城北污水处理厂扩容提标工程PPP项目投资协议范本

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1、 城北污水处理厂扩容提标工程城北污水处理厂扩容提标工程 PPPPPP 项目项目 投资协议投资协议 甲方（采购人） ：甲方（采购人） ： 乙方（社会资本） ：乙方（社会资本） ： 年年 月月 1 城北污水处理厂扩容提标工程城北污水处理厂扩容提标工程 PPPPPP 项目项目 投资协议投资协议 甲方（采购人） ： 乙方（社会资本） ： 鉴于：鉴于： 阳江市人民政府阳江市人民政府采用“政府与社会资本合作模式（PPP 模式） ”实施城北污城北污 水处理厂扩容提标工程水处理厂扩容提标工程 PPPPPP 项目项目（以下简称 “本项目”“本项目” ）融资、建设、运营维护、 移交。且， 阳江市人民政府阳江市人民

2、政府授权阳江市城市管理和综合执法局阳江市城市管理和综合执法局作为项目实施机构 （采购 人，本协议“甲方”“甲方” ）于 XXXX 年 XX 月至 XXXX 年 XX 月遵循公开、公平、公正和 公共利益优先的原则，经过公开招标，确定 （中标社会资本名称）（中标社会资本名称） 为本项目的 社会资本方（本协议“乙方”“乙方” ） ，负责本项目资本金、融资资金的全额投资。 为维护各方协议主体的合法权益， 根据本项目经批准的 城北污水处理厂扩城北污水处理厂扩 容提标工程容提标工程 PPPPPP 项目项目实施方案 （以下简称实施方案 ）实施方案 （以下简称实施方案 ）及国家和地方当前 PPP 相关政策等，

3、甲、乙双方签订本城北污水处理厂扩容城北污水处理厂扩容提标工程提标工程 PPPPPP 项目项目投资协投资协 议 （以下简称“本协议”或“ 投资协议 ” ）议 （以下简称“本协议”或“ 投资协议 ” ） ，明确各方的权利和义务，待乙方 依法组建 PPP 项目公司后，项目实施机构（甲方）再与 PPP 项目公司签订详细的 PPP 项目合同 ，由项目公司承继乙方在本协议项下的权利和义务，并具体负 责项目融资、建设、运营维护、移交。 2 1.1. 项目基本情况项目基本情况 1.1.1.1. 项目概况项目概况 （1） 项目名称：城北污水处理厂扩容提标工程 PPP 项目。 （2） 项目所在地：广东省阳江市。

4、（3） 项目所属领域类型：市政工程污水处理。 （4） 项目建设性质：新建。 1.2.1.2. 建设内容建设内容 本项目建设内容主要包括城北污水处理厂一期提标工程和二期扩容工程， 其 中： 一期提标工程建设规模为 1 万 m 3/d，规划年限至 2025 年，主要新建构筑物 有：二级泵站、高效磁混凝沉淀池、分配电房、消毒池改造等，已由污水厂一期 运营商先行启动建设。 二期扩容工程建设规模为 3 万 m 3/d，规划年限至 2025 年，主要新建构筑物 有：粗格栅及提升泵站、细格栅池、沉砂池、厌氧池、AO 生化池、二沉池及污 泥回流泵站、 二级提升泵站、 磁混凝沉淀池、 设备房、 风机房、 配电房

5、、 维修间、 出水消毒池、门卫、综合楼及配套管网、道路、绿化、厂区场地等。 2.2. 合作模式合作模式 本项目采用“BOTBOT” （建设、运营、移交）” （建设、运营、移交）的政府与社会资本合作模式运作， 由乙方（或项目公司）全面负责项目的投资筹资、建设及运营维护工作。即：政 府授权的实施机构（甲方）通过招标等竞争性方式择优选择社会资本（乙方） ， 由乙方全资成立项目公司，项目公司在合作期内负责项目的投资筹资、建设、运 营等，合作期届满，项目公司将项目无偿移交政府或其指单位。在运营期内，项 目公司主要依靠使用者付费和可行性缺口补助来平衡项目建设运营成本及合理 收益。 3.3. 合作范围合作范

