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1、【MeiWei_81重点借鉴文档】福建省2016年基金从业资格：股票估值模型的分类模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列关于基金销售的客户服务，说法正确的有_。A规范性要求销售机构在提供服务时必须要遵守法规规定和业务规则，还要积极开展投资者教育活动，向客户做好规则解释和风险揭示的工作B专业性要求服务人员深入掌握各类基金产品的专业基本知识C时效性要求销售机构保持长时间、持续的服务，提高客户的效率D持续性是指基金销售的一些客户服务内容具有一定的时效，必须持续联系客户2、基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括_、分红手续费、
2、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。A审计费B律师费C上市年费D信息披露费3、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本必须为实缴货币资本，且不低于_万元人民币。A1000B1200C20RRD30004、在基金市场的参与主体中，_是基金的当事人。A基金托管人B证券交易所C基金份额持有人D基金管理人5、_指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。A：基金运作费B：基金托管费C：基金销售费D：基金管理费6、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的_列入公司法定积金。A：百分之五B：百分之十C
3、：百分之五至百分之十D：没有规定7、开放式基金非交易过户主要包括_。A继承B捐赠C赎回D司法强制执行8、封闭式基金的资产净值应至少每周在指定的全国性报刊上公告_次。A：1B：2C：3D：49、根据投资目标划分，基金可以划分为_。A增长型基金B收入型基金C指数型基金D平衡型基金10、我国证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票要以询价方式确定股票的_。A票面价格B开盘价格C发行价格D票面价值11、_投资偏好是家庭成熟期的主要选择。A基金定期定投B长期投资的权益投资工具C偏进取的平衡资产配置D偏保守的平衡资产配置12、我国证券投资基金持有的未上市的首次公开发行的股票以_估值。A：平均价B：成本
4、价C：开盘价D：收盘价13、金融衍生工具按其自身交易的方法和特点，可以分为_。A金融期权B金融期货C金融远期合约D结构化金融衍生工具14、基金与股票、债券的共同之处在于_。A同属间接投资工具B风险相对分散C价格会随市场波动而变化D投资理念、管理风格及投资策略大同小异15、关于定量分析和定性分析，下列说法不正确的是_。A定量分析更多基于客观数据B根据定量分析指标所得出的综合结论大体相同C在定量分析的过程中，都体现了某种定性的理论依据D在定性分析中，也离不开定量的统计和归纳16、下列关于上市开放式基金(LOF)的说法，不正确的是_。ALOF是我国对证券投资基金的一种本土化创新B只有大投资者才能在交
5、易所一级市场上进行LOF的申购和赎回CLOF一般不会像封闭式基金那样出现大幅折价交易现象DLOF的申购和赎回既可在场外市场进行，又可在场内市场进行17、金融期货一般不包括_。A商品期货B股票期货C货币期货D股票指数期货18、独立董事任职时应具备的条件包括_。A直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职B具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历C最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职D通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试19、当影子定价所确定的货币市场基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值(即产生正偏离)时，表明基
6、金组合中存在_。A浮亏B先浮亏后浮盈C浮盈D先浮盈后浮亏20、关于基金监管目标，下列说法错误的是_A：保护投资者利益B：保证市场的公平、效率和透明C：消除系统风险D：推动基金业的规范发展21、_从基金销售业务角度对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。A证券法B证券投资基金法C证券投资基金运作管理办法D证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定22、基金销售机构制定投资人权益须知，内容至少应当包括_。A基金销售机构提供的服务内容和收费方式B投资人办理基金业务流程C证券投资基金法规定的基金销售机构的权利D基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示23、目前国内开放式指数型基金的日跟踪误差控
