过组织部门日常业务学习、考试，带动了信贷、财会人员业务素质的整体提升。三、主管履职中存在的主要问题虽然通过强化履职监督和岗位绩效考核，主管的履职意识、履职能力有了较大幅
9、度提升，在业务经营管理中发挥了重要作用，但主管履职过程中仍然存在一些亟待解决的问题。（一）制度执行能力有待提升。部分主管对制度学习缺乏系统性、及时性，制度理解不透、执行存在偏差的问题比较突出，特别是对新制度掌握不及时，导致业务办理出现违规现象。比如，个别支行会计主管未对综合业务系统疑难业务操作进行培训，未按业务流程监督会计人员操作，导致系统帐实不符，出现稽核清单。（二）基础管理精细化程度不高。在现场检查中依然发现了一些屡查屡犯和常识性问题，反映出我行基础管理建设长效化、精细化程度还比较欠缺，部分支行信贷、财会基础管理工作未实现常态化，存在应付检查、突击补缺的现象。个别支行会计主管查库记录中库存
10、现金数与账面金额不一致；少数支行资产安全检查表中抵押物品金额同账面金额不符；部分支行信贷档案资料收集不全、整理不规范、归档不及时等问题依然存在。（三）日常履职流程存在盲点。省分行岗位绩效考核实施细则中，对信贷、财会主管日常工作职责进行了详细的分解和落实，但在检查中发现少数主管未完全按照规定的岗位职责进行履职，存在“抓大放小”现象，将少数工作委派他人完成。比如，少数信贷主管未完全亲自开展资产安全检查，部分检查采取了信贷人员检查、主管签字的方式；少数会计主管为及时进行检查辅导工作，未按要求登记检查辅导登记簿，或将检查辅导职责交由坐班主任完成。（四）业务操作能力仍需增强。少数主管对业务操作流程依然比
11、较生疏，存在制度理解不透、业务操作不熟练等问题。特别是对重点业务把关守口上，主管发现问题、解决问题的能力还比较欠缺。少数信贷主管不能独立完成CMXX系统的操作、对系统功能和具体流程也缺乏了解；少数会计主管综合业务系统操作不熟练，不能在所有会计岗位上代班，检查辅导的质量也偏低。四、进一步强化主管履职考核监督的措施通过本次现场检查，市分行党委对主管履职总体情况有了全面的了解和掌握，下一步我行将针对主管履职中存在的突出问题，逐一制定落实工作措施，切实提升主管履职能力。一是细化固化主管履职流程。结合我行实际，在进一步完善主管岗位职责基础上，以最简便的工作流程固化和细化两个主管日常履职要求，特别是将主管
12、抓基础管理的职能落实到业务操作的每个环节，增强主管履职的针对性和有效性，实现主管履职流程化、标准化。二是严格主管岗位绩效考核，按照省分行主管考核办法和市分行副行长兼主管目标责任制考核办法，对信贷、财会主管实行“双重考核”，落实主管基础管理和组织业务经营两项职能。市分行职能部室按月非现场检查月度工作情况，分管行长按季现场检查考核主管履职情况，同时明确支行行长在主管考核中的责任，将主管绩效考核结果与支行行长目标责任挂钩，主管年度考核不达标的，取消支行和支行行长评先资格。三是强化主管履职监督，市分行条线部门按季组织召开主管工作例会，听取主管工作述职，学习上级行重要规章制度和文件，讨论交流工作难点，部署下一阶段工作，使主管各项职责系统化、规范化和常态化，逐步培养支行主管良好的职业习惯。四是加强主管业务培训，市分行条线部门定期下发学习要点和学习计划，指导主管开展日常业务学习，同时不定期抽取支行主管进行业务考试，检查学习效果，切实提升主管业务水平和履职能力。 第 8 页 共 8 页