6、围 3.1.3.1. 投资筹资范围投资筹资范围 根据项目可行性研究报告，本项目静态总投资约为 7,500 万元（不含建设期 利息） ，其中：一期提标工程总投资约 1,000 万元，工程费用 900.33 万元，其他 建设费用 99.67 万元；二期扩容工程总投资约 6,500 万元，工程费用 6,001.66 3 万元，其他建设费用 498.88 万元。 因此，纳入 PPP 项目范围的静态总投资约 7,500 万元，最终以按 PPP 项目合 同约定的实际投资额认定条款所确定的金额为准。 注意：注意： 根据阳江市政府关于城北污水处理厂实施污水处理提标工作的有关批 复（阳江市人民政府办公室文件呈批

7、表 2018-3-1210） ，以及阳江市城北污水 处理厂（BOT）项目特许经营合同书的相关规定，目前城北污水处理厂已由污 水厂一期运营商（特许经营单位）先行启动建设一期工程提标工作，一期工程提 标工作所发生的工程及设施设备购置费用， 以阳江市财政部门审核认定的金额为 准，由本项目的乙方（或项目公司）承担。运营方所承担的责任、权利和义务均 服从城北污水处理厂扩容提标工程 PPP 项目相关文件及本合同约定执行。 3.2.3.2. 建设范围建设范围 本项目由乙方（或项目公司）负责采购、施工等（一期提标工程已由污水厂 一期特许经营单位先行启动建设） 。 具体建设范围详见 PPP 项目合同的相关约定。

8、 3.3.3.3. 运营维护范围运营维护范围 3.3.1.3.3.1. 本项目运营期内与建造质量密切相关的构建筑物、设备、管网等主 体工程以及其他附属工程的日常维修养护工作交由乙方（或项目公司）负责。乙 方 （或项目公司） 依据 城镇污水处理厂运行、 维护及安全技术规程（CJJ60-2011） 和其他有关法律、 法规的规定及运营养护手册对整体项目及其附属设施进行日常 检查、 维护， 保证项目一直处于良好的技术状态， 出水达到规定的水质卫生标准。 其中，本项目一期提标工程的运营维护由乙方（或项目公司）委托原一期工程的 特许经营单位负责，但不免除乙方（或项目公司）的运营维护责任。乙方（或项 目公司

9、）通过与原一期工程特许经营单位签订委托运营协议，由该特许经营单位 负责一期提标工程的运营维护，乙方（或项目公司）按约定支付运营维护费用。 3.3.2.3.3.2. 具体的运营维护范围详见 PPP 项目合同的相关约定。 3.4.3.4. 移交范围移交范围 包括项目工程实体及相关资料文件等。 具体移交范围详见 PPP 项目合同的相 关约定。 4.4. 合作年限合作年限 本项目合作期限为 24 年，自 PPP 项目合同生效之日起计算，其中： 4 （1） 建设期 1 年（包括勘察设计、施工期及试运行期） ，自 PPP 项目合同 签订生效之日起计算，至项目整体通过竣工验收之日止，因政府方引起征地拆迁 导

10、致项目建设期延长的，顺延建设期。 （2） 运营期 23 年，自项目整体通过竣工验收的次日起计算，项目运营期 满后进行移交。 （3） 如因不可抗力事件、重大法律变动等需要调整建设期或运营期期限 的，需经阳江市人民政府批准。 5.5. 投资比例与筹资要求投资比例与筹资要求 5.1.5.1. 投资比例（股权比例） ：政府不委派政府资本出资代表，由乙方全额 出资。 5.2.5.2. 本项目资本金暂按纳入 PPP 项目范围的总投资的 20%作为项目资本 金， 最终项目资本金比例须满足银行筹资需求及相关政策要求， 全部由乙方出资。 5.3.5.3. 乙方的项目资本金须采用自有资金投入，并按时足额缴纳，不得

11、以 债务性资金充当资本金或由第三方代持社会资本方股份， 不得通过项目公司筹资 获取。若金融机构要求提高该比例，则由乙方负责按要求补足，满足筹资要求。 5.4.5.4. 除项目资本金外，本项目债务性资金全部由乙方负责筹资。 （1） 乙方可以以对项目公司拥有的经营权或收益权等权益作为筹资担保， 将其在 PPP 项目合同项下的各项权益（如 PPP 项目合同项下的预期收益权、保险 受益权等）质押给银行。但如果项目公司不能顺利完成项目筹资的，则由乙方通 过股东贷款、补充提供担保等方式解决，以确保项目公司的筹资足额及时到位。 （2） 政府仅为政策性贷款 （如有） 提供必要协助， 不承担实质筹资责任。 5.