7、制目标一般在_以内。A0.1%B0.25%C0.5%D0.75%24、基金市场营销的控制过程不包括_。A管理部门设定具体的市场营销目标B制定市场营销计划C衡量企业在市场中的销售业绩D管理部门评估广告投入效果25、个人投资者投资基金涉及的税收包括_。A营业税B印花税C所得税D增值税二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、证券投资基金托管资格管理办法对托管业务准入的规定中，基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于（）人，并具有基金从业资格。A3
8、 B5 C10 D122、根据中国证监会对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法的统一规定，基金认购费率统一按_为基础收取。A基金面值B认购金额C净认购金额D认购费率3、下列关于证券种类及发行的说法，正确的有_。A我国目前不允许除特别行政区外的各级地方政府发行债券B我国目前允许省级政府发行政府机构证券C凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券D上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属于公募证券4、基金管理公司的督察长应由_聘任。A基金管理公司董事会B基金管理公司总经理C基金经营所在地中国证监会派出机构D中国证监会5、关于有价证券的期限性，下列描述正确的有_。A
9、债券的期限不具法律约束力，但可以对融资双方权益起到保护作用B股票一般没有期限性C股票可以视为无期证券D债券一般有明确的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求6、基金运作费用包括_。A申购费B审计费C信息披露费D分红手续费7、开放式基金注册登记机构的主要职责包括_。A建立并管理投资者基金份额账户B负责基金份额登记，确认基金交易C发放红利D建立并保管基金投资者名册8、基金宣传推介材料必须真实、准确，其禁止行为情形不包括_。A承诺收益或者承担损失B预测该基金的证券投资业绩C登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩D使用“高收益”、“无风险”等易使基金投资人认为
10、没有风险的词语9、下列关于基金托管人职责的说法，不正确的是_。A安全保管基金财产B按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C按照规定监督基金管理人的投资运作D编制中期和年度基金报告10、有价证券中，由基础证券发行人或其以外的第三人发行，并约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的是_。A金融期货B交易所交易期权C金融远期合约D权证11、_是基金一切活动的中心；_在整个基金的运作中起着核心的作用。_A基金投资者；基金投资者B基金管理人；基金管理人C基金投资者；基金管理人D基金管理人；基金投资者12、目前，我国封闭式基金的交易时间是
11、每周一至周五的_。A9:0011:30，13:3015:30B9:3011:30，13:3015:30C9:3011:30，13:0015:00D9:0011:00，13:0015:0013、股价的涨跌与公司的盈利的变化_。A同时发生，变化幅度也相同B不同时发生，但变化幅度相同C同时发生，但变化幅度不相同D不同时发生，变化幅度也不相同14、下面对基金的限定错误的是_A：封闭式基金事先确定发行总额和存续期限B：封闭式基金条件下，管理人没有基金份额持有人随时要求赎回的压力C：开放式基金具有法人资格D：契约型基金不具有法人资格15、某投资者子20RR年7月15日提交开放式基金的认购申请后，一般可于_
12、后在办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A20RR年7月16日B20RR年7月17日C20RR年7月18日D20RR年7月19日16、目前，开放式基金所遵循的申购、赎回原则有_。A“未知价”交易原则B“确定价”原则C“金额申购、份额赎回”原则D“份额申购、金额赎回”原则17、根据SML线，那些位于SML线之上的基金的特雷诺指数大于SML线的斜率Tm=，因而表现要_市场组合A：劣于B：优于C：等于D：先优于后等于18、基金管理公司独立运作原则中所谓“独立”主要是与_之间的独立。A：股东B：董事C：监事D：高级管理人员19、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有_。A基金合同B基金招募说明书C基
13、金托管协议D基金年度审计报告20、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为_。A金融期权B金融期货C金融互换D结构化金融衍生工具21、下列属于社会公益基金的有_。A教育发展基金B养老基金C福利基金D文学奖励基金22、证券投资基金销售机构的客户服务模式有_。A电话服务中心B手机短信C“多对一”专人服务D邮寄服务23、下列不属于证券市场层次结构关系的选项是_A：发行市场和交易市场B：一级市场和二级市场C：有形市场和无形市场D：初级市场和次级市场24、证券投资基金销售管理办法规定，商业银行申请基金代销业务资格应该在最近_年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。A1B2C3D525、证券的_通过证券的转让实现。A期限性B收益性C流动性D风险性【MeiWei_81重点借鉴文档】