12、5.5.5. 乙方参与项目投标时，须根据招标文件约定的项目资金使用计划提 供详细的项目筹资方案，确保项目资本金及时足额到位。乙方应在设立后的 2 个月内，完成融资交割，向甲方报备融资协议、投融资进度计划等资料。 5.6.5.6. 项目资本金和债务性资金应按本项目列明并落实到位，不得留有资 金缺口。为确保本项目征地拆迁顺利实施，项目公司设立 2 个月内，乙方应现金 实缴到位项目资本金的 50%，并配套到位相应的筹资资金，其余的建设资金根据 进度计划需求足额出资到位。本项目共管账户资金的到位时间必须满足共管账 户资金到位计划表的要求。 5 5.7.5.7. 乙方因甲方原因需调整资金使用计划的，由乙

13、方提出调整申请，经 甲方报市政府同意后，可以调整资金到位计划。 5.8.5.8. 乙方（或项目公司）承担本项目的筹资、建设、运营、维护等职责， 若未来本项目需要追加投资时，由乙方（或项目公司）追加投资或届时具体协商 确定。 5.9.5.9. 在本项目建设期内，任何人不得抽回、侵占和挪用项目资本金及其 他建设资金。项目资本金及其余建设资金应按计划分期足额到位，乙方应采取有 效措施防止资金筹措不力，造成项目建设资金链中断。 5.10.5.10. 乙方应当对项目公司负有连带法律及经济责任，如项目公司经营发 生困难，乙方应当进行筹资或注资；如项目公司破产，乙方应负责项目公司经济 纠纷的解决并直接履行经

14、济责任。 5.11.5.11. 甲方不承担包括项目资本金在内的任何项目资金出资、筹资责任， 因项目资金问题导致的本项目逾期开工、 中途停工以及逾期竣工等均由乙方或项 目公司按本协议或 PPP 项目合同的约定承担相应责任。 注：本协议中关于项目投资筹资责任为乙方专属义务，不因注：本协议中关于项目投资筹资责任为乙方专属义务，不因 PPPPPP 项目合同项目合同 的签订而移转到项目公司。的签订而移转到项目公司。 6.6. 中标价格标准中标价格标准 6.1.6.1. 建安工程费下浮率：建安工程费下浮率：%。 6.2.6.2. 可用服务费（含税） ：可用服务费（含税） ：人民币元/年，合计人民币元。 6

15、.3.6.3. 污水处理运营成本单价：污水处理运营成本单价： （1） 一期提标工程为人民币元/m 3。 （2） 二期扩容工程为人民币元/m 3。 7.7. 产出标准产出标准 7.1.7.1. 交付标准交付标准 一次性验收达到“合格”标准。工程质量验收以国家或行业的质量验收标准 为依据，达到规定的合格等级标准。对工程质量有争议，由双方共同选定有资质 的工程质量检测机构检测和鉴定，所需费用及因此造成的损失，由责任方承担。 7.2.7.2. 运营维护标准运营维护标准 符合本项目运维绩效评价标准。 6 8.8. 双方权利和义务双方权利和义务 8.1.8.1. 甲方的权利甲方的权利 （1） 甲方有权自行

16、或委托专业机构对乙方出资情况、资金的使用情况、 项目公司的设立，以及项目的建设、运营、养护和维修进行监督管理。 （2） 在发生紧急事件时，甲方有权统一调度、临时接管或征用本项目设 施。 （3） 本协议及 PPP 项目合同约定的其他权利。 8.2.8.2. 甲方甲方的义务的义务 （1） 甲方应按照国家及项目所在地有关法律及法规，在其权限和管辖范 围内尽力协助乙方及时获得设立项目公司以及项目公司进行项目筹资、建设、运 营、养护及管理所必需的批文；协助项目公司办理项目变更或核准手续，协调审 批程序，以获得本项目所需的其他批准。 （2） 甲方须协调阳江市人民政府将可行性缺口补助纳入阳江市中期财政 规划和年度财政预算，作为支付保障。 （3） 甲方负责本项目前期工作，包括项目建议书、预（工）可编制、设 计文件等。 （4） 甲方负责选定项目监理、造价、咨询及第三方检测单位。 （5） 本协议及 PPP 项目合同约定的其他义务。 8.3.8.3. 乙方的权利乙方